證券市場基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)得如何了呢？跟著出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道來熟悉考點(diǎn)吧，更多考點(diǎn)、試題以及考試資訊請持續(xù)關(guān)注本頻道。
證券市場基本法律法規(guī)考試考點(diǎn)：保薦資格管理規(guī)定
1.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(1)注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。
(2)具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定。
(3)保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺支持。
(4)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。
(5)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。
(6)最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。
(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
2.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列材料：
(1)申請報告。
(2)股東(大)會和董事會關(guān)于申請保薦機(jī)構(gòu)資格的決議。
(3)公司設(shè)立批準(zhǔn)文件。
(4)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。
(5)公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明。
(6)董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明。
(7)內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng)及執(zhí)行情況的說明。
(8)保薦業(yè)務(wù)盡職調(diào)查制度、輔導(dǎo)制度、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導(dǎo)制度、持續(xù)培訓(xùn)制度和保薦工作底稿制度的建立情況。
(9)經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近1年凈資本計算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。
(10)保薦業(yè)務(wù)部門機(jī)構(gòu)設(shè)置、分工及人員配置情況的說明。
(11)研究、銷售等后臺支持部門的情況說明。
(12)保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和內(nèi)核小組成員名單及其簡歷。
(13)證券公司指定聯(lián)絡(luò)人的說明。
(14)證券公司對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其全體董事簽字。
(15)中國證監(jiān)會要求的其他材料。
3.個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。
(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。
(4)誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。
(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。
(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
4.個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交下列材料：
(1)申請報告。
(2)個人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書。
(3)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明。
(4)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。
(5)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說明。
(6)保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況。
(7)保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。
(8)中國證監(jiān)會要求的其他材料。
5.證券公司和個人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。
6.中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
7.個人取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定的條件。保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。個人通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。
8.中國證監(jiān)會依法對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。
保薦機(jī)構(gòu)的注冊登記事項(xiàng)包括：
(1)保薦機(jī)構(gòu)名稱、成立時間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人。
(2)保薦機(jī)構(gòu)的主要股東情況。
(3)保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員情況。
(4)保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人情況。
(5)保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人情況。
(6)保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門機(jī)構(gòu)設(shè)置、分工及人員配置情況。
(7)保薦機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況。
(8)中國證監(jiān)會要求的其他事項(xiàng)。
保薦代表人的注冊登記事項(xiàng)包括：
(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。
(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址。
(3)保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)。
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