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一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
(1)提出套利定價(jià)理論的是( )。
A. 馬柯威茨
B.夏普
C. 羅斯
D. 羅爾
(2)根據(jù)投資者對( )的不同看法，其采用的證券組合管理方法可大致分為被動管理和主動管理兩種類型。
A. 風(fēng)險(xiǎn)意識
B. 市場效率
C. 資金的擁有量
D. 投資業(yè)績
(3)下列不屬于金融期權(quán)價(jià)格的影響因素是( )。
A. 在其他條件不變的情況下，期權(quán)期間越長，期權(quán)價(jià)格越高
B. 利率提高，期權(quán)標(biāo)的物的市場價(jià)格將下降
C. 時(shí)間價(jià)值約大，協(xié)定價(jià)格與市場價(jià)格間差距越大
D. 標(biāo)的物價(jià)格的波動性越大，期權(quán)價(jià)格越高;波動性越小，期權(quán)價(jià)格越低
(4)為獲取目標(biāo)公司全部股權(quán)，使其成為全資子公司或者獲取大部分股權(quán)處于絕對控股或相對控股地位而進(jìn)行的資產(chǎn)重組行為是( )。[2012年3月真題]
A. 購買資產(chǎn)
B. 收購公司
C. 收購股份
D. 股權(quán)置換
(5)低集中競爭型產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)是指( )。
A.CR8≥70%
B.20%≤CR8<40%
C.40%≤CR8<70%
D.CR8<20%
(6)某企業(yè)2009年流動資產(chǎn)平均余額為100萬元，流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為7次。若企業(yè)2009年凈利潤為210萬元，則2009年銷售凈利率為( )。
A. 30%
B. 50%
C. 40%
D. 15%
(7)下列不屬于中央銀行的貨幣政策對證券市場影響的是( )。
A. 利率降低，可降低公司的利息負(fù)擔(dān)，增加盈利，股票價(jià)格也將隨之上升
B. 當(dāng)形勢看好、股票行情暴漲時(shí)，利率的調(diào)整對股價(jià)的控制作用很大
C. 中央銀行大量購進(jìn)有價(jià)證券，市場上貨幣供給量增加，會推動利率下調(diào)，資金成本降低
D. 如果中央銀行降低再貼現(xiàn)率，通常都會導(dǎo)致證券市場行情上揚(yáng)
(8)證券投資分析的趨勢型指標(biāo)中，RSI通常采用某一時(shí)期內(nèi)( )的結(jié)果作為計(jì)算對象，來反映這一時(shí)期內(nèi)多空力量的強(qiáng)弱對比。
A. 開盤指數(shù)
B. 收盤指數(shù)
C. 最高價(jià)指數(shù)
D. 最低價(jià)指數(shù)
(9)1939年艾略特在道氏理論的基礎(chǔ)上，提出分析預(yù)測股價(jià)變化的( )。
A. 波浪理論
B. 切線理論
C. 形態(tài)理論
D. 指標(biāo)理論
(10)以未來價(jià)格上升帶來的價(jià)差收益為投資目標(biāo)的證券組合屬于( )。
A. 收入型證券組合
B.平衡型證券組合
C. 避稅型證券組合
D. 增長型證券組合
(11)根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，以下對證券經(jīng)紀(jì)人的表述錯(cuò)誤的是( )。
A. 接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人
B. 客戶服務(wù)限于向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及證券投資有關(guān)的信息
C. 是證券公司的正式員工
D. 拓展服務(wù)范圍，提供證券投資顧問服務(wù)
(12)從( )形態(tài)上，國民生產(chǎn)總值是所有常住居民在一定時(shí)期內(nèi)最終使用的貨物和服務(wù)價(jià)值與貨物和服務(wù)凈出口價(jià)值之和。
A. 價(jià)值
B. 實(shí)物
C. 收入
D. 產(chǎn)品
(13)增值稅改革試點(diǎn)先在上海市的( )行業(yè)開展。
A. 部分現(xiàn)代服務(wù)業(yè)
B. 交通運(yùn)輸業(yè)
C. 建筑業(yè)
D. A和B
(14)已獲利息倍數(shù)又稱為( )。
A. 利息費(fèi)用倍數(shù)
B.稅前利息倍數(shù)
C. 利息保障倍數(shù)
D. 利息收益倍數(shù)
(15)適合入選收人型組合的證券有( )。
A. 高收益的普通股
B. 優(yōu)先股
C. 高派息風(fēng)險(xiǎn)的普通股
D. 低派息、股價(jià)漲幅較大的普通股
(16)對稱三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢暫時(shí)處于休整階段，之后最大的可能是( )。
A. 出現(xiàn)與原趨勢反方向的走勢
B. 隨著原趨勢的方向繼續(xù)運(yùn)動
C. 繼續(xù)盤整格局
D. 不能作出任何判斷
(17)( )指標(biāo)的計(jì)算不需要使用現(xiàn)金流量表。
A. 現(xiàn)金到期債務(wù)比
B. 每股凈資產(chǎn)
C. 每股經(jīng)營現(xiàn)金流量
D. 全部資金現(xiàn)金回報(bào)率
(18)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的信息不包括( )。
A. 公司名稱
B. 投訴電話
C. 證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式
D. 投資收益
(19)( )是企業(yè)變現(xiàn)價(jià)值與原投入資金之間的差額。
A. EVA@
B. 市場增加值
C. NOPAT
D. 稅后利潤
(20)下列屬于主動管理方法特性的是( )。
A. 采用此種方法的管理者認(rèn)為證券市場是有效的
B. 經(jīng)常預(yù)測市場行情或?qū)ふ叶▋r(jià)錯(cuò)誤的證券
C. 堅(jiān)持“買人并長期持有”的投資策略
D. 通常購買分散化程度較高的投資組合
(21)市值加權(quán)法是根據(jù)指數(shù)成分股的市值權(quán)重，按( )的順序，選取前N只股票模擬股票指數(shù)。
A. 從大到小
B. 從小到大
C. 隨機(jī)
D. 統(tǒng)計(jì)抽樣
(22)下列屬于期權(quán)特性的是( )。
A. 對看漲期權(quán)而言，若市場價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格，期權(quán)的買方執(zhí)行期權(quán)將有利可圖
B. 對看跌期權(quán)而言，若市場價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格，期權(quán)的買方執(zhí)行期權(quán)將有利可圖
C. 從理論上說，實(shí)值期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值為正，虛值期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值為負(fù)，平價(jià)期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值為零
D. 實(shí)際上，期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值可能大于零，可能等于零，也可能為負(fù)值
(23)下列不屬于國內(nèi)生產(chǎn)總值的表現(xiàn)形態(tài)的是( )。
A. 產(chǎn)品形態(tài)
B. 收入形態(tài)
C. 價(jià)值形態(tài)
D. 支出形態(tài)
(24)短期債券一般不付息，而是到期一次性還本，因此要( )交易。
A. 折價(jià)
B. 溢價(jià)
C. 平價(jià)
D. 停止
(25)股票投資策略按( )劃分可以分為配置策略、選股策略和擇時(shí)策略。
A. 投資風(fēng)格
B. 收益與市場比較基準(zhǔn)關(guān)系
C. 投資決策層次
D. 投資主動性程度
(26)下列交易活動中，屬于正向套利的有( )。
A. 期貨價(jià)值偏高，可以考慮買入期貨合約，賣出股指成分股進(jìn)行套利
B. 持有股指成分股的成本偏高，可以考慮買入股指期貨合約，賣出成分股套利
C. 期貨價(jià)值偏高，可以考慮買入股指成分股，賣出期貨合約進(jìn)行套利
D. 持有股指成分股的成本偏高，可以考慮買入成分股，賣出股指期貨合約套利
(27)( )證券組合以資本升值(即未來價(jià)格上升帶來的價(jià)差收益)為目標(biāo)。
A. 收入型
B. 避稅型
C. 增長型
D. 貨幣市場型
(28)某資產(chǎn)1990年2月被購進(jìn)，2010年2月評估時(shí)名義己使用年限是20年。根據(jù)該資產(chǎn)的技術(shù)指標(biāo)，正常使用情況下，每天應(yīng)工作8小時(shí)，該資產(chǎn)實(shí)際每天工作6小時(shí)。由此可以計(jì)算資產(chǎn)利用率為( )。
A. 0. 5
B. 0.75
C. 0.98
D. 1.3
(29)市場行為最基本的表現(xiàn)就是( )。
A. 時(shí)間和空間
B. 技術(shù)與質(zhì)量
C. 成交率和成交量
D. 成交價(jià)和成交量
(30)( )具有強(qiáng)制性、無償性和固定性的特征，它既是籌集財(cái)政收入的主要工具，又是調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)的重要手段。
A. 國債
B. 稅收
C. 財(cái)政補(bǔ)貼
D. 轉(zhuǎn)移支付
(31)在均衡狀態(tài)下，市場競爭將消除所有無風(fēng)險(xiǎn)套利機(jī)會，無風(fēng)險(xiǎn)套利定價(jià)意味著( )。
A. 同損益同價(jià)格
B. 靜態(tài)組合復(fù)制定價(jià)
C. 動態(tài)組合復(fù)制定價(jià)
D. 以上說法均正確
(32)以下( )沒有采用無套利均衡定價(jià)原理。
A. 一價(jià)定律
B. MM定理
C. 布萊克-休爾斯期權(quán)定價(jià)理論
D. 套期保值理論
(33)漲跌停板的幅度( )，漲時(shí)助漲、跌時(shí)助跌的現(xiàn)象越明顯。
A. 越小
B. 越大
C. 無法判斷
D. 以上都不對
(34)( )規(guī)定，證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事證券投資咨詢、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問等證券業(yè)務(wù)。
A. 《證券法》
B. 《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》
C. 《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
D. 《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》
(35)線性回歸是對兩個(gè)具有( )的數(shù)量指標(biāo)進(jìn)行線性擬合獲得最佳直線回歸方程。
A. 相同關(guān)系
B. 不同關(guān)系
C. 相關(guān)關(guān)系
D. 相似關(guān)系
(36)表示市場處于超買或超賣狀態(tài)的技術(shù)指標(biāo)是( )。
A. PSY
B. BIAS
C. MACD
D. WMS
(37)對基金評價(jià)不應(yīng)考慮的內(nèi)容有( )。
A. 基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征
B. 基金投資覺得系統(tǒng)及交易系統(tǒng)的有效性和一貫性
C. 基金招募說明書和基金合同約定的投資方向、投資范圍、投資方法和業(yè)績比較基準(zhǔn)
D. 基金管理公司及其人員的合規(guī)性
(38)證券投資分析是指( )。
A. 發(fā)現(xiàn)價(jià)格波動幅度大于市場組合的證券
B. 對個(gè)別證券或證券組合的具體特征進(jìn)行考察分析
C. 預(yù)測和比較各種不同類型證券的價(jià)格走勢和波動情況
D. 綜合衡量投資收益和所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)情況
(39)用以衡量公司償付借款利息能力的指標(biāo)是( )。
A. 已獲利息倍數(shù)
B.流動比率
C. 速動比率
D. 應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率
(40)( )是指在處理與客戶關(guān)系時(shí)，投資分析師應(yīng)該合理謹(jǐn)慎地決定。他們的信托責(zé)任，并在實(shí)際工作中對客戶承擔(dān)這些責(zé)任。
A. 獨(dú)立性原則
B. 公平對待已有客戶和潛在客戶原則
C. 獨(dú)立性和客觀性原則
D. 信托責(zé)任原則
(41)下列債券收益率曲線中，表示期限越長的債券利率越低的曲線是( )。
A. 正向的利率曲線
B. 拱形的利率曲線
C. 反向的利率曲線
D. 平直的利率曲線
(42)證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
(43)金融工程運(yùn)作的步驟中，( )是指根據(jù)當(dāng)前的體制、技術(shù)和金融理論找出解決問題的最佳方案。
A. 診斷
B. 分析
C. 生產(chǎn)
D. 修正
(44)在《國際標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類》中，對每個(gè)門類又劃分為( )。
A. 大類、中類、小類
B. A類、B類、C類
C. 甲類、乙類、丙類
D. Ⅰ類、Ⅱ類、Ⅲ類
(45)假定某公司在未來每期支付的每股股息為6元，必要收益率為10%，當(dāng)時(shí)股票價(jià)格為45元，每股股票凈現(xiàn)值為15元，則該公司的股票內(nèi)部收益率為( )。
A. 13.3%
B. 15%
C. 16.4%
D. 15.8%
(46)計(jì)算CPI是確定一個(gè)固定的代表平均水平的一攬子商品和服務(wù)，并根據(jù)其( )除以基準(zhǔn)年份的價(jià)值。
A. 當(dāng)前凈值
B. 當(dāng)前價(jià)值
C. 當(dāng)前市值
D. 歷史價(jià)值
(47)行業(yè)地位分析的目的是判斷公司在所處行業(yè)中的( )。
A. 市場結(jié)構(gòu)
B.生命周期
C. 競爭地位
D. 成長性
(48)一個(gè)只關(guān)心風(fēng)險(xiǎn)的投資者將選取( )作為最佳組合。
A. 最小方差組合
B.最大方差組合
C. 最高收益率組合
D. 適合自己風(fēng)險(xiǎn)承受力的組合
(49)長期資本是指合同規(guī)定償還期超過( )的資本或未定償還期的資本。
A. 半年
B. 1年
C. 2年
D. 3年
(50)當(dāng)出現(xiàn)高通貨膨脹下GDP增長時(shí)，則( )。
A. 上市公司利潤持續(xù)上升，企業(yè)經(jīng)營環(huán)境不斷改善
B. 如果不采取調(diào)控措施，必將導(dǎo)致未來的滯脹，企業(yè)將面臨困境
C. 人們對經(jīng)濟(jì)形勢形成了良好的預(yù)期，投資積極性得以提高
D. 國民收入和個(gè)人收入都將快速增加
(51)行業(yè)分析中的產(chǎn)業(yè)組織政策不包括( )。
A. 市場秩序政策
B. 產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策
C. 產(chǎn)業(yè)合理化政策
D. 產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策
(52)( )被稱為“價(jià)值投資之父”。
A. 沃金
B. 格雷厄姆
C. 斯蒂安
D. 艾爾蒙多
(53)通常來講，當(dāng)證券的市場價(jià)格高于內(nèi)在價(jià)值( )。
A. 價(jià)格被低估，買人證券
B.價(jià)格被低估，賣出證券
C. 價(jià)格被高估，買人證券
D. 價(jià)格被高估，賣出證券
(54)( )主要為企業(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購、資產(chǎn)重組等活動提供方案設(shè)計(jì)、交易估值、提出專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。
A. 投資顧問
B. 資產(chǎn)管理顧問
C. 業(yè)務(wù)顧問
D. 財(cái)務(wù)顧問
(55)按內(nèi)在價(jià)值分類，可將權(quán)證分為( )。
A. 股權(quán)類權(quán)證
B. 認(rèn)沽權(quán)證
C. 平價(jià)權(quán)證
D. 其他權(quán)證
(56)證券組合管理的第一步是( )。
A. 確定證券投資政策
B. 進(jìn)行證券投資分析
C. 構(gòu)建證券投資組合
D. 投資組合的修正
(57)( )在甩掉劣質(zhì)資產(chǎn)的同時(shí)能夠迅速減少公司總資產(chǎn)規(guī)模，降低負(fù)債率，而公司的凈資產(chǎn)不會發(fā)生改變。
A. 資產(chǎn)配負(fù)債剝離
B. 股權(quán)的無償劃撥
C. 股權(quán)的協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D. 公司股權(quán)托管和公司托管
(58)由于證券投資屬于風(fēng)險(xiǎn)投資，而且風(fēng)險(xiǎn)和收益之間呈現(xiàn)出一種( )關(guān)系。
A. 正相關(guān)
B. 反相關(guān)
C. 不相關(guān)
D. 線性
(59)在道•瓊斯指數(shù)中，公用事業(yè)類股票取自( )家公用事業(yè)公司。
A. 6
B. 10
C. 15
D. 30
(60)某公司某年的營業(yè)成本為111 529萬元，該年年初的存貨為65609萬元，該年年末的存貨為83071萬元，則該公司的存貨周轉(zhuǎn)率為( )次。[2011年3月真題]
A. 2 6
B. 1.5
C. 2.0
D. 2.3
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