2016年11月證券從業(yè)考試即將來臨，考生們也要從各個(gè)方面出發(fā)，保證自己正常發(fā)揮，牢記每個(gè)重要知識點(diǎn)。出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“2016年證券從業(yè)考試多選題練習(xí)及答案”，希望對考生能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
2016年證券從業(yè)考試多選題練習(xí)及答案
多項(xiàng)選擇題(本大題共50小題。每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中。至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))
1.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括( )。
A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%
D.凈資本與負(fù)債的比例不得低于15%
2.核準(zhǔn)制與行政審批制相比，具有的特點(diǎn)主要有( )。
A.增強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任。
B.企業(yè)可以根據(jù)資本運(yùn)營的需要確定發(fā)行股票的規(guī)模
C.發(fā)揮發(fā)審委的獨(dú)立審核功能
D.由主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行詢價(jià)，使發(fā)行定價(jià)真實(shí)反映公司股票的內(nèi)在價(jià)值和投資風(fēng)險(xiǎn)
3.從事投資銀行業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)向( )等機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。
A.中國證監(jiān)會
B.深圳證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證券登記結(jié)算公司
4.以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的有( )。
A.上網(wǎng)競價(jià)方式
B.發(fā)行認(rèn)購證方式
C.上網(wǎng)定價(jià)方式
D.儲蓄存款掛鉤方式
5.《中華人民共和國公司法》關(guān)于設(shè)立股份有限公司的條件有( )。
A.發(fā)起人符合法定人數(shù)
B.發(fā)起人認(rèn)購和募集的股本達(dá)到法定資本最低限額
C.發(fā)起人制定公司章程
D.有公司住所
6.股份有限公司的資本，是指在公司登記機(jī)關(guān)登記的( )。
A.資產(chǎn)總額
B.股份資本
C.注冊資本
D.資產(chǎn)凈值
7.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有( )情形的，不得擔(dān)任股份有限公司的董事。
A.擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或廠長、經(jīng)理，并對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年
B.擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷執(zhí)照之日起未逾3年
C.個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償
D.因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪和破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾3年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾3年
8.有權(quán)提出獨(dú)立董事候選人的有( )。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.股東大會
D.持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東
9.禁止擬發(fā)行上市公司的( )在持有公司5%以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)。
A.總經(jīng)理
B.副總經(jīng)理
C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D.核心技術(shù)人員
10.下列資產(chǎn)中屬于國有資產(chǎn)的有( )。
A.股份制企業(yè)中的國家股
B.國有企業(yè)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成的國有法人股
C.股份制企業(yè)的公積金、公益金中，國有單位按照投資比例應(yīng)當(dāng)占有的份額
D.股份制企業(yè)的利潤
11.對于無形資產(chǎn)重估價(jià)值的評定，下列說法中正確的有( )。
A.外購的無形資產(chǎn)，根據(jù)購入成本以及該項(xiàng)資產(chǎn)具備的獲利能力評定重估價(jià)值
B.自創(chuàng)的或者自身擁有的無形資產(chǎn)，根據(jù)其形成時(shí)發(fā)生的實(shí)際成本及該項(xiàng)資產(chǎn)具備的獲利能力評定重估價(jià)值
C.自創(chuàng)的或者自身擁有的無形資產(chǎn)，只能根據(jù)其形成時(shí)發(fā)生的實(shí)際成本評定重估價(jià)值
D.自創(chuàng)的或者自身擁有的未單獨(dú)計(jì)算成本的無形資產(chǎn)，根據(jù)該項(xiàng)資產(chǎn)具有的獲利能力評定重估價(jià)值
12.注冊會計(jì)師審計(jì)意見的類型有( )。
A.同意意見
B.保留意見
C.否定意見
D.無法表示意見
13.資產(chǎn)評估價(jià)值結(jié)果應(yīng)當(dāng)包括( )。
A.資產(chǎn)原值
B.資產(chǎn)凈值
C.重置價(jià)值
D.評估價(jià)值對凈值的增減值和增減率
14.創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的基本條件有( )。
A.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司
B.最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計(jì)不少于1000萬元.且持續(xù)增長;或者最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬元，最近2年?duì)I業(yè)收入增長率均不低于30%
C.最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損
D.發(fā)行后股本總額不少于3000萬元
15.通過市盈率法估值的程序包括( )。
A.計(jì)算出發(fā)行人的每股收益
B.根據(jù)二級市場的平均市盈率、發(fā)行人的行業(yè)情況(同類行業(yè)公司股票的市盈率)、發(fā)行人的經(jīng)營狀況及其成長性等擬訂估值市盈率
C.依據(jù)估值市盈率與每股收益的乘積決定估值
D.根據(jù)相關(guān)規(guī)則人為規(guī)定市盈率
16.首次公開發(fā)行股票的過程中，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)遵循的基本原則有( )。
A.公開、公平、公正
B.高效
C.經(jīng)濟(jì)
D.準(zhǔn)確
17.中國證監(jiān)會鼓勵(lì)保薦機(jī)構(gòu)重點(diǎn)推薦( )等領(lǐng)域的國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行股票。
A.生物與新醫(yī)藥
B.海洋
C.新能源
D.節(jié)能環(huán)保
18.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司信息披露的( )負(fù)責(zé)。
A.公平性
B.完整性
C.及時(shí)性
D.真實(shí)性
19.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書中詳細(xì)披露改制重組情況，主要包括( )。
A.設(shè)立方式
B.發(fā)起人
C.發(fā)行人成立時(shí)擁有的主要資產(chǎn)和實(shí)際從事的主要業(yè)務(wù)
D.發(fā)起人出資資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)辦理情況
20.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號——創(chuàng)業(yè)板公司招股說明書》(簡稱第28號準(zhǔn)則)與第1號準(zhǔn)則相比，編制和披露的主要差異包括( )。
A.增加要求披露招股說明書封面
B.在概覽方面，增加要求發(fā)行人應(yīng)列示核心競爭優(yōu)勢的具體表現(xiàn)
C.在業(yè)務(wù)與技術(shù)方面，增加披露投資人業(yè)務(wù)的獨(dú)特性、創(chuàng)新性以及持續(xù)創(chuàng)新機(jī)制
D.需披露包括發(fā)行人成長性專項(xiàng)意見等內(nèi)容
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