證券交易復(fù)習(xí)得如何了呢？來做一下出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道小編為您提供的證券從業(yè)資格考試證券交易模擬試題，考前多練練，預(yù)祝各位都能考出好成績，更多證券從業(yè)資格考試的試題以及考試信息請關(guān)注本頻道。
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一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項(xiàng)中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1.某債券面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計息天數(shù)是( )天，交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額是( )元。
A.136，1.86
B.134，1.86
C.135，1.84
D.136，1.84
2.上海證券交易所規(guī)定采用競價交易方式的，開盤集合競價時間為每個交易日的( )。A.9：20～9：30
B.9：25～9：35
C.9：15～9：25
D.9：10～9：20
3.中小企業(yè)板上市公司最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)超過( )且占凈資產(chǎn)值( )以上(主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)的，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示。
A.2000萬元，50%
B.1億元，50%
C.2000萬元，100%
D.1億元，100%
4.在收購人披露上市公司要約收購情況報告至維持被收購公司上市地位的具體方案實(shí)施完畢之前，因要約收購導(dǎo)致被收購公司的股權(quán)分布不符合《公司法》規(guī)定的上市條件，且收購人持股比例未超過被收購公司總股本( )的，證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示。
A.50%
B.60%
C.75%
D.90%
5.深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易( )所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)為收盤價。
A.前1分鐘
B.前5分鐘
C.前10分鐘
D.前15分鐘
6.證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起( )個工作日內(nèi)作出是否同意接納為會員的決定。
A.30
B.20
C.15
D.5
7.對于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由( )托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。
A.證券公司
B.交易參與人
C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
8.市價委托的缺點(diǎn)是( )。
A.容易坐失良機(jī)，遭受損失
B.必須等市價與限價一致時才有可能成交
C.只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價格
D.成交速度慢
9.深圳證券交易所規(guī)定( )的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。
A.基金交易
B.債券質(zhì)押式回購交易
C債券買斷式回購交易
D.權(quán)證交易
10.從2002年3月25日開始，國債交易率先采用( )。
A.全值交易
B.全價交易
C.凈價交易
D.凈值交易
11.( )中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)了深圳證券交易所在主板市場內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊，并核準(zhǔn)了中小企業(yè)板塊的實(shí)施方案。
A.2007年4月
B.2006年4月
C.2005年5月
D.2004年5月
12.金融期權(quán)交易是指以( )為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。
A.金融期貨合約
B.金融遠(yuǎn)期合約
C.金融期權(quán)合約
D.權(quán)證
13.回購交易結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在( )交易中運(yùn)用。
A.現(xiàn)貨
B.基金
C.股票
D.債券
14.證券公司經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)時，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度可以調(diào)整( )，但不得少于法律規(guī)定的限額。
A注冊資本最高限額
B.注冊資本最低限額
C.實(shí)收資本最高限額
D.實(shí)收資本最低限額
15.從積極的意義上看，證券市場的( )為證券市場有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。
A.流動性
B.有效性
C.穩(wěn)定性
D.風(fēng)險性
16.當(dāng)( )以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接人證券交易所交易系統(tǒng)時，為證券交易所無法正常開始交易的情形。
A.50%
B.30%
C.20%
D.10%
17.固定收益平臺報價交易中，交易商的每筆買賣報價數(shù)量為( )手或其整數(shù)倍，報價按每( )手逐一進(jìn)行成交。
A.100，100
B.500，500
C.1000，1000
D.5000，5000
18.對于( )達(dá)到l5%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A.日收盤價格漲跌幅偏離值
B.日換手率
C.日價格振幅
D.日成交金額
19.證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用是( )。
A.提供證券資產(chǎn)管理
B.提供信息服務(wù)
C.提高證券市場效益
D.防止股價波動
20.中國證券監(jiān)督管理委員會明確要求證券公司在( )全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三金第三方存暫”。
A.2005年
B.2006年
C.2007年
D.2008年
21.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的( )關(guān)系。
A.代理
B.從屬
C.委托
D.制約
22.證券賬戶注冊資料的查詢需填寫( )。
A《自然人證券賬戶注冊申請表》
B.《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊申請表》
C.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》
D.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》
23.委托柜臺應(yīng)嚴(yán)格按照( )的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報或插報。
A客戶優(yōu)先
B.時間優(yōu)先
C.機(jī)構(gòu)優(yōu)先
D.VIP優(yōu)先
24.讓營銷人員深入滲透某個或某幾個細(xì)分市場，把有限的資源進(jìn)行集中利用，在這個有限市場中建立專業(yè)知名度的策略是( )。
A.差異性市場營銷策略
B.無差異市場營銷策略
C.集中性市場營銷策略
D.分散性市場營銷策略25.2009年6月，從深圳證券交易所、上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》進(jìn)一步修訂的內(nèi)容看，主要是采用了( )。
A.網(wǎng)下配售股票
B.網(wǎng)上競價發(fā)行
C新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行
D.新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度
26.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過( )進(jìn)行的。
A.證券交易所的交易清算系統(tǒng)
B.中央銀行的交易清算系統(tǒng)
C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的交易清算系統(tǒng)
D.商業(yè)銀行的交易清算系統(tǒng)
27.股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過( )票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進(jìn)行表決。
A.5000萬
B.1億
C.3億
D.5億
28.上市開放式基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的( )。
A.基金資產(chǎn)總值
B.基金份額凈值
C.基金份額市值
D.基金份額累計凈值
29.某投資者當(dāng)日申報“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為( )股。
A.20
B.100
C.2500
D.25000
30.權(quán)證行權(quán)時，標(biāo)的股票過戶費(fèi)為股票過戶面額的( )。
A.0.05%
B.0.03%
C.0.1%
D.0.3%
31.柜臺自營買賣是指證券公司在( )以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營買賣。A.證券交易系統(tǒng)
B.證券交易所
C.證券公司營業(yè)柜臺
D.銀行柜臺
32.證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是( )。
A.警告
B.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
C.罰款
D.沒收非法所得
33.為了加強(qiáng)證券自營業(yè)務(wù)管理，( )明確規(guī)定了禁止的交易行為。
A.《證券法》
B.《證券公司監(jiān)管條例》
C.《證券投資基金法》
D.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
34.根據(jù)證券法的規(guī)定，公司的董事、( )以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動屬于內(nèi)幕信息。
A.2/3
B.1/2
C.1/3
D.1/4
35.下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述錯誤的是( )。
A.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
B.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元
C.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃
D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)
36.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證券監(jiān)督管理委員會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日( )個月內(nèi)啟動推廣工作，并在( )個工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。
A.1.15
B.3，30
C.6，60
D.6，90
37.根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶無權(quán)享有的權(quán)利有( )。
A.知情的權(quán)利
B.匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的權(quán)利
C.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
D.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益
38.證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起( )內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)備案。
A.15日
B.30日
C.60日
D.90日
39.客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定義務(wù)的情形時，應(yīng)當(dāng)由( )履行相應(yīng)義務(wù)。
A.客戶
B.證券公司
C.證券托管機(jī)構(gòu)
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
40.證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。
A.1萬元以上3萬元以下
B.10萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上5萬元以下
D.3萬元以上l0萬元以下
41.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請材料之日起( )個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見.。
A.5
B.10
C.12
D.30
42.客戶融資買入證券時，融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為( )。
A.融資保證金比例=保證金/(融資買人證券數(shù)量×買人價格)× 100%
B.融資保證金比例=保證金/(融資買人證券數(shù)量×收盤價)× 100%
C.融資保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×證券市價)×100%
D.融資保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%
43.證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶是( )。
A.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
C.客戶信用證券賬戶
D.客戶信用資金賬戶
44.客戶的信用資金賬戶開立數(shù)量為( )。
A.1個
B.2個
C.3個
D.不限
45.客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結(jié)算時買入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式是( )。
A.現(xiàn)金抵券
B.直接還券
C.賣券還款
D.買券還券
46.可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過( )個百分點(diǎn)，且波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的( )以上。
A.2，300%
B.3，500%
C.4，500%
D.5，300%
47.證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂由( )統(tǒng)一制定、保管的融資融券業(yè)務(wù)合同。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證券監(jiān)督管理委員會
48.證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶是( )。
A.客戶信用證券賬戶
B.客戶信用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
D.融資專用資金賬戶
49.全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額( )，交易單位為債券面額( )。
A.10元，1元
B.1萬元，1萬元
C.10萬元，1萬元
D.10萬元，10萬元
50.格式化詢價是指參與者必須按照( )規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。
A.交易系統(tǒng)
B.證券公司
C.結(jié)算代理人
D.中國人民銀行
51.參與全國銀行問市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在( )辦理債券的質(zhì)押登記。
A.證券交易所
B.證券登記結(jié)算公司
C.全國銀行間同業(yè)拆借中心
D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
52.2009年1月，中國證券監(jiān)督管理委員會與中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會聯(lián)合發(fā)布通知，開展( )在證券交易所參與債券交易試點(diǎn)。
A.政策性銀行
B.地方性銀行
C.上市商業(yè)銀行
D.所有商業(yè)銀行
53.對融資方違約的交易，融券方應(yīng)付國債義務(wù)自動解除，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司對原凍結(jié)的標(biāo)的國債予以解凍，解凍國債在( )日可用。
A.R
B.R+1
C.R+2
D.R+3
54.國債買斷式回購交易按照( )原則結(jié)算。
A.一次成交、一次清算
B.一次成交、兩次清算
C.兩次成交、一次清算
D.兩次成交、兩次清算
55.投資者后續(xù)進(jìn)行買賣、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提是( )。
A初始登記
B.退出登記
C.變更登記
D.債券登記
56.可以簡化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用的方式是( )。
A.一步清算
B.二步清算
C.全額清算
D.凈額清算
57.對于我國證券交易所市場實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，( )是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對手方。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
58.在每月前( )營業(yè)日內(nèi)，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整。
A.3個
B.5個
C.10個
D.15個
59.( )要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。
A.定期交收
B.滾動交收
C.時點(diǎn)交收
D.會計日交收
60.根據(jù)財政部和中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理辦法》，證券結(jié)算風(fēng)險基金總額上限為( )。
A.10億元
B.30億元
C.50億元
D.60億元
二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
1.在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板，當(dāng)( )時，交易所可對其實(shí)施臨時停牌30分鐘。
A.首次上漲或下跌達(dá)到或超過50%
B.股票上市首自盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過20%
C.股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過80%
D.股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過70%
2.對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列( )措施。
A.口頭或書面警示
B.約見談話
C.要求相關(guān)投資者提交書面承諾
D.限制相關(guān)證券賬戶交易
3.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》是客戶與其指定( )簽訂的。
A.會計師事務(wù)所
B.存管銀行
C證券經(jīng)紀(jì)商
D.結(jié)算公司
4.下列有關(guān)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件說法正確的有( )。
A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
B.最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元
C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員不一定要具備證券業(yè)從業(yè)資格
D.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度
5.開立證券賬戶應(yīng)堅持( )的原則。
A.準(zhǔn)確性
B.真實(shí)性
C.合法性
D.可靠性
6.投資者具有下列( )情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。
A.撤銷當(dāng)日有交易行為的
B.新股申購未到期的
C.撤銷當(dāng)日有申報
D.因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的
7.市價委托的優(yōu)點(diǎn)有( )。
A.沒有價格上的限制
B.成交迅速且成交率高
C.有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計劃
D.證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易
8.根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則為( )。
A.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價格
&.使未成交量最小的申報價格
C.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格
D.高于該價格的買人申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格
9.協(xié)議平臺接受交易用戶申報的類型包括( )。
A.單邊報價
B.雙邊報價
C.定價申報
D.委托申報
10.對于( )，每個交易日結(jié)束后，通過交易所網(wǎng)站公布每筆大宗交易的成交信息。
A.公司債券大宗交易
B.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易
C.權(quán)益類證券大宗交易
D.債券大宗交易(除公司債券外)
11.證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為( )。
A.證券交易與發(fā)行相互促進(jìn)、相互制約
B.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提
C.證券交易使證券的流動性特征顯示出來，有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行
D.證券交易為證券發(fā)行提供了對象
12.從基金的基本類型看，基金一般可分為( )。
A.交易型開放式指數(shù)基金
B.封閉式基金
C.上市開放式基金
D.開放式基金
13.根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有( )。
A.期貨交易
B.現(xiàn)貨交易
C.遠(yuǎn)期交易
D.即時交易
14.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有( )。
A.堅持客戶適當(dāng)性管理原則B堅持為客戶保密的制度
C.必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
D.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險
15.營業(yè)部為客戶開立資金賬戶不得受理( )開立賬戶。
A.法人以個人名義
B.個人以個人名義
C.法人以法人名義
D.個人以法人名義
16.證券公司的客戶招攬包括( )等環(huán)節(jié)。
A確定目標(biāo)市場
B.客戶促成
C.建立客戶關(guān)系
D.選擇營銷渠道
17.股票網(wǎng)上發(fā)行具有( )優(yōu)點(diǎn)。
A.經(jīng)濟(jì)性
B.穩(wěn)定性
C.安全性
D.高效性
18.新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處在于( )。
A.認(rèn)購方式不同
B.承銷方式不同
C.發(fā)行價格的確定方式不同
D.認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同
19.上網(wǎng)發(fā)行資金申購過程中，網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接可通過( )實(shí)現(xiàn)。
A.發(fā)行公告的刊登
B.網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?BR> C.網(wǎng)下股份登記
D.網(wǎng)上增發(fā)新股
20.投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回，應(yīng)使用上海市場( )。
A.證券投資基金賬戶
B.B股賬戶
C.人民幣普通股票賬戶
D.人民幣特殊股票賬戶
21.自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比具有的特點(diǎn)有( )。
A.決策的自主性
B.交易過程的高效性
C.收益的不穩(wěn)定性
D.交易的風(fēng)險性
22.自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括( )。
A.政策風(fēng)險
B.經(jīng)營風(fēng)險
C合規(guī)風(fēng)險
D.市場風(fēng)險
23.下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的有( )。
A.公司涉及的重大訴訟
B公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的20%
D.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
24.證券公司操縱市場的，下列處罰正確的有( )。
A.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告
B.沒有違法所得的，處以20萬元以上300萬元以下的罰款
C.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處以10萬元以上60萬元以下的罰款
25.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有( )。
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
26.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則有( )。
A.分散管理
B.公平公正
C.守法合規(guī)
D.約定運(yùn)作
27.客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的( )等資產(chǎn)。
A.債券
B.現(xiàn)金
C.房產(chǎn)
D.資產(chǎn)支持證券
28.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計劃的情況，保持適當(dāng)比例的( )以備支付客戶的分紅或退出款項(xiàng)。
A.社保基金
B.權(quán)證
C.現(xiàn)金
D.到期日在1年以內(nèi)的政府債券
29.客戶融券賣出后，可以選擇( )的方式，償還向證券公司融入的證券。
A.直接還券
B.現(xiàn)金抵券
C.買券還券
D.以借還借
30.充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列( )折算率進(jìn)行折算。
A.國債折算率最高不超過95%
B.ETF折算率最高不超過90%
C.其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%
D.上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%
31.在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按( )的原則處理。
A.客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有
B.客戶融資買人證券的權(quán)益歸客戶所有
C.客戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司所有
D.客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有
32.下列屬于嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定有( )。
A.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B.對單。客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%
D.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%
33.開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所為( )。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.全國銀行間同業(yè)拆借中心
D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
34.全國銀行間市場債券交易以詢價方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。債券交易采用詢價交易方式，包括的交易步驟有：( )。
A.自主報價
B.累計投票詢價
C.格式化詢價
D.確認(rèn)成交
35.全國銀行問市場對買斷式回購采取的風(fēng)險控制措施有( )。
A.處罰制度
B.倉位限制
C.履約金制度
D.保證金或保證券制度
36.目前，上海證券交易所買斷式回購掛牌品種均同時在( )進(jìn)行交易。
A.競價交易系統(tǒng)
B.大宗交易系統(tǒng)
C.證券交易系統(tǒng)
D.集合競價結(jié)算系統(tǒng)
37.關(guān)于清算與交收的區(qū)別，下列說法正確的有( )。
A.交收并不發(fā)生財產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
B.清算是對應(yīng)收、應(yīng)付證券及價款的計算
C.清算的結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額
D.交收是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價款的收付
38.T+1滾動交收目前適用于我國內(nèi)地市場的是( )。
A.A股
B.B股
C.債券
D.基金
39.證券登記按證券種類可以劃分為( )、債券登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。
A.權(quán)證登記
B.基金登記
C.初始登記
D.股份登記
40.信用風(fēng)險可以進(jìn)一步細(xì)分為( )。
A.操作風(fēng)險
B.本金風(fēng)險
C.價差風(fēng)險
D.流動性風(fēng)險
三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)
1.證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。 ( )
A.正確
B.錯誤
2.股票、債券、權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券等屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。 ( )
A.正確
B.錯誤
3.金融期貨合約是由買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達(dá)成的，在將來某一特定時間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。 ( )
A.正確
B.錯誤
4.信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易，信用交易也稱為融資融券交易。 ( )
A.正確 B.錯誤
5.債券回購交易是指債券買賣雙方在成交后的某個時間約定于某時以某價格再進(jìn)行反向交易的行為。 ( )
A.正確
B.錯誤
6.我國上海證券交易所和深圳證券交易所分別采用會員制和公司制組織形式。 ( )
A.正確
B.錯誤
7.在證券交易所市場，投資者買賣證券可以直接進(jìn)人交易所辦理。 ( )
A.正確
B.錯誤
8.目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用書面報價方式。 ( )
A.正確
B.錯誤
9.人民幣普通股票賬戶簡稱“A股賬戶”，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買 A股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。 ( )
A.正確
B.錯誤
10.上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效。 ( )
A.正確
B.錯誤
11.集合競價中未能成交的委托，當(dāng)日不再進(jìn)入連續(xù)競價。 ( )
A.正確
B.錯誤
12.基金交易目前不收過戶費(fèi)。 ( )
A.正確
B.錯誤
13.按照規(guī)定，證券交易所不能調(diào)整大宗交易的最低限額。 ( )
A.正確
B.錯誤
14.在上海證券交易所，國債單筆買賣申報數(shù)量不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元的，可以采用大宗交易方式。 ( )
A.正確
B.錯誤
15.公司債券的大宗交易、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為每個交易日9：15～11：30、13：00～15：30。 ( )
A.正確
B.錯誤
16.證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買人的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出。( )
A.正確
B.錯誤
17.特別處理不僅是對上市公司的處罰，也是對上市公司目前狀況的一種揭示，是要提示投資者注意風(fēng)險。 ( )
A.正確
B.錯誤
18.“一級交易商”是指經(jīng)過上海證券交易所核準(zhǔn)，在固定收益平臺交易中持續(xù)提供雙邊報價及對詢價提供成交報價(簡稱“做市”)的交易商。 ( )
A.正確
B.錯誤
19.證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶的委托指令進(jìn)行證券買賣，并承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險。( )
A.正確
B.錯誤
20.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有廣泛性和價格變動性的特點(diǎn)。 ( )
A.正確
B.錯誤
21.我國《證券法》第139條規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理。 ( )
A.正確
B.錯誤
22.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致客戶利益遭受損失的可能性。 ( )
A.正確
B.錯誤
23.證券交易中的委托單，如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同。 ( )
A.正確
B.錯誤
24.產(chǎn)品銷售的“適應(yīng)性”原則是指在了解客戶的基礎(chǔ)上，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)提供給適當(dāng)?shù)目蛻簟?( )
A.正確
B.錯誤
25.新股網(wǎng)上競價發(fā)行是事先確定發(fā)行底價的。 ( )
A.正確
B.錯誤
26.網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行不屬于網(wǎng)上定價發(fā)行模式。 ( )
A.正確
B.錯誤
27.在我國，詢價分為初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段。發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)通過初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間，通過累計投標(biāo)詢價確定發(fā)行價格。 ( )
A.正確
B.錯誤
28.分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過程。 ( )
A.正確
B.錯誤
29.未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計算。 ( )
A.正確
B.錯誤
30.當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日不可以賣出。 ( )
A.正確
B.錯誤
31.只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣 ( )
A.正確
B.錯誤
32.自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是：自營業(yè)務(wù)是證券公司為營利自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣證券。 ( )
A.正確
B.錯誤
33.銀行間市場的自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小。 ( )
A.正確
B.錯誤
34.證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，這種收益較穩(wěn)定。( )
A.正確
B.錯誤
35.證券公司的自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行。 ( )
A.正確
B.錯誤
36.市場風(fēng)險主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動，造成證券公司自營虧損的風(fēng)險。 ( )
A.正確
B.錯誤
37.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”。 ( )
A.正確
B.錯誤
38.證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元。 ( )
A.正確 B.錯誤
39.集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。 ( )
A.正確
B.錯誤
40.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的債券，可以用于回購。 ( )
A.正確
B.錯誤
41.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。 ( )
A.正確
B.錯誤
42.上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用一個專用交易單元。 ( )
A.正確
B.錯誤
43.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，可以由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，也可以請其他公司代理。 ( )
A.正確
B.錯誤
44.日均換手率是指過去3個月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日漲跌幅絕對值的平均值。 ( )
A.正確
B.錯誤
45.客戶只能與l家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融人資金和證券。 ( )
A正確
B.錯誤
46.證券公司向客戶收取的保證金，客戶維持擔(dān)保比例不得低于150%。 ( )
A.正確
B.錯誤
47.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，其經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)已滿3年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。 ( )
A.正確
B.錯誤
48.標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，交易所自該股票被實(shí)施特別處理下一日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。 ( )
A.正確
B.錯誤
49.在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。融券方是指在債券回購交易中融出資金，享有債券質(zhì)權(quán)的一方。 ( )
A.正確
B.錯誤
50.證券流動性風(fēng)險方面，由于滬、深證券交易所對A股等多數(shù)品種實(shí)施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約，因此對證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)來說，證券流動性風(fēng)險并不突出。 ( )
A.正確
B.錯誤
51.對話報價是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的、不可直接確認(rèn)成交的報價。 ( )
A.正確
B.錯誤
52.全國銀行間市場買斷式回購期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回。 ( )
A.正確
B.錯誤
53.上海證券交易所規(guī)定，國債買斷式回購到期如雙方違約，雙方各自繳納的履約金劃歸各自所有。 ( )
A.正確
B.錯誤
54.買斷式回購使大量的債券不再像質(zhì)押式回購那樣被凍結(jié)，保證了市場上可供交易的債券量。 ( )
A.正確
B.錯誤
55.證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為。 ( )
A.正確
B.錯誤
56.證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請取得結(jié)算參與人資格。 ( )
A.正確
B.錯誤
57.結(jié)算備付金利息每月結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個月的20日，應(yīng)計利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。 ( )
A.正確
B.錯誤
58.證券交易的結(jié)算可以劃分為清算和交收兩個主要環(huán)節(jié)。 ( )
A.正確
B.錯誤
59.對于資金交收違約，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司除向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券外，同時按規(guī)則計收違約金。 ( )
A.正確
B.錯誤
60.當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出。 ( )
A.正確
B.錯誤
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