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一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1.《證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求是最近()年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。
A.1
B.2
C.3
D.5
2.經(jīng)()確認(rèn)的土地評估結(jié)果，是確定土地使用權(quán)折股及土地使用權(quán)出讓金、租金數(shù)額
的基礎(chǔ)。
A.國務(wù)院
B.資產(chǎn)評估機構(gòu)
C.中國證監(jiān)會
D.國家土地管理部門
3.國家對商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的保護有()。
A.專有性
B.期限性
C.長期性
D.局限性
4.對于企業(yè)負債，一般規(guī)定償還期在()的借款為長期負債。
A.1年以上
B.2年以上
C.3年以上
D.5年以上
5.某債券到期價格為1000萬元，籌資費率0.1%，年利率5%，期限3年，每年派息一
次，到期一次還本，公司所得稅率25%，這筆債券的資本成本是()。
A.3%
B.3.75%
C.3.5%
D.4%
6.股份有限公司在從事經(jīng)營活動的過程中，應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶嵱匈Y
本，是遵循()。
A.資本確定原則
B.資本維持原則
C.資本不變原則
D.資本實存原則
7.募集方式設(shè)立股份有限公司的，應(yīng)當(dāng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后()日內(nèi)向公司登記機關(guān)申請
設(shè)立登記。
A.20
B.30
C.40
D.15
8.在有限責(zé)任公司中，公司治理結(jié)構(gòu)相對簡化，人數(shù)較少和規(guī)模較小的，可以設(shè)()名
執(zhí)行董事，不設(shè)董事會;可以設(shè)()名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。
A.1，1～3
B.1，1～2
C.2，1～2
D.2，1～3
9.在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份()以上的股東單位或者在上市公司前()
名股東單位任職的人員及其直系親屬不得擔(dān)任獨立董事。
A.10%，5
B.10%，l0
C.5%，10
D.5%，5
10.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為()股票。
A.優(yōu)先
B.可交換
C.無記名
D.記名
11.2008年3月，在首發(fā)上市中首次嘗試采用()方式，標(biāo)志著我國證券發(fā)行中網(wǎng)下發(fā)行電子化的啟動。
A.上網(wǎng)競價
B.網(wǎng)下發(fā)行電子化
C.上網(wǎng)定價
D.上網(wǎng)資金申購
12.記賬式國債承銷團成員原則一E不超過()家，其中甲類成員不超過20家。
A.20
B.40
C.60
D.80
13.證券公司申請保薦機構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于()。
A.4名
B.5名
C.6名
D.7名
14.中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)資格的申請，應(yīng)自受理之日起()個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不
予核準(zhǔn)的書面決定。
A.30
B.45
C.50
D.60
15.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的
金融債券指()
A.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券
B.證券公司短期融資券
C.證券公司發(fā)行的次級債券
D.證券公司資產(chǎn)支持證券
16.一般來講，債務(wù)性融資的資本成本比權(quán)益性融資的資本成本()。
A.高
B.低
C.相等
D.無法確定
17.認(rèn)為當(dāng)企業(yè)以100%的債券進行融資，企業(yè)市場價值會達到最大的理論是()。
A.凈收入理論
B.凈經(jīng)營收入理論
C.傳統(tǒng)折中理論
D.凈經(jīng)營理論
18.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得
超過()家。
A.4
B.2
C.5
D.6
19.審計報告日期是指()。
A.注冊會計師完成外勤審計工作的日期
B.注冊會計師完成審計報告的日期
C.注冊會計師開始外勤審計工作的日期
D.注冊會計師開始審計撰寫報告的日期
20.發(fā)行人首次公開發(fā)行股票報送申請文件，初次報送應(yīng)提交()。
A.原件2份，復(fù)印件2份
B.原件1份，復(fù)印件2份
C.原件1份，復(fù)印件1份
D.原件1份，復(fù)印件3份
21.普通程序中每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為()名。
A.3
B.5
C.7
D.9
22.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，創(chuàng)業(yè)板上市，股份有限公司申請在深圳證券交易所股票上市必須符合()。
A.公司股本總額不少于人民幣3000萬元
B.公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的20%以上
C.公司股本總額超過人民幣l億元的，公開發(fā)行股份的比例為l0%以上
D.公司在最近兩年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載
23.創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)的期間為()。
A.證券上市當(dāng)年剩余時間及其后兩個完整會計年度，自證券上市次年起計算
B.證券上市當(dāng)年剩余時間及其后兩個完整會計年度，自證券上市之日起計算
C.證券上市當(dāng)年剩余時間及其后3個完整會計年度，自證券上市次年起計算
D.證券上市當(dāng)年剩余時間及其后3個完整會計年度，自證券上市之日起計算
24.財務(wù)公司要作為詢價對象，應(yīng)成立()年以上，注冊資本不低于()億元，最近12個月有活躍的證券市場投資記錄。
A.1，3
B.1，4
C.2，3
D.2，4
25.初步詢價后定價發(fā)行的，當(dāng)網(wǎng)下有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時，應(yīng)當(dāng)對()進行同比例配售。
A.網(wǎng)下有效申購總量
B.網(wǎng)下配售數(shù)量
C.全部有效申購
D.申購總量
26.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)遵循()原則，按順序披露可能直接或間接對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務(wù)
狀況和持續(xù)盈利能力產(chǎn)生重大不利影響的所有因素。
A.及時性
B.準(zhǔn)確性
C.重要性
D.完整性
27.發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在()或者雖未達到前述標(biāo)準(zhǔn)但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展
或財務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。
A.1000萬元以上
B.300萬元以上
C.200萬元以上
D.500萬元以上
28.實際控制人應(yīng)披露到()為止。
A.最終的國有控股主體或自然人
B.最終的外資控股主體
C.最終的非國有控股主體
D.最終的法人控股主體
29.招股說明書中引用的財務(wù)報表在其最近l期截止日后()個月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)
行人可申請適當(dāng)延長，但至多不超過()個月。
A.3，1
B.6，3
C.3，6
D.6，1
30.發(fā)行人編制合并財務(wù)報表的，應(yīng)()。
A.披露合并財務(wù)報表
B.披露母公司財務(wù)報表
C.披露子公司財務(wù)報表
D.同時披露合并財務(wù)報表和母公司財務(wù)報表
31.向不特定對象公開募集股份，必須符合最近()個會計年度連續(xù)盈利?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以()者作為加權(quán)平均資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)。
A.3，高
B.3，低
C.2，高
D.2，低
32.上市公司最近()內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)的，不得公開發(fā)行證券。
A.6個月
B.12個月
C.2年
D.3年
33.向不特定對象公開募集股份應(yīng)當(dāng)符合最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低
于()的要求。
A.6%
B.10%
C.15%
D.20%
34.上市公司發(fā)行新股決議()年有效;決議失效后仍決定繼續(xù)實施發(fā)行新股的，須重新
提請()表決。
A.1，股東大會
B.2，股東大會
C.1，董事會
D.2，董事會
35.公開募集證券說明書自()內(nèi)有效。
A.最后簽署之日起3個月
B.最后簽署之日起6個月
C.最后簽署之日起l2個月
D.最后簽署之日起2年
36.發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請，適用()。表決投票時同意票數(shù)達到()票為通過。
A.特別程序，3
B.一般程序，3
C.特別程序，7
D.一般程序，7
37.()增發(fā)新股可流通部分上市交易，當(dāng)日股票不設(shè)漲跌幅限制。
A.L+1日
B.L+3日
C.L一1日
D.L日
38.發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民
幣()。
A.1000萬元
B.2000萬元
C.3000萬元
D.6000萬元
39.可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的()停止交易。
A.第5個交易日起
B.第7個交易日起
C.第l0個交易日起
D.第20個交易日起
40.可交換公司債券面值為每張人民幣()元，發(fā)行價格則由上市公司股東和保薦機構(gòu)
通過市場詢價確定。
A.5
B.10
C.100
D.1000
41.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，且最近()個會計年
度連續(xù)盈利。
A.2
B.3
C.4
D.5
42.()是可轉(zhuǎn)換公司債券實際轉(zhuǎn)換時按轉(zhuǎn)換成普通股的市場價格計算的理論價值。
A.轉(zhuǎn)換價值
B.轉(zhuǎn)股價格
C.行權(quán)價格
D.票面價值
43.公司債券交換為每股股份的價格，應(yīng)當(dāng)不低于()。
A.公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價和前一個交易日的均價
B公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價或前兩個交易日的均價
C.公告募集說明書日前30個交易H公司股票均價和前一個交易目的均價
D.公告募集說明書日前30個交易日公司股票均價或前兩個交易日的均價
44.上市公司申請可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市的條件是，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限
為()。
A.半年以上
B.1年以上
C.2年以上
D.3年以上
45.發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起()個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債
券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。
A.10
B.20
C.30
D.60
46.接受受托機構(gòu)委托，負責(zé)保管信托財產(chǎn)賬戶資金的機構(gòu)是()。
A.投資機構(gòu)
B.受托機構(gòu)
C.貸款服務(wù)機構(gòu)
D.資金保管機構(gòu)
47.首期發(fā)行短期融資券的，應(yīng)至少于發(fā)行日前()工作日公布發(fā)行文件;后續(xù)發(fā)行的，
應(yīng)至少于發(fā)行日期()工作日公布發(fā)行文件。
A.3個，3個
B.5個，3個
C.5個，5個
D.3個，5個
48.外部信用增級包括但不限于()方式。
A.擔(dān)保和保險
B.現(xiàn)金抵押賬戶
C.超額抵押
D.資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu)
49.企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券后資本充足率不低于()。
A.4%
B.5%
C.8%
D.10%
50.已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時，要求()。
A.公司總資產(chǎn)值不低于l億元人民幣
B.公司總資產(chǎn)值不低于l.5億元人民幣
C.公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣
D.公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣
51.上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，應(yīng)當(dāng)符合：上市公司及所屬企業(yè)董事、高級管理人員
及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
52.以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公
司擬發(fā)行股本總額的()，發(fā)起人的出資總額不少于()億元人民幣。
A.30%，2
B.35%，l.5
C.35%，2
D.30%，l.5
53.國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國
證監(jiān)會提出境外上市申請，凈資產(chǎn)不少于()億元人民幣，過去l年稅后利潤不少于()萬元人民幣。
A.4，6000
B.5，3000
C.2，1000
D.3，500
54.根據(jù)香港聯(lián)交所有關(guān)規(guī)定，內(nèi)地在香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司，新申請人預(yù)
期上市時的市值須至少為()。
A.1億港元
B.5億港元
C.3億港元
D.5000萬港元
55.以下行為不適用于《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的是()。
A.在日常經(jīng)營活動之外購買、出售資產(chǎn)
B.與他人新設(shè)企業(yè)、對已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資
C.按照經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的發(fā)行證券文件披露的募集資金用途，使用募集資金購買資產(chǎn)、對外投資的行為
D.受托經(jīng)營、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營、租賃
56.收購人通過證券交易所的證券交易，持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份
的()時，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進行，發(fā)出全面要約或者部分要約。
A.20%
B.30%
C.50%
D.70%
57.公司最穩(wěn)妥、最有保障的資金來源是()。
A.銀行貸款籌資
B.債券籌資
C.公司內(nèi)部自有資金
D.股票籌資
58.獨立財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)對實施重大資產(chǎn)重組的上市公司進行持續(xù)督導(dǎo)，期限自中國證監(jiān)會
核準(zhǔn)本次重大資產(chǎn)重組之日起，應(yīng)當(dāng)不少于()。
A.1個會計年度
B.2個會計年度
C.3個會計年度
D.5個會計年度
59.外國投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資可分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不
低于該公司已發(fā)行股份的()，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外。
A.20%
B.10%
C.30%
D.70%
60.擬進行管理層收購的上市公司應(yīng)當(dāng)具備健全且運行良好的組織機構(gòu)以及有效的內(nèi)部控
制制度，公司董事會成員中獨立董事的比例應(yīng)當(dāng)達到或者超過()。
A.1/5
B.1/4
C.1/3
D.1/2
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