證券從業(yè)資格考試證券交易復(fù)習(xí)得如何了呢？來(lái)做一下出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道小編為您提供的證券從業(yè)資格考試證券交易模擬題吧，希望廣大證券從業(yè)資格考試的考生多多練習(xí)，預(yù)祝各位都能順利通過(guò)證券從業(yè)資格考試，更多證券從業(yè)資格考試的試題以及考試信息請(qǐng)關(guān)注本頻道。
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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
(1)關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說(shuō)法不正確的有( )。
A. 轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部
B. 一般情況下，當(dāng)日買(mǎi)入的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管
C. 轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報(bào)不能撤單
D. 基金、可轉(zhuǎn)換債券、國(guó)債、權(quán)證等都可進(jìn)行轉(zhuǎn)托管
(2)某證券營(yíng)業(yè)部支付場(chǎng)地租金需要500萬(wàn)元，設(shè)備購(gòu)置需要300萬(wàn)元，席位費(fèi)需要50萬(wàn)元，則上級(jí)公司撥人的營(yíng)運(yùn)資金符合要求的金額是( )o
A. 500萬(wàn)元
B. 550萬(wàn)元
C. 800萬(wàn)元
D. 1000萬(wàn)元
(3)證券公司將其所管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行量的( )。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
(4)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行國(guó)債回購(gòu)交易按( )進(jìn)行申報(bào)，企業(yè)債回購(gòu)交易按( )進(jìn)行申報(bào)。
A. 席位;席位
B. 證券賬戶(hù);證券賬戶(hù)
C. 席位;證券賬戶(hù)
D. 證券賬戶(hù);席位
(5)首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)制度自( )起施行。
A. 2004年12月7日
B. 2005年1月1日
C. 2006年5月19日
D. 2006年5月20日
(6)上海市場(chǎng)B股清算過(guò)程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶(hù)余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國(guó)結(jié)算上海分公司將按透支金額的( )收取罰金。
A. 0.05%
B. 0.1%
C. 0.5%
D. 1%
(7)目前，我國(guó)公開(kāi)發(fā)行的股票的交易方式是( )。
A. 均在交易所交易
B. 有一部分是在場(chǎng)外市場(chǎng)交易
C. 上市公司退市后在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易
D. -在特殊條件下可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易
(8)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)從回購(gòu)期限來(lái)看，一般期限較短，最長(zhǎng)不超過(guò)( )。
A. 6個(gè)月
B. 9個(gè)月
C. 1年
D. 18個(gè)月
(9)上海證券交易所和深圳證券交易所沒(méi)有設(shè)立的機(jī)構(gòu)是( )。
A. 會(huì)員大會(huì)
B. 理事會(huì)
C. 董事會(huì)
D. 專(zhuān)門(mén)委員會(huì)
(10)經(jīng)紀(jì)商接受客戶(hù)委托時(shí)必須進(jìn)行委托人、證件與( )的一致性審查。
A. 委托資金
B. 代理人
C. 經(jīng)紀(jì)商
D. 委托單
(11)上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國(guó)結(jié)算上海分公司在( )閉后向證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。
A. 配股公告日
B. 配股公司后一天
C. 配股登記日
D. 配股登記后一天
(12)下列資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)中，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A. 因發(fā)生內(nèi)幕交易行為受到處罰而導(dǎo)致的損失
B. 因向客戶(hù)承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失
C. 因投資證券超規(guī)模、超比例受到處罰而導(dǎo)致的損失
D. 因?qū)⒖蛻?hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失
(13)下列符合新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購(gòu)程序的是( )。
A. T日，投資者申購(gòu)
B. T+2日，對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資
C. T+3日，公布中簽率
D. T+4日，公布搖號(hào)中簽結(jié)果
(14)關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A. 能成交者予以成交，不能成交者等待機(jī)會(huì)成交
B. 在無(wú)撤單的情況下，委托當(dāng)13有效.
C. 開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)
D. 上海證券交易所規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)
(15)在股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露( )。
A. 年度報(bào)告
B. 半年度報(bào)告
C. 臨時(shí)報(bào)告
D. 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)
(16)實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付稱(chēng)為( )。
A. 清算
B. 結(jié)算
C. 交割
D. 交收
(17)國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為( )。
A. R日(R為到期日)14：00
B. R+1日(R為到期日)14：00
C. R日(R為到期日)17：00
D. R+1日(R為到期日)17：00
(18)證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于( )小時(shí)。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 30
(19)國(guó)債回購(gòu)交易的開(kāi)展會(huì)提高國(guó)債的( )。
A. 利率風(fēng)險(xiǎn)
B. 收益率
C. 流動(dòng)性
D. 發(fā)行成本
(20)股權(quán)登記日簡(jiǎn)記做“( )”。
A. T日
B. D日
C. R日
D. F日
(21)上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為( )元。
A. 0.001
B. 0.005
C. 0.01
D. 0.05
(22)客戶(hù)融資買(mǎi)人證券時(shí)，融資保證金比例不得低于( )。
A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 80%
(23)上市開(kāi)放式基金合同生效后即進(jìn)入( )，一般不超過(guò)3個(gè)月。
A. 凍結(jié)期
B. 交易期
C. 等候期
D. 封閉期
(24)在( )情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
A. 全價(jià)交易
B. 市價(jià)交易
C. 競(jìng)價(jià)交易
D. 買(mǎi)賣(mài)價(jià)交易
(25)證券公司向外報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告中，不包括( )。
A. 自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶(hù)、席位情況
B. 自營(yíng)業(yè)務(wù)交易量
C. 自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告
D. 涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策。
(26)全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容( )。
A. 由正回購(gòu)方?jīng)Q定
B. 由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制定
C. 幽逆回購(gòu)方?jīng)Q定
D. 由回購(gòu)雙方約定
(27)下列的( )不屬于證券交易的原劃。
A. 公開(kāi)原則
B. 互助原則
C. 公平原則
D. 公正原則
(28)A股賬戶(hù)按持有人可以分為：自然人證券賬戶(hù)、( )、證券公司自營(yíng)證券賬戶(hù)和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)。
A. 特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)
B. 交易所證券賬戶(hù)
C. 一般機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)
D. 國(guó)有企業(yè)證券賬戶(hù)
(29)根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，境內(nèi)居民個(gè)人從事B股交易前，先要開(kāi)立( )。
A. 外匯賬戶(hù)
B. B股資金賬戶(hù)
C. B股賬戶(hù)
D. 證券賬戶(hù)
(30)下列不屬于證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)特點(diǎn)的有( )。
A. 比較分散
B. 交易品種較單一
C. 交易量通常較小
D. 交易手續(xù)復(fù)雜
(31)連續(xù)( )個(gè)交易日，中小企業(yè)板上市公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 20
(32)證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于入民幣( )萬(wàn)元。
A. 50
B. 100
C. 200
D. 500
(33)以下關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)價(jià)格，正確的是( )。
A. 某只股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11.5元
B. 某B股股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11.5元
C. 某基金上一交易日收市價(jià)格為3元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為3.5元
D. 某國(guó)債前一筆成交價(jià)為101元，申報(bào)價(jià)格為110元
(34)根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格跌幅限制的證券，股票交易集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)的( )，并且不低二于二前收 盤(pán)價(jià)的50%。
A. 100%
B. 200%
C. 500%
D. 900%
(35)按現(xiàn)行規(guī)定，股票(含A股、B股)、基金類(lèi)證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)( )。
A. 10%
B. 5%
C. 15%
D. 20%
(36)中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下( )。
A. 3%
B. 5%
C. l0%
D. 30%
(37)( )是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門(mén)。
A. 中國(guó)人民銀行
B. 中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
C. 財(cái)政部
D. 中央國(guó)債登記結(jié)算有責(zé)任公司
(38)現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通席位總數(shù)的( )以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。
A. 5%
B. 10%
C. 20%
D. 30%
(39)( )屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為。
A. 單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量
B. 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券
C. 將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用
D. 委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券
(40)上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過(guò)( )代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。
A. 交易清算系統(tǒng)
B. 交易系統(tǒng)
C. 各證券公司
D. 各銀行
(41)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利發(fā)放日為( )日。
A. T
B. T+3
C. T+6
D. T+11
(42)2008年9月19日，證券交易印花稅進(jìn)行調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)是( )。
A. 稅率統(tǒng)一下調(diào)為2‰
B. 稅率由1‰調(diào)整為3‰
C. 只對(duì)出讓方按1‰稅率征收，對(duì)受讓方不再征收
D. 只對(duì)受讓方按1‰稅率征收，對(duì)出讓方不再征收
(43)上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按照( )進(jìn)行申報(bào)。
A. 交易的權(quán)重
B. 證券賬戶(hù)
C. 回購(gòu)期限
D. 價(jià)格
(44)清算與交收的關(guān)系是( )。
A. 清算在交收之前
B. 清算在交收之后
C. 清算與交收前后關(guān)系不固定，有時(shí)清算在前，有時(shí)交收在前
D. 清算與交收同步
(45)若無(wú)特別指明，交收日規(guī)定為( )。
A. 當(dāng)日交收
B. 次日交收
C. 例行日交收
D. 特約日交收
(46)上海證券交易所現(xiàn)行的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午的( )。
A. 9：00～9：30
B. 9：15～9：25
C. 9：25～9：30
D. 9：10～9：25
(47)證券公司誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是，使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要證券交易的，責(zé)令改正，處以( )的罰款。給客戶(hù)造成損失的，要依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
A. 1倍以上5倍以下
B. 3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C. 3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D. 1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
(48)以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A. 銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
B. 目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券
C. 采取詢(xún)價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢(xún)價(jià)談判，逐筆成交
D. 交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少
(49)下列關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施的日常監(jiān)督管理的說(shuō)法中，不正確的有( )。
A. 要求會(huì)員的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)必須使用專(zhuān)門(mén)的股票賬戶(hù)和資金賬戶(hù)
B. 檢查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶(hù)的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格
C. 要求會(huì)員按季編制庫(kù)存證券報(bào)表
D. 每年6月30日和l2月31日過(guò)后的30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況
(50)全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的債券券種范圍與用于( )的相同。
A. 質(zhì)押式回購(gòu)
B. 債券遠(yuǎn)期交易
C. 債券期貨交易
D. 現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)
(51)金融期權(quán)交易中進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的對(duì)象是( )。
A. 金融期貨
B. 金融期權(quán)合約
C. 金融衍生工具
D. 金融期貨合約
(52)根據(jù)我國(guó)證券交易所交易席位有關(guān)管理規(guī)定，在證券交易席位的使用中，( )。
A. 席位可以退回，可以轉(zhuǎn)讓
B. 席位不可以退回，可以轉(zhuǎn)讓
C. 席位可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓
D. 席位不可以退回.不可以轉(zhuǎn)讓
(53)以下屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為有( )。
A. 證券公司以自營(yíng)賬戶(hù)為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券
B. 發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中做出虛假陳述
C. 發(fā)行人向他人遺漏內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
D. 證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
(54)( )賬戶(hù)是我國(guó)目前用途最廣，數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶(hù)。
A. A股
B. B股
C. H股
D. 債券
(55)上海交易所在A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，除息日是( )。
A. T-1日
B. T日
C. T+3日
D. T+4日
(56)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并按預(yù)案程序及時(shí)處置，制止事態(tài)發(fā)展，同時(shí)向有關(guān)部門(mén)報(bào)或請(qǐng)求支援。這是證券營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的( )原則。
A. 誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)
B. 快速反應(yīng)
C. 重點(diǎn)保護(hù)
D. 疏導(dǎo)化解
(57)關(guān)于我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述( )是不正確的。
A. 證券公司可接受客戶(hù)的委托
B. 證券公司不賺差價(jià)
C. 證券公司可向登記結(jié)算公司融券
D. 證券公司只收取一定的用戶(hù)傭金作為業(yè)務(wù)收入
(58)客戶(hù)維持擔(dān)保比例不得低于( )。
A. 120%
B. 130%
C. 140%
D. 150%
(59)未經(jīng)( )批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶(hù)融資融券。
A. 證券交易所
B. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C. 證監(jiān)會(huì)
D. 證券業(yè)協(xié)會(huì)
(60)在深圳證券交易所，開(kāi)放式基金份額申購(gòu)、贖回結(jié)果的確認(rèn)由( )負(fù)責(zé)。
A. 證券交易所
B. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C. 基金管理人
D. 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
第二部分：多選題
請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。
1.交易系統(tǒng)故障業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則包括()。
1.保證正常交易原則
2.控制風(fēng)險(xiǎn)、降低損失原則
3.維護(hù)社會(huì)安定原則
4.及時(shí)報(bào)告、處置原則
2.在我國(guó)，根據(jù)交易席位的報(bào)盤(pán)方式，有()。
1.自營(yíng)席位
2.代理席位
3.普通席位
4.有形席位
5.無(wú)形席位
3.證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算有()操作方式。
1.證券營(yíng)業(yè)部自辦出納
2.銀行代理出納
3.銀行代理資金清算
4.投資者自行管理
4.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理主要包括()等方面內(nèi)容。
1.制度建設(shè)
2.內(nèi)部監(jiān)查
3.行業(yè)檢查
4.崗位責(zé)任制
5.在受理委托時(shí)，證券公司業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)真驗(yàn)對(duì)()。
1.本人工作證
2.本人居民身份證
3.股票賬戶(hù)卡
4.資金賬戶(hù)卡
6.證券公司接受投資者委托后的申報(bào)競(jìng)價(jià)原則是()。
1.時(shí)間優(yōu)先
2.價(jià)格優(yōu)先
3.客戶(hù)優(yōu)先
4.委托優(yōu)先
7.證券回購(gòu)清算的特點(diǎn)是()。這是由回購(gòu)交易的自身特性所決定的。
1.一次交易
2.二次交易
3.一次清算
4.二次清算
8.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察主要包括()、()和()等方面的內(nèi)容。
1.事先預(yù)警
2.實(shí)時(shí)監(jiān)控
3.事后監(jiān)查
4.行業(yè)檢查
9.在受理委托時(shí)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)真驗(yàn)對(duì)()
1.本人工作證
2.本人居民身份證
3.股票帳戶(hù)卡
4.資金帳戶(hù)卡
10。在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶(hù)是()。
1.委托人
2.受托人
3.授權(quán)人
4.代理人
15.按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會(huì)員T日清算應(yīng)收(付)金額，可能涉及()項(xiàng)目。
1.派息款
2.交易經(jīng)手費(fèi)
3.印花稅
4.配股扣款
16.證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)()。
1.通常交易量較小
2.僅為債券買(mǎi)賣(mài)
3.費(fèi)時(shí)較多
4.比較集中
17.下面的陳述中()是正確的。
1.開(kāi)放式基金的申購(gòu)價(jià)(賣(mài)出價(jià))包括單位資產(chǎn)凈值和一項(xiàng)百分之幾(如5%)的首次認(rèn)購(gòu)費(fèi)
2.開(kāi)放式基金的申購(gòu)價(jià)(買(mǎi)入價(jià))包括單位資產(chǎn)凈值和一項(xiàng)百分之幾(如5%)的首次認(rèn)購(gòu)費(fèi)
3.開(kāi)放式基金的贖回價(jià)(買(mǎi)入價(jià))為單位資產(chǎn)凈值減去項(xiàng)贖回費(fèi)(如0.5%)
4.開(kāi)放式基金的贖回價(jià)(賣(mài)出價(jià))為單位資產(chǎn)凈值減去一項(xiàng)贖回費(fèi)(如0.5%)
18.證券清算中，()。
1.清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算
2.清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算
3.清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算
4.清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算
19.根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定，下列()不得開(kāi)立股票帳戶(hù)。
1.證券管理機(jī)關(guān)工作人員
2.國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員
3.證券交易所工作人員
4.證券從業(yè)人員
5.未成年人已經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許者
20。我國(guó)禁止將回購(gòu)資金用于()
1.固定資產(chǎn)投資
2.調(diào)劑寸頭
3.期貨市場(chǎng)投資
4.股本投資
21.證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有()的可能。
1.全部成交
2.推遲成交
3.不成交
4.部分成交
22.營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)技術(shù)故障應(yīng)急準(zhǔn)備主要包括()。
1.設(shè)備備份
2.資料備份
3.程序與步驟
4.通訊聯(lián)絡(luò)
23.營(yíng)業(yè)部員工應(yīng)遵守的工作及組織紀(jì)律主要包括()。
1.日常工作紀(jì)律和服務(wù)規(guī)范
2.員工績(jī)效考核制度
3.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程
4.信息系統(tǒng)管理規(guī)章
24.按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會(huì)員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及()項(xiàng)目。
1.T日存款
2.T日提款
3.T+1日存款
4.T+1日提款
25.上海證券交易所對(duì)參與回購(gòu)交易進(jìn)行委托“買(mǎi)賣(mài)”的數(shù)量規(guī)定為：交易數(shù)量必須是()。
1.1手
2.100手
3.10萬(wàn)元面值國(guó)債
4.1000元面值國(guó)債
26.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果() 是尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
1.發(fā)行人實(shí)施股票的二次發(fā)行
2.發(fā)行人因無(wú)支付能力而發(fā)生相當(dāng)于被退票人流動(dòng)資金的1%的大額銀行退票
3.發(fā)行人的4/10的董事發(fā)生變動(dòng)
4.發(fā)行人重大的購(gòu)置金額較大的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的主要設(shè)備的決定
5.發(fā)行人申請(qǐng)破產(chǎn)的決定
27.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，()屬于內(nèi)幕人員。
1.發(fā)行人董事會(huì)決議的打字員
2.證券監(jiān)督管理部門(mén)審查發(fā)行人上報(bào)材料的有關(guān)人員
3.通過(guò)報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的有關(guān)人員
4.為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師
28.投資者發(fā)出委托指令的形式有()。
1.當(dāng)面委托
2.代理委托
3.電話委托
4.函電委托
5.自助委托
29.禁止任何金融機(jī)構(gòu)以()等方式從事證券回購(gòu)交易。
1.租債券
2.借債券
3.租股票
4.借股票
30。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為()。
1.彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
2.賠償因證券公司的失誤而對(duì)客戶(hù)造成的損失
3.補(bǔ)償自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)中的損失
4.增加證券公司可供分配的資金
31.證券清算、交收業(yè)務(wù)的原則包括()。
1.凈額交收原則
2.差額清算
3.錢(qián)貨兩清原則
4.款券兩訖
32.提高員工素質(zhì)是防范交易差錯(cuò)的基礎(chǔ)。員工的素質(zhì)包括：()。
1.具有良好的工作態(tài)度，認(rèn)真仔細(xì)地辦理每一筆代理業(yè)務(wù)
2.具有較為熟練的技能，能夠及時(shí)高效地處理每一筆代理業(yè)務(wù)
3.具有較為豐富的證券交易知識(shí)，包括交易程序、交易環(huán)節(jié)、交易方式和交易費(fèi)用，熱情回答客戶(hù)所提出的每一問(wèn)題
4.具有開(kāi)拓精神
33.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()。
1.決策的自主性
2.投資的方便性
3.交易的風(fēng)險(xiǎn)性
4.收益的不穩(wěn)定性
34.證券交易所會(huì)員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有()條件。
1.具有會(huì)員資格
2.具有高水平的進(jìn)場(chǎng)交易人員
3.具有一定量的證券買(mǎi)賣(mài)
4.具有一定水平的證券交易分析師
5.繳納席位費(fèi)
35.股票的發(fā)行和交易應(yīng)遵循的原則是：()。
1.公開(kāi)
2.公平
3.公正
4.誠(chéng)實(shí)信用
36.客戶(hù)管理主要包括()。
1.客戶(hù)的開(kāi)發(fā)
2.客戶(hù)資料管理
3.客戶(hù)需求調(diào)查
4.建立客戶(hù)網(wǎng)絡(luò)
37.證券營(yíng)業(yè)部對(duì)員工的要求主要包括()。
1.道德品質(zhì)要求
2.知識(shí)結(jié)構(gòu)要求
3.實(shí)務(wù)技能要求
4.身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求
38.下面 () 是新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
1.市場(chǎng)性
2.連通性
3.經(jīng)濟(jì)性
4.公平性
39.在我國(guó)，根據(jù)交易席位的報(bào)盤(pán)方式，它們可以分為()
1.自營(yíng)席位
2.代理席位
3.普通席位
4.有形席位
5.無(wú)形席位
40。在證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的決定原則為()
1.產(chǎn)生最大成交量
2.最高買(mǎi)進(jìn)申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同
3.買(mǎi)方申報(bào)或賣(mài)方申報(bào)至少有一方全部成交
4.買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于市場(chǎng)即時(shí)的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位
5.賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于市場(chǎng)即時(shí)的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)位
41.我國(guó)禁止將回購(gòu)資金用于()。
1.固定資產(chǎn)投資
2.調(diào)劑寸頭
3.期貨市場(chǎng)投資
4.股本投資
42.局域網(wǎng)安全管理重點(diǎn)是()。
1.用戶(hù)權(quán)限設(shè)定和限制
2.“系統(tǒng)管理員”用戶(hù)口令及權(quán)限限制
3.網(wǎng)絡(luò)入侵防范
4.數(shù)據(jù)備份管理
43.投資者委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)要支付()。
1.委托手續(xù)費(fèi)
2.傭金
3.過(guò)戶(hù)費(fèi)
4.印花稅
44.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，()屬于內(nèi)幕人員。
1.發(fā)行人的打字員
2.公司的高級(jí)管理人員
3.公司董事會(huì)會(huì)議的記錄員
4.監(jiān)督管理部門(mén)審查發(fā)行人資格的有關(guān)人員
5.利用公開(kāi)信息預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)變化的人員
45.我國(guó)證券交易所中的普通席位是經(jīng)營(yíng)()等買(mǎi)賣(mài)的席位。
1.A種股票
2.B種股票
3.國(guó)債
4.債券
5.基金
46.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是()。
1.委托人
2.受托人
3.授權(quán)人
4.代理人
47.下面的()屬于證券交易。
1.房屋交易
2.債券交易
3.存貨單交易
4.基金交易
5.股票交易
48.三級(jí)清算模式包含()。
1.證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
2.異地資金集中清算中心
3.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
4.投資者
49.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務(wù)有()
1.如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)書(shū)和委托單并接受經(jīng)紀(jì)商審查
2.足額交存交易資金
3.可全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易
4.接受交易結(jié)果
5.履行交割清算義務(wù)
50。按開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)的投資主體分類(lèi)，證券賬戶(hù)可分為()。
1.自然人賬戶(hù)
2.法人賬戶(hù)
3.境外投資者賬戶(hù)
4.基金賬戶(hù)
51.證券回購(gòu)交易，是指?jìng)I(mǎi)賣(mài)雙方在成交同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再行反向成交。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：()以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿(mǎn)后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。
1.證券出售者
2.證券持有者
3.融資者
4.資金需求者
52.股票交易中的競(jìng)價(jià)方式有不同的形式，它們是()。
1.口頭競(jìng)價(jià)
2.信函競(jìng)價(jià)
3.書(shū)面競(jìng)價(jià)
4.電報(bào)競(jìng)價(jià)
5.電腦競(jìng)價(jià)
53.現(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有()
1.拍賣(mài)競(jìng)價(jià)
2.招標(biāo)競(jìng)價(jià)
3.集合競(jìng)價(jià)
4.連續(xù)競(jìng)價(jià)
54.下述()說(shuō)法是正確的。
1.自營(yíng)業(yè)務(wù)是綜合類(lèi)證券公司一種以盈利為目的，為自己買(mǎi)賣(mài)證券，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利的經(jīng)營(yíng)行為。
2.在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須首先擁有資金或證券。
3.作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象，有上市證券。
4.作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象，有非上市證券。
55.證券回購(gòu)二次清算的步驟包括()。
1.回購(gòu)初始交易當(dāng)日的清算
2.回購(gòu)初始交易次日的清算
3.回購(gòu)到期日的清算
4.回購(gòu)到期次日的清算
56.證券營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)服務(wù)主要包括()。
1.客戶(hù)需求調(diào)查
2.對(duì)客戶(hù)的一般化服務(wù)
3.對(duì)客戶(hù)的個(gè)性化服務(wù)
4.客戶(hù)服務(wù)的創(chuàng)新
57.()行為屬于操縱市場(chǎng)行為。
1.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易
2.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為制造證券的虛假價(jià)格，與他人串通，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的虛買(mǎi)虛賣(mài)
3.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
4.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以抬高或壓低證券交易價(jià)格為目的，連續(xù)交易某種證券
5.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券
58.下列哪些情形屬交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)()。
1.受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
2.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
3.無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
4.交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)
59.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果()是尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
1.發(fā)行人實(shí)施股票的二次發(fā)行
2.發(fā)行人的2/5的董事發(fā)生變動(dòng)
3.發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定
4.發(fā)行人申請(qǐng)破產(chǎn)的決定
60。證券結(jié)算包括()
1.證券登記
2.證券清算
3.證券交割
4.資金交收
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