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不定項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的5個選項中，至少有一項符合題目要求)
(1)最優(yōu)證券組合是( )。
A. 能帶來最高收益的組合
B. 在有效邊界上
C. 無差異曲線與有效邊界的切點
D. 是理性投資者的最佳選擇
(2)產(chǎn)業(yè)布局政策一般應遵循( )。
A. 經(jīng)濟性原則
B. 合理性原則
C. 協(xié)調(diào)性原則
D. 平衡性原則
(3)城鄉(xiāng)居民存款余額包括( )。
A. 城鎮(zhèn)居民個人儲蓄存款
B. 農(nóng)民個人儲蓄存款
C. 居民手中持有的現(xiàn)金
D. 工礦企業(yè)、部隊、機關和團體等單位的存款
(4)在股票市場中，( )會給人一種穩(wěn)定的、認同的美感效應，股價會在這兩個比例的位置受到支撐和反壓。
A. 0.618
B. 1.618
C. 0.382
D. 3.236
(5)關于每股收益，在利潤表中應列示的相關信息有( )。
A. 加權平均每股收益
B. 基本每股收益
C. 全面攤薄每股收益
D. 稀釋每股收益
(6)根據(jù)對數(shù)據(jù)處理的方法的不同，MA可以分為( )。
A. 算術移動平均線
B. 加權移動平均線
C. 加權平均線
D. 指數(shù)平滑移動平均線
(7)根據(jù)程度劃分，通貨膨脹可分為如下幾種類型( )。
A. 溫和的通貨膨脹
B. 嚴重的通貨膨脹
C. 惡性的通貨膨脹
D. 危機性的通貨膨脹
(8)關于久期的性質(zhì)，下列說法正確的是( )
A. 息票率越高，久期越長
B. 債券的到期期限越長，久期也越長
C. 債券的到期收益率越大，久期越短
D. 多只債券組合的久期等于各只債券久期的加權平均，其權數(shù)等于各債券在組合中所占的比重
(9)根據(jù)葛氏法則，下列選項屬于買入信號的有( )。
A. 平均線從下降開始走平，股價從下上穿平均線
B. 股價跌破平均線，但平均線呈上升態(tài)勢
C. 股價連續(xù)上升遠離平均線，突然下跌，但在平均線附近再度上升
D. 股價跌破平均線，并連續(xù)暴跌，遠離平均線
(10)關于技術分析中價量關系變化規(guī)律，說法正確的是( )。
A. 這一規(guī)律的內(nèi)容是：價升量增，價跌量減
B. 當價格上升時.如果成交量不再增加，意味著價格上升的趨勢將要改變
C. 當價格下降時，如果成交量難以繼續(xù)萎縮，意味著價格下降的趨勢將要改變
D. 這一規(guī)律的依據(jù)是，一般說來，買賣雙方對價格的認同程度通過成交量大小得到確認
(11)在資產(chǎn)重組的評估方法中，市場價值法的估價標準可以是( )。
A. 稅后利潤
B. 現(xiàn)金流量
C. 主營收入
D. 股票的賬面價值
(12)下面選項中，屬于系統(tǒng)風險的是( )。
A. 利率風險
B. 市場風險
C. 公司進入破產(chǎn)清算
D. 爆發(fā)戰(zhàn)爭
(13)當發(fā)生嚴重的通貨膨脹時，對證券市場的影響包括( )。
A. 提高了債券的必要收益率，從而引起債券價格下跌
B. 經(jīng)濟處于景氣(擴張)階段，產(chǎn)量和就業(yè)都持續(xù)增長，那么股價也將持續(xù)上升
C. 資金流出證券市場，引起股價和債券價格下跌
D. 經(jīng)濟扭曲和失去效率，企業(yè)籌集不到必需的生產(chǎn)資金，同時，原材料、勞務成本等價格飛漲，股價將下跌
(14)以下屬于關聯(lián)方的是( )。
A. 一方有能力直接或間接控制另一方
B. 多方共同控制另一方
C. 一方對另一方施加重大影響
D. 一方受兩方或多方控制
(15)金融工程是指一切利用工程化的手段來解決金融問題的技術開發(fā)，包括( )。
A. 金融產(chǎn)品設計
B. 金融產(chǎn)品定價
C. 交易策略設計
D. 金融風險管理
(16)投資目標的確定應包括( )。
A. 風險
B. 收益
C. 證券投資的資金數(shù)量
D. 投資的證券品種
(17)我國涉及證券投資咨詢業(yè)務操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)和部門規(guī)章或其他規(guī)范性的重要文件有( )。
A. 《中華人民共和國證券法》
B. 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
C. 《關于規(guī)范面向社會公眾開展的證券咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》
D. 《證券公司內(nèi)部控制指引》
(18)金融工程運用的領域有( )。
A. 公司金融
B. 金融工具交易
C. 投資管理
D. 風險管理
(19)蒙特卡洛模擬法的優(yōu)點有( )。
A. 可以涵蓋非線性資產(chǎn)頭寸的價格風險
B. 可以涵蓋非線性資產(chǎn)頭寸的波動性風險
C. 可以計算信用風險
D. 可以處理時間變異的變量、厚尾和不對稱等非正態(tài)分布
(20)在漲跌停板制度下的價量分析的基本判斷為( )。
A. 漲停量小，將繼續(xù)上揚;跌停量小，將繼續(xù)下跌
B. 漲停途中多次打開，時間越久、成交量越大、反轉下跌的可能性就越大
C. 漲停關門的時間越早，次日漲勢可能性越大
D. 封住漲停板的買量大小和封住跌停板時賣盤數(shù)量大小越大，繼續(xù)當前走勢的概率越大，后續(xù)漲跌幅度也越大
21.品牌具有產(chǎn)品所不具有的開拓市場的多種功能，包括( )。
A.品牌具有創(chuàng)造市場的功能
B.品牌具有鞏固市場的功能
C.品牌具有分解市場的功能
D.品牌具有聯(lián)合市場的功能
22.企業(yè)的經(jīng)理人員應該有的素質(zhì)包括( )。
A.從事管理工作的愿望
B.專業(yè)技術能力
C.人際關系協(xié)調(diào)能力
D.良好的道德品質(zhì)修養(yǎng)
23.證券分析師在進行公司調(diào)研時通常遵循的流程包括( )。
A.調(diào)研前的室內(nèi)案頭工作，包括資料收集和分析
B. 編寫調(diào)研計劃和實地調(diào)研
C. 編寫調(diào)研報告，主要包括調(diào)研成果和投資建議
D.報告發(fā)表
24.公司財務狀況的綜合評價方法評價的主要內(nèi)容有( )。
A盈利能力
B. 償債能力
C.生存能力
D.成長能力
25.我國《公司法》對上市公司回購股份有著較為嚴格的限制，可以收購本公司股份的情形 有( )。
A.與持有本公司股份的其他公司合并
B. 減少公司注冊資本
C.將股份獎勵給本公司職工
D.股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份
26.一般來說，可以將技術分析方法分為( )。
A.指標類
B.K線類
C. 形態(tài)類
D.波浪類
27.技術分析作為一種證券投資分析工具，在應用時應該注意( )。
A.技術分析必須與基本分析結合起來使用
B.多種技術分析方法綜合研判
C.理論與實踐相結合
D.充分發(fā)揮單項技術分析方法的作用
28.下列關于應用一根K線分析的說法正確的是( )。
A.多空雙方力量的對比取決于影線的長短與實體的大小
B.一般來說，指向一個方向的影線越長，越有利于股價今后朝這個方向變動
C.陰線實體越長越有利于上漲，陽線實體越長越有利于下跌
D. 當上下影線相對實體較短時，可忽略影線的存在
29.下列屬于趨勢型技術指標的有( )。
A.MA
B.MACD
C. RSI
D.WMS
30.通過中國證券業(yè)協(xié)會舉辦的CIIA考試的考生( )。
A.可申請成為CIIA中國注冊會員
B.可獲得由中國證券業(yè)協(xié)會、ACIIA聯(lián)合頒發(fā)的CIIA證書
C.可免試CFA一、二級考試
D.可享受高級證券投資咨詢?nèi)藛T待遇
31.元差異曲線的特點有( )。
A.每個投資者的無差異曲線形成密布整個平面又互不相交的曲線簇
B.無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線
C.落在同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度相同
D.無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高
32.資本資產(chǎn)定價模型的假設條件可概括為( )。
A.投資者都依據(jù)期望收益率評價證券組合收益水平，依據(jù)方差評價證券組合風險水平， 并采用證券投資組合方法選擇最優(yōu)證券組合
B.投資者必須具有對信息進行加工分析并據(jù)此正確判斷證券價格變動的能力
C.投資者對證券的收益、風險及證券間的關聯(lián)性具有完全相同的預期
D.資本市場沒有摩擦
33.關于特雷諾指數(shù)，下列說法正確的有( )。
A特雷諾指數(shù)是l965年由特雷諾提出的
B. 特雷諾指數(shù)值由每單位風險獲取的風險溢價來計算
C.特雷諾指數(shù)用獲利機會來評價績效
D.特雷諾指數(shù)是連接證券組合與無風險證券的直線的斜率
34.關于金融工程的組合技術，下列說法正確的是( )。
A.它主要運用遠期、期貨、互換以及期權等衍生金融工具的組合體對金融風險暴露進行規(guī)避或?qū)_
B.該技術常被用于風險管理
C.其主導思想是用數(shù)個原有金融衍生工具來合成理想的對沖頭寸
D.它是在同一類金融工具或產(chǎn)品之間進行搭配，使之成為復合型結構的新型金融工具或產(chǎn)品
35.下列采用了整合技術的金融工具有( )。
A.遠期互換
B.STRIPS
C.期貨期權
D.附認股權的公司債
36.套利交易對期貨市場的作用有( )。
A.有利于被扭曲的價格關系恢復到正常水平
B.有利于市場流動性的提高
C.抑制過度投機
D.對于排除或減弱市場壟斷力量、保證交易者的正常進出和套期保值操作的順利實現(xiàn)具有很大的好處
37.套利面臨的風險有( )。
A.市場風險
B.政策風險
C.資金風險
D.操作風險
38.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電 視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須( )。
A.注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱
B. 注明個人真實姓名
C. 注明聯(lián)系電話
D.對投資風險作充分說明
39.CIIA考試每年舉行兩次，時間一般定于( )。
A.3月
B.7月
C.9月
D.11月
40.投資目標的確定應包括( )。
A. 風險
B.收益
C.證券投資的資金數(shù)量
D.投資的證券品種
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