2016年11月證券從業(yè)考試即將來(lái)臨，考生們也要從各個(gè)方面出發(fā)，保證自己正常發(fā)揮，牢記每個(gè)重要知識(shí)點(diǎn)。出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“2016證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)強(qiáng)化練習(xí)題及答案(三)”，希望對(duì)考生能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
2016證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)強(qiáng)化練習(xí)題及答案(三)
單項(xiàng)選擇題(本大題共100小題，每小題1分，共100分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
第1題：對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款的違法行為不包括( )
A.以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
B.為影響期貨市場(chǎng)行情囤積實(shí)物的
C.利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)
D.蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
參考答案：C
第2題：經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司不可以經(jīng)營(yíng)( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)
C.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)
D.多倍杠桿融資業(yè)務(wù)
參考答案：D
第3題：證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰的說(shuō)法不正確的是( )。
A.責(zé)令停止承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)
B.沒(méi)收違法所得
C.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
D.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
參考答案：D
第4題：證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：C
第5題：下列選項(xiàng)中，不得注冊(cè)為投資主辦人的情形不包括( )。
A.不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件
B.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿五年
C.未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢
D.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)
參考答案：B
第6題：賬戶(hù)管理主要不包括( )。
A.證券賬戶(hù)的合并、掛失補(bǔ)辦
B.賬戶(hù)的開(kāi)立、信息變更、注銷(xiāo)
C.賬戶(hù)信息比對(duì)與報(bào)送
D.合格賬戶(hù)、休眠賬戶(hù)及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶(hù)的管理
參考答案：D
第7題：下列關(guān)于證券構(gòu)成要素的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.證券交易對(duì)象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項(xiàng)或交易的對(duì)象
B.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶(hù)委托、代客買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人
C.證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，向客戶(hù)提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬
D.委托人是指依國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的法人，不可以是自然人
參考答案：D
第8題：( )確立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過(guò)程的基本法律準(zhǔn)則。
A.《中華人民共和國(guó)公司法》
B.《中華人民共和國(guó)證券法》
C.《中華人民共和國(guó)刑法》
D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
參考答案：A
第9題：下列關(guān)于監(jiān)管部門(mén)對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備
B.證券公司可以宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和人員的能力
C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息
D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示
參考答案：B
第10題：證券業(yè)從業(yè)人員的禁止行為不包括( )。
A.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
B.利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)
C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
D.買(mǎi)賣(mài)基金產(chǎn)品
參考答案：D
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