證券從業(yè)資格考試證券交易復習得如何了呢？來做一下出國留學網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道小編為您提供的證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練，希望廣大證券從業(yè)資格考試的考生多多練習，預祝各位都能順利通過證券從業(yè)資格考試，更多證券從業(yè)資格考試的試題以及考試信息請關(guān)注本頻道。
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一、單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以( )的罰款。
A.1萬元以上5萬元以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.1萬元以上10萬元以下
2.開立證券賬戶應堅持( )原則。
A.合法性和真實性
B.合法性和同一性
C.同一性和真實性
D.合法性和有效性
3.證券營業(yè)部接受投資者委托后的申報原則是( )。
A.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先
B.價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先
C.時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先
D.數(shù)量優(yōu)先、客戶優(yōu)先
4.證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦NT指定交易或轉(zhuǎn)托管的( )起，憑相關(guān)證卡到指定交易或托管的證券營業(yè)部辦理。
A.當日
B.次日
C.第三日
D.第四日
5.2008年9月19日，證券交易印花稅進行調(diào)整后的標準是( )。
A.稅率統(tǒng)一下調(diào)為2‰
B.稅率由1%o調(diào)整為3%0
C.只對出讓方按1%o稅率征收，對受讓方不再征收
D.只對受讓方按1%o稅率征收，對出讓方不再征收
6.深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定的交易或其他業(yè)務權(quán)限不包括( )。
A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B.大宗交易
C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D.自營證券交易
7.開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在( )的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的。
A.基金資產(chǎn)總值
B.基金資產(chǎn)凈值
C.基金份額市值
D.雙方協(xié)商
8.下列關(guān)于政府債券的說法，錯誤的是( )。
A.政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證
B.政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府
C.中央政府發(fā)行的債券稱為“國債”，地方政府發(fā)行的債券稱為“地方債”
D.“政府保證債券”雖由政府擔保，但其不屬于政府債券體系
9.證券經(jīng)紀業(yè)務包含的要素不包括( )。
A.委托人
B.證券經(jīng)紀商
C.證券交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會
10.投資者與證券經(jīng)紀商之間特定的經(jīng)紀關(guān)系建立的過程不包括( )。
A.簽署《風險揭示書》和《客戶須知》
B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》
C.開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系
D.了解交易風險，按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
11.證券交易的特征主要表現(xiàn)為( )。
A.流動性、收益性和風險性
B.流動性、安全性和收益性
C.收益性、安全性和風險性
D.流動性、安全性和風險性
12.證券交易必須遵循公開原則，其核心要求是( )。
A.防止證券交易中的欺詐行為
B.公正地對待證券交易的參與各方
C.實現(xiàn)市場信息的公開化
D.保證參與交易的各方機會均等
13.下列關(guān)于基金的敘述中，正確的是( )。
A.開放式基金以市場價格交易
B.封閉式基金的總量是不固定的
C.開放式基金是在交易所進行交易的基金
D.交易型開放式指數(shù)基金追蹤的是實際的股價指數(shù)
14.證券營業(yè)部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經(jīng)過( )。
A.營業(yè)部電腦系統(tǒng)
B.交易所電腦主機
C.營業(yè)部終端處理機
D.場內(nèi)交易員
15.下列關(guān)于交易席位的說法中，錯誤的是( )。
A.交易席位是會員享有交易權(quán)限的基礎(chǔ)
B.代理席位是證券公司專門接受投資者委托，為投資者代理證券買賣的席位
C.與無形席位相比，有形席位報盤方式降低了申報的差錯
D.自營席位是證券公司專用于自營證券業(yè)務的席位
16.下列關(guān)于證券公司與客戶之間清算交收的說法中，錯誤的是( )。
A.目前，我國證券市場采用的是法人結(jié)算模式
B.證券公司與客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負責完成
C.證券公司與客戶之間的證券清算交收由客戶根據(jù)成交記錄按照業(yè)務規(guī)則自動辦理
D.客戶證券交易結(jié)算資金的取出，只能通過轉(zhuǎn)賬的方式轉(zhuǎn)入其在存管銀行開立的同名銀行結(jié)算賬戶，再通過銀行結(jié)算賬戶辦理資金的提取或劃轉(zhuǎn)
17.某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺進行交易，上一交易日的參考價格為5.50元，那么今日交易價不可能為( )元。
A.4.85
B.5.05
C.5.85
D.6.05
18.某A股的股權(quán)登記日收盤價為30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股價為10元/股，則該股除權(quán)價為( )元/股。
A.16.5
B.17.5
C.20.5
D.25.5
19.在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有的權(quán)利不包括( )。
A.尋求司法保護權(quán)
B.選擇經(jīng)紀商的權(quán)利
C.要求經(jīng)紀商保證最低風險的權(quán)利
D.要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務的權(quán)利
20.下列關(guān)于證券登記的說法中，不正確的是( )。
A.證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
B.證券登記是規(guī)定證券發(fā)行和證券過戶的關(guān)鍵所在
C.證券登記是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為
D.中國結(jié)算公司辦理證券登記業(yè)務的主要依據(jù)是2006年1月正式實施的《證券法》
21.有甲、乙、丙、丁四人，均申報買入X股票，申報價格和時間如下：甲的買人價10.75元，時間為13：40;乙的買人價10.40元，時間為13：25;丙的買入價10.70元，時間為13：25;丁的買入價10.75元，時間為13：38，那么他們交易的優(yōu)先順序應為( )。
A.丁>甲>丙>乙
B.丙>乙>丁>甲
C.丁>丙>乙>甲
D.丙>丁>乙>甲
22.在二級托管制度下，投資者可將其托管股份從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管。這一過程通常稱為( )。
A.轉(zhuǎn)托管
B.雙重托管
C.指定托管
D.復合托管
23.證券經(jīng)紀商和客戶之間的關(guān)系是( )。
A.從屬
B.依附
C.委托代理
D.互相制約
24.下列關(guān)于證券經(jīng)紀商的說法錯誤的是( )。
A.以代理人的身份從事證券交易
B.收入來源為收取的傭金
C.不承擔交易中的價格風險
D.收入來源為買賣價差
25.交易所通常規(guī)定的每次申報和交易的最小數(shù)量單位為( )。
A.1股
B.1手
C.10股
D.10手
26.新股競價發(fā)行是國際證券界發(fā)行證券的通行做法，也稱( )。
A.招標購買方式
B.承銷購買方式
C.同一價購買方式
D.支付購買方式
27.上市開放式基金的上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的( )。
A.基金份額凈值
B.基金份額總值
C.基金份額平均值
D.基金份額市值
28.深圳證券交易所配股認購于__開始，認購期為__個工作日。( )
A.R;5
B.R;10
C.R+1;5
D.R+1：10
29.根據(jù)新股上網(wǎng)競價發(fā)行程序，新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為惟一的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為( )。
A.實際發(fā)行價格
B.第一筆買人申報價
C.平均發(fā)行價
D.發(fā)行底價
30.某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說明書的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為( )股。
A.8000
B.8300
C.8330
D.8333
31.根據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務實施細則》的規(guī)定，( )。
A.當日申購的基金份額，同日不可以賣出
B.當日申購的基金份額，同日可以贖回
C.當日贖回的證券，同日可以用于申購基金份額
D.當日買人的證券，同日可以用于申購基金份額
32.投資者從事ETF買賣交易，申報價格最小變動單位為( )元。
A.0.1
B.0.01
C.0.001
D.0.0001
33.下列關(guān)于證券自營業(yè)務的說法中，正確的是( )。
A.證券自營業(yè)務是證券公司一種以盈利為目的，為客戶買賣證券，以此獲得交易傭金的經(jīng)營行為
B.證券公司自營業(yè)務只能買賣證券交易所上市的證券
C.證券公司從事自營業(yè)務時，只能使用自有資金或依法籌集可用于自營的資金
D.證券公司從事自營業(yè)務時，為分攤倉位，可以借用他人賬戶進行自營業(yè)務
34.自營業(yè)務的市場風險是指( )。
A.證券公司在自營業(yè)務中違反有關(guān)法律規(guī)定和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，如內(nèi)幕交易等，使證券公司受到法律制裁而導致?lián)p失
B.證券公司在自營業(yè)務中因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損
C.證券公司的電子信息系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障，從而導致不能正常開展業(yè)務活動所帶來的損失
D.證券公司在自營業(yè)務中，由于管理不善或內(nèi)控不嚴而使自營業(yè)務受到損失
35.操縱市場的行為，是證券公司自營業(yè)務所禁止的。下列行為中，不屬于操縱市場行為的是( )。
A.明示的方式，與其他投資者約定在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券
B.假借他人名義或以個人名義進行自營買賣
C.與其他投資者串通，在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易
D.以散布謠言為手段，影響證券的發(fā)行、交易
36.證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
37.下列機構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務進行日常監(jiān)督管理的是( )。
A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國結(jié)算公司
38.下列關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法中，錯誤的是( )。
A.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣
B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券
C.采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交
D.交易手續(xù)簡單、清晰，費時少
39.限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
40.證券公司應當在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后( )日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機構(gòu)代為申請注銷專用證券賬戶，客戶應當予以協(xié)助。
A.5
B.10
C.15
D.30
41.證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起( )個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。
A.3
B.5
C.10
D.15
42.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計劃開立的證券賬戶名稱應當是( )。
A.集合資產(chǎn)管理計劃名稱―證券公司名稱―各方托管機構(gòu)名稱
B.證券公司名稱―資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱―集合資產(chǎn)管理計劃名稱
C.證券公司名稱―集合資產(chǎn)托管計劃名稱―資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱
D.各方托管機構(gòu)名稱―證券公司名稱―集合資產(chǎn)托管計劃名稱
43.上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月( )。
A.資產(chǎn)市值
B.資產(chǎn)凈值
C.資產(chǎn)總值
D.資產(chǎn)平均值
44.下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)風險的是( )。
A.違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務
B.在資產(chǎn)管理業(yè)務中內(nèi)幕交易
C.喪失資產(chǎn)管理業(yè)務資格
D.證券公司因受到法律制裁而導致?lián)p失
45.下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的有( )。
A.融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣
B.信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算
C.融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
D.客戶信用交易擔保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券
46.融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應當為( )或其整數(shù)倍。
A.1000股(份)
B.100股(份)
C.1000手
D.100手
47.對于市場風險的控制，單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的( )時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
48.融資融券業(yè)務的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設立和運行。
A.董事會——分支機構(gòu)
B.董事會——業(yè)務決策機構(gòu)
C.董事會——業(yè)務決策機構(gòu)——分支機構(gòu)
D.董事會——業(yè)務決策機構(gòu)——業(yè)務執(zhí)行部門——分支機構(gòu)
49.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所對參與回購交易進行委托買賣的數(shù)量規(guī)定為：交易數(shù)量必須是( )手，即10萬元面值及其整數(shù)倍。
A.1
B.10
C.100
D.1000
50.標準券是由不同債券品種按相應( )形成的回購融資額度。
A.收益率加權(quán)
B.面值平均
C.折現(xiàn)率折現(xiàn)
D.折算率折算
51.每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
52.下列不屬于全國銀行間市場會員的是( )。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.保險公司
D.證券投資基金
53.在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中( )的一方。
A.融入資金、享有債券質(zhì)權(quán)
B.融入資金、出質(zhì)債券
C.融出資金、出質(zhì)債券
D.融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)
54.下列關(guān)于銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務的說法中，正確的是( )。
A.進行買斷式回購，交割時應有50%的債券和資金
B.買斷式回購的回購債券期限由交易場所規(guī)定
C.買斷式回購期間，交易雙方可以換券
D.買斷式回購期間，交易雙方不得提前贖回
55.中國結(jié)算上海分公司于R+1日14：00進行買斷式回購到期購回資金交收，在剔除融資方結(jié)算參與人已做不履約申報的交易后，按買斷式回購的( )逐筆檢查其專用資金交收賬戶中是否有足額資金。
A.成交順序自前往后
B.成交順序自后往前
C.成交編號自前往后
D.成交編號自后往前
56.某客戶持有上交所上市96國債(6)現(xiàn)券1萬手。該國債當日收盤價為125.8元，當月的標準券折算率為1：1.27。該客戶最多可回購融人的資金是( )萬元。
A.635
B.1270
C.2600
D.4600
57.某證券公司標準券期初余額為1000萬元，T日賣出R003品種4.000萬元，成交價格為9%，若該公司在回購到期前無其他交易，則到期日資金清算結(jié)果為( )萬元。(不考慮各項稅費，1年按360天計算)
A.3568
B.3945
C.4003
D.4158
58.清算、交收與財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系是( )。
A.清算發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
B.交收發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
C.清算、交收均不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
D.清算、交收均發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移
59.目前，我國對( )實行T+3交收方式。
A.B股
B.A股
C.基金
D.債券
60.目前，ETF認購資金凍結(jié)期間利息按( )計算，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。
A.企業(yè)活期存款利率和實際凍結(jié)天數(shù)
B.企業(yè)一年定期存款利率和實際凍結(jié)天數(shù)
C.企業(yè)活期存款利率和實際交易天數(shù)
D.企業(yè)一年定期存款利率和實際交易天數(shù)
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