近期證監(jiān)會(huì)對(duì)3宗案件作出行政處罰，具體有哪3宗案件呢？跟著出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道一起了解一下吧，更多證券行業(yè)相關(guān)信息與資訊請(qǐng)關(guān)注本頻道。
證監(jiān)會(huì)對(duì)3宗案件作出行政處罰
近期，證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)對(duì)3宗案件作出行政處罰決定，其中，1宗信息披露違法案，1宗操縱債券價(jià)格案和1宗內(nèi)幕交易案。
一是對(duì)零七股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱零七股份)信息披露違法案件作出處罰。零七股份分別與佟建亮等人簽訂3份借款合同，借款本金及費(fèi)用合計(jì)7733.5萬(wàn)元，占零七股份2013年年報(bào)經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的21.89%。天津鑫宇隆礦產(chǎn)品有限公司因債務(wù)糾紛對(duì)零七股份全資子公司深圳市廣眾投資有限公司提起兩項(xiàng)訴訟，訴訟標(biāo)的合計(jì)6624.8萬(wàn)元，占零七股份2013年年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的18.75%。以上事項(xiàng)零七股份均沒(méi)有依法及時(shí)披露，公司董事長(zhǎng)練衛(wèi)飛未采取有效措施糾正公司違法行為，負(fù)主要責(zé)任。我會(huì)責(zé)令零七股份有限公司改正并給予警告，處以60萬(wàn)元罰款，對(duì)練衛(wèi)飛等責(zé)任人給予警告并分別處以3萬(wàn)元至30萬(wàn)元不等的罰款，對(duì)練衛(wèi)飛采取10年市場(chǎng)禁入措施。
二是對(duì)北京艾億新融資本管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱艾億新融)操縱債券價(jià)格案件作出處罰。艾億新融以影響債券收市價(jià)格進(jìn)而維持、提升信托產(chǎn)品單位凈值為目的，利用交易所債券收盤價(jià)形成機(jī)制以及債券交易非連續(xù)性交易的特點(diǎn)，在其操控的涉案三個(gè)信托計(jì)劃證券賬戶之間進(jìn)行債券交易，或在即將收市時(shí)大幅抬拉債券價(jià)格，影響債券交易價(jià)格。我會(huì)決定對(duì)艾億新融處以100萬(wàn)元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員張家林、張子恒給予警告，并分別處以20萬(wàn)元、10萬(wàn)元罰款。
三是對(duì)張桂榮內(nèi)幕交易案件作出行政處罰。在哈爾濱譽(yù)衡藥業(yè)股份有限公司與擬收購(gòu)對(duì)象協(xié)商啟動(dòng)非公開發(fā)行股票并收購(gòu)股權(quán)事項(xiàng)后至該信息公開前，張桂榮與內(nèi)幕信息知情人通訊聯(lián)系，買入公司股票，交易行為明顯異常，在相關(guān)內(nèi)幕信息公告后賣出，盈利844,056.21元。廣東證監(jiān)局決定沒(méi)收張桂榮違法所得844,056.21元，并處以844,056.21元罰款。
上述行為違反了《證券法》，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將持續(xù)對(duì)資本市場(chǎng)各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，依法依規(guī)精確打擊，形成強(qiáng)有力的震懾，促進(jìn)資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展。
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