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一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.( )是填寫委托單的第一要點(diǎn)。
A.證券賬戶號(hào)碼
B.買賣數(shù)量
C.買賣證券的名稱
D.買賣方向
2.債券質(zhì)押式回購(gòu)的計(jì)價(jià)單位是( )。
A每百元資金到期年收益
B.每百元面值債券的到期購(gòu)回價(jià)格
C.每百元面值債券的到期購(gòu)回現(xiàn)值
D.每百元資金到期報(bào)酬率
3.上海證券交易所規(guī)定，( )大宗交易單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元。
A .A股
B.B股
C.國(guó)債及債券回購(gòu)
D.基金
4.上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前( )個(gè)交易日發(fā)布公告。
A.1
B.3
C.5
D.10
5.在創(chuàng)業(yè)板，股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過( )時(shí)，交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌至14：57。
A.20%
B.50%
C.70%
D.80%
6.( )是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。
A.董事會(huì)
B.會(huì)員大會(huì)
C.專門委員會(huì)
D.理事會(huì)
7.委托指令根據(jù)( )劃分，有買進(jìn)委托和賣出委托。
A.委托訂單的數(shù)量
B.買賣證券的方向
C.委托價(jià)格限制
D.委托時(shí)效限制
8.開立( )是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。
A.證券賬戶
B.儲(chǔ)蓄賬戶
C.結(jié)算賬戶
D.基金賬戶
9.按( )劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。
A.交易金額
B.投資者種類
C.賬戶用途
D.交易場(chǎng)所
10.上海證券賬戶當(dāng)日開立，( )生效。
A.當(dāng)日
B.第三個(gè)工作日
C.次一交易日
D.第二天
11.我國(guó)股指期貨開始上市交易的時(shí)間是( )。
A.2009年10月30日
B.2010年3月31日
C.2010年5月1日
D.2010年4月16日
12.證券交易的( )原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。
A.公開
B.公平
C.公正
D.安全
13.我國(guó)證券市場(chǎng)上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是( )。
A.實(shí)際股票價(jià)格
B.上證180指數(shù)
C.投資組合總市值
D.實(shí)際的股價(jià)指數(shù)
14.期貨交易是在交易所進(jìn)行的( )的遠(yuǎn)期交易。
A.分散性
B.標(biāo)準(zhǔn)化
C.非標(biāo)準(zhǔn)化
D.非集中性
15.一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的( )。
A.A股
B.B股
C.國(guó)債
D.權(quán)證
16.交易商在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過其證券賬戶內(nèi)的( )。
A可用余額
B.資產(chǎn)市值
C.可交易余額
D.可保留余額
17.在上海證券交易所，( )是指特定時(shí)點(diǎn)不能按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的買方或賣方剩余申報(bào)數(shù)量。
A.虛擬匹配量
B.虛擬未匹配量
C.匹配量
D.未匹配量
18.單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的( )。
A.25%
B.15%
C.10%
D.5%
19.以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法，不正確的是( )。
A.承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
B.與客戶是委托代理關(guān)系
C.必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣
D.指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人
20.目前按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在( )，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
A.證券公司
B.商業(yè)銀行
C.政策性銀行
D.中央銀行
21.下列不屬于委托人權(quán)利的是( )。
A.自由選擇經(jīng)紀(jì)商
B.對(duì)證券交易過程的知情權(quán)
C.自由買賣、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的證券
D.隨時(shí)變更或撤銷委托
22.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是( )。
A.客戶促成
B.客戶關(guān)系建立
C.目標(biāo)市場(chǎng)選擇
D.營(yíng)銷渠道選擇
23.細(xì)分市場(chǎng)的( )特征是指規(guī)模要大到足以獲得利潤(rùn)的程度。
A.可度量性
B.可接近性
C.有價(jià)值
D.差異性
24.( )即選擇某幾個(gè)證券品種作為重點(diǎn)，以投資這些證券品種的投資者作為服務(wù)對(duì)象。如以債券交易作為其服務(wù)重點(diǎn)的證券公司，主要服務(wù)于債券投資者等。
A.客戶集中策略
B.品種集中策略
C.地區(qū)集中策略
D.時(shí)間集中策略
25.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是( )。
A.效率低
B.廣泛的市場(chǎng)性
C.股價(jià)易被機(jī)構(gòu)大資金操縱
D.一、二級(jí)市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性
26.自( )起，我國(guó)開始實(shí)行首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度。
A.2004年1月1日
B.2005年1月1日
C.2006年6月1日
D.2007年6月1日
27.對(duì)于股票上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)，如果有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于( )組織搖號(hào)抽簽，公布確定的發(fā)行價(jià)和中簽率，并按規(guī)定進(jìn)行中簽處理。
A T+3日
B.T+2日
C.T+1日
D.T日
28.上海證券交易所開放式基金申購(gòu)、贖回的成交價(jià)格按( )確定。
A.1元
B.當(dāng)日市場(chǎng)價(jià)格
C.前一日基金份額凈值
D.當(dāng)日基金份額凈值
29.上市開放式基金的合同生效后即進(jìn)入( )，一般不超過3個(gè)月。
A.交易期
B.凍結(jié)期
C.封閉期
D.等候期
30.根據(jù)我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束( )后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A.6個(gè)月
B.9個(gè)月
C.3個(gè)月
D.1年
31.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣( )。
A.3000萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.2億元
32.證券公司的( )是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。
A.股東大會(huì)
B.董事會(huì)
C.理事會(huì)
D.監(jiān)事會(huì)
33.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指( )。
A經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
B.法律風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
34.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是( ).
A.發(fā)行人的監(jiān)事
B.公司的實(shí)際控制人
C.發(fā)行人的中層管理人員
D.持有公司10%股份的股東
35.證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A.1
B.3
C.5
D.10
36.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得的或者違法所得不足10萬元的，( )。
A.處以10萬元以上20萬元以下的罰款
B.處以1倍以上5倍以下的罰款
C.處以20萬元的罰款
D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款
37.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管 理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣( )億元。
A.1
B.2
C.3
D.5
38.證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后( )日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)注銷專用證券賬戶。
A.5
B.10
C.15
D.30
39.證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由( )進(jìn)行復(fù)核。
A.托管機(jī)構(gòu)
B.推廣機(jī)構(gòu)
C.證券公司
D.結(jié)算托管部門
40.以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是( )。
A.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額
B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
D.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易
41.以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善
B.與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明
C.證券公司違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失
D.證券公司投資決策失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失
42.集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起( )個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.15
B.30
C.60
D.90
43.證券公司通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物的，這個(gè)期限不得超過( )個(gè)交易日。A.1
B.2
C 5
D.10
44.融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的( )。
A.凈值
B.收盤價(jià)
C.最新成交價(jià)
D.前一日平均收盤價(jià)
45.維持擔(dān)保比例超過( )時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。
A.130%
B.150%
C.200%
D.300%
46.首批申請(qǐng)融資融券試點(diǎn)的證券公司，最近一次證券公司分類評(píng)級(jí)為( )。
A.A類
B.AA類
C.A從類
D.AAA+類
47.證券公司的( )負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文
本，確定對(duì)具體客戶的授信額度，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。
A.董事會(huì)
B.分支機(jī)構(gòu)
C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
D.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
48.用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是( )。
A.融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
49.證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)要求是以債券回購(gòu)交易資金的( )進(jìn)行報(bào)價(jià)。
A月收益率
B.年收益率
C.季度收益率
D.加權(quán)平均收益率
50.深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為( )。
A.0.1元或其整數(shù)倍
B.0.05元或其整數(shù)倍
C.o.01元或其整數(shù)倍
D.0.005元或其整數(shù)倍
51.( )是指?jìng)灰讌⑴c者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的、對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)。
A.雙邊報(bào)價(jià)
B.公開報(bào)價(jià)
C.對(duì)話報(bào)價(jià)
D.格式化詢價(jià)
52.上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易按照( )進(jìn)行申報(bào)。
A.價(jià)格
B.證券賬戶
C.回購(gòu)期限
D.交易的券種
53.( )是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門。
A.財(cái)政部
B.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
C.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.中國(guó)人民銀行
54.上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)單筆交易數(shù)量在( )手(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。
A.10000
B.50000
C.100000
D.500000
55.證券交易的清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是( )。
A.清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
B.交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
C.清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
D.清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
56.( )指將結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。
A.單邊凈額清算
B.多邊凈額清算
C.雙邊凈額清算
D.三邊凈額清算
57.結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的( )日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。
A.5
B.15
C.20
D.25
58.根據(jù)規(guī)定，證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，但符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的，可以登記在( )名下。
A.法定持有人
B.名義持有人
C.指定持有人
D.證券公司營(yíng)業(yè)部
59.下列各種證券登記中，( )指已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請(qǐng)維護(hù)證券持有人名冊(cè)，并將證券記錄到投資者證券賬戶中。
A.初始登記
B.變更登記
C.退出登記
D.債券登記
60.共同對(duì)手方是指在結(jié)算過程中，同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體，一般由( )充當(dāng)。
A.清算機(jī)構(gòu)
B.結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.管理機(jī)構(gòu)
D.托管機(jī)構(gòu)
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