證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)得如何了呢？來(lái)做一下出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道小編為您提供的證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)每日一練吧，希望廣大考生多多練習(xí)，預(yù)祝各位都能順利通過(guò)考試，更多證券從業(yè)資格考試試題以及考試信息請(qǐng)關(guān)注本頻道。
單項(xiàng)選擇題
1.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，( )經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。
A.審慎
B.誠(chéng)信
C.依法
D.獨(dú)立
2.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和( )應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。
A.中國(guó)人民銀行
B.地方人民政府
C.國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
3.證券公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起( )個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，未報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，離任的高級(jí)管理人員不得在其他證券公司任職。
A.2
B.3
C.5
D.7
4.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過(guò)( )。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.1年
D.2年
5.甲證券公司欲申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，下列情形中不符合申請(qǐng)條件的是( )。
A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司
B.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管
C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近3個(gè)月凈資本均在12億元以上
D.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間
6.公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
7.在下列( )情形下，證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。
A.客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款
B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款
C.證券公司借用客戶資金30日內(nèi)還清
D.法律規(guī)定的其他情形
8.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。
A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
9.收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
10.召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表( )以上基金份額的持有人參加。
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
11.股份公司上市條件的股本總額為( )萬(wàn)元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
12.( )確立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過(guò)程的基本法律準(zhǔn)則。
A.《中華人民共和國(guó)公司法》
B.《中華人民共和國(guó)證券法》
C.《中華人民共和國(guó)刑法》
D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
13.股份公司在清算過(guò)程中，若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債券，則按下列( )順序進(jìn)行分配。
①支付職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用;②支付清算費(fèi)用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務(wù);
⑤按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。
A.①②③④⑤
B.②①③④⑤
C.③②①④⑤
D.③①②④⑤
14.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由( )的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。
A.1/3
B.過(guò)半數(shù)
C.2/3
D.全體
15.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司全體股東的貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的( )。
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
16.下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.客戶融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個(gè)交易日;融資融券合同另有約定的，從其約定
B.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶內(nèi)的證券
17.下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的對(duì)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是( )。
A.申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票，依法采取承銷(xiāo)方式的
B.申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的
C.申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的
D.申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的
18.為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，收受他人贈(zèng)送的股票，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的( )制度。
A.信息披露
B.風(fēng)險(xiǎn)控制
C.管理
D.信息查詢
19.證券公司撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在( )的報(bào)刊上公告。
A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定
B.證券公司所在地
C.省級(jí)以上
D.證券交易所指定
20.《中華人民共和國(guó)證券法》以證券市場(chǎng)各類(lèi)參與主體為調(diào)整對(duì)象，其核心旨在( )。
A.保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益
B.擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革服務(wù)
C.打擊各種金融犯罪，保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害
D.為證券市場(chǎng)融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量
21.收購(gòu)要約的期限為( )。
A.30～45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日
22.犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得( )罰金。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.2倍以上4倍以下
D.3倍以上10倍以下
23.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過(guò)( )個(gè)月。
A.3
B.6
C.12
D.24
24.證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A.中國(guó)人民銀行
B.國(guó)務(wù)院
C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.省級(jí)地方人民政府
25.行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)( )個(gè)月。
A.3
B.6
C.12
D.24
26.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A.中國(guó)人民銀行
B.當(dāng)?shù)卣?BR> C.財(cái)政部
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
27.證券公司按照國(guó)家規(guī)定，不可以( )證券類(lèi)金融產(chǎn)品。
A.發(fā)行
B.交易
C.委托他人代為買(mǎi)賣(mài)
D.銷(xiāo)售
28.《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券發(fā)行的規(guī)定不包括( )。
A.公開(kāi)發(fā)行新股的條件及報(bào)送募股申請(qǐng)和文件資料、公開(kāi)發(fā)行股票募集資金的使用
B.公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件、報(bào)送的文件及籌集資金的用途
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定
D.公開(kāi)發(fā)行證券的條件和程序、公開(kāi)發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開(kāi)發(fā)行股票報(bào)送募股申請(qǐng)及文件資料
29.首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
30.下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是( )。
A.申請(qǐng)證券上市交易的審核，申請(qǐng)股票上市和公司債券上市交易的條件以及報(bào)送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫?；蚪K止上市交易的情形
B.要約收購(gòu)的條件及收購(gòu)要約的內(nèi)容
C.依法買(mǎi)賣(mài)證券的一般規(guī)定，上市交易的方式
D.信息披露的一般原則規(guī)定及要求
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