證券從業(yè)資格考試證券交易復(fù)習(xí)得如何了呢？來(lái)做一下出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道小編為您提供的證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練，希望廣大證券從業(yè)資格考試的考生多多練習(xí)，預(yù)祝各位都能順利通過(guò)證券從業(yè)資格考試，更多證券從業(yè)資格考試的試題以及考試信息請(qǐng)關(guān)注本頻道。
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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
(1)交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在證券交易所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的( )進(jìn)行證券交易。
A. 交易席位
B. 參與者交易業(yè)務(wù)單元
C. 交易業(yè)務(wù)單位
D. 普通席位
(2)深圳證券交易所的B股投資者須開(kāi)設(shè)( )。
A. 美元賬戶
B. 人民幣資金賬戶
C. 港幣賬戶
D. 居住地法定貨幣賬戶
(3)證券公司應(yīng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的( )計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
(4)商業(yè)銀行間的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)( )。
A. 既可通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也可在場(chǎng)外進(jìn)行
B. 在場(chǎng)外進(jìn)行
C. 必須通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行
D. 既不通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也不可在場(chǎng)外進(jìn)行
(5)目前，證券登記結(jié)算公司( )把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。
A. 每月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年
(6)下列說(shuō)法中哪個(gè)說(shuō)法是錯(cuò)誤的( )。
A. 證券交易所的會(huì)員只能是證券公司
B. 經(jīng)營(yíng)范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員入會(huì)的重要條件之一
C. 滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性
D. 只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易
(7)一般來(lái)說(shuō)，證券買賣委托受理過(guò)程不包括( )。
A. 驗(yàn)證
B. 審單
C. 查驗(yàn)資金和證券
D. 審查投資者的證券投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力
(8)( )交易目前不受過(guò)戶費(fèi)。
A. 股票
B. 基金
C. 債券
D. 權(quán)證
(9)在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位，必須在當(dāng)日下午( )之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶。
A. 14點(diǎn)
B. 15點(diǎn)
C. 16點(diǎn)
D. 17點(diǎn)
(10)網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式也可以稱為( )。
A. 招標(biāo)購(gòu)買方式
B. 承銷購(gòu)買方式
C. 同一價(jià)購(gòu)買方式
D. 支付購(gòu)買方式
(11)我國(guó)過(guò)去開(kāi)放式基金是通過(guò)( )進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回。
A. 證券交易所交易系統(tǒng)
B. 證券交易所上市交易
C. 金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)
D. 基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)
(12)對(duì)于A股，我國(guó)證券交易所是在( )對(duì)該證券作除權(quán)處理。
A. 權(quán)益登記日
B. 權(quán)益登記日的次一交易日
C. 除權(quán)前的最后交易日
D. 除權(quán)日.
(13)客戶交易結(jié)算資金第三方獨(dú)立存管模式的核心內(nèi)容是( )。
A. 證券與資金管理分離
B. 券商托管證券與銀行存管資金
C. 券商與銀行分工明確
D. 專業(yè)和高效相結(jié)合
(14)對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)，其中( )代表議案。
A. 1.00元
B. 0.10元
C. 0.01元
D. 0元
(15)回購(gòu)交易通常在( )交易中運(yùn)用。
A. 遠(yuǎn)期
B. 現(xiàn)貨
C. 債券
D. 股票
(16)關(guān)于深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回費(fèi)率，下列說(shuō)法正確的是( )。
A. 基金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率
B. 基金管理人既不可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)事，也不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率
C. 基金管理人既可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率，也可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率
D. 基金管理人不可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率，可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率
(17)投資者可將其托管證券從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管，這一過(guò)程通常稱為( )。
A. 復(fù)合托管
B. 雙重托管
C. 指定托管
D. 轉(zhuǎn)托管
(18)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的處罰不包括( )。
A. 警告
B. 罰款
C. 暫停其從事證券業(yè)務(wù)
D. 記過(guò)
(19)有甲、乙、丙、丁四人，均申報(bào)買入X股票，申報(bào)價(jià)格和時(shí)間如下：甲的買入價(jià)為10.75元，時(shí)間為13：40;乙的買入價(jià)為10.40元，時(shí)間為13：25;丙的買入價(jià)為10.70元，時(shí)間為13：25;丁的買入價(jià)為10.75元，時(shí)間為13：38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為( )。
A. 丁、甲、丙、乙
B. 丙、乙、丁、甲
C. 丁、丙、乙、甲
D. 丙、丁、乙、甲
(20)一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )。
A. 15%
B. 10%
C. 5%
D. 20%
(21)上海、深圳證券交易所上市的分紅派息，主要是通過(guò)( )進(jìn)行的。
A. 交易清算系統(tǒng)
B. 交易系統(tǒng)
C. 各證券公司
D. 各銀行
(22)目前我國(guó)對(duì)( )實(shí)行T+3交割、交收方式。
A. B股
B. A股
C. 基金
D. 債券
(23)證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：由( )家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
(24)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》規(guī)定，申購(gòu)日后的( )，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，再劃付給主承銷商。
A. T+1日
B. T+2日
C. T+3日
D. T+4日
(25)根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，上海證券交易所上市的B股現(xiàn)金紅利發(fā)放日為( )。
A. T+2日
B. T+4日
C. T+6日
D. T+11日
(26)證券指數(shù)的編制遵循( )的原則。
A. 公平競(jìng)爭(zhēng)
B. 公開(kāi)、公平、公正
C. 公開(kāi)透明
D. 客戶優(yōu)先
(27)證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)代理買賣證券的風(fēng)險(xiǎn)中不包括( )。
A. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B. 道德風(fēng)險(xiǎn)
C. 管理風(fēng)險(xiǎn)
D. 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
(28)根據(jù)我國(guó)稅法的規(guī)定，印花稅是在A股和B股成交后按照規(guī)定對(duì)( )的稅率征收的稅。
A. 賣方
B. 買方
C. 賣方和買方共擔(dān)
D. 賣方和買方分別擔(dān)當(dāng)
(29)( )交易不收過(guò)戶費(fèi)。
A. 國(guó)債
B. B股股票
C. 基金
D. 債券
(30)根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可以分為( )。
A. 有形席位和無(wú)形席位
B. 普通席位和專用席位
C. 購(gòu)入席位和售出席位
D. 代理席位和自營(yíng)席位
(31)關(guān)于清算與交收，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A. 從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，清算是交收的后續(xù)與完成
B. 清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為“結(jié)算”
C. 正確的清算結(jié)果能保證交收順利進(jìn)行
D. 清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移
(32)固定收益平臺(tái)交易，一級(jí)交易商單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于( )手。
A. 100
B. 500
C. 1000
D. 5000
(33)國(guó)家法律允許其開(kāi)立股票賬戶的有( )。
A. 證券管理機(jī)關(guān)工作人員
B. 證券交易所管理人員
C. 證券業(yè)從業(yè)人員
D. 經(jīng)授權(quán)的代理法人
(34)下面的( )不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。
A. 挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券
B. 根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)
C. 在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托
D. 降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
(35)在我國(guó)，證券交易所普通席位不能從事( )交易。
A. A種股票
B. 基金
C. 債券
D. 證券公司股票質(zhì)押貸款
(36)客戶融資買人證券時(shí)，融資保證金比例不得低于( )。
A. 10%
B. 50%
C. 70%
D. 100%
(37)在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深圳證券交易所會(huì)員須以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定( )。
A. 法人結(jié)算席位
B. A、B股聯(lián)合席位
C. 風(fēng)險(xiǎn)金賬戶
D. 結(jié)算經(jīng)辦人
(38)上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登( )次《配股提示性公告》。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
(39)深圳證券交易所國(guó)債回購(gòu)的購(gòu)回價(jià)為101元，回購(gòu)天數(shù)為50，則回購(gòu)年 收益率為( )。
A. 10.0%
B. 7.2%
C. 7.3%
D. 15.0%
(40)證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范可以從多方面著手，但下面的( )不屬于其中的內(nèi)容。
A. 制度防范
B. 法律審批
C. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察
D. 自律管理
(41)我國(guó)證券市場(chǎng)上出現(xiàn)的交易型開(kāi)放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是( )。
A. 實(shí)際股票價(jià)格
B. 實(shí)際的股價(jià)指數(shù)
C. 投資組合總市值
D. 上證50指數(shù)
(42)對(duì)于交易所無(wú)形席位說(shuō)法正確的是( )。
A. 雖然不在場(chǎng)內(nèi)，但其報(bào)盤屬場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤
B. 交易速度要慢于有形席位報(bào)盤
C. 不易成交
D. 屬于場(chǎng)外報(bào)盤
(43)關(guān)于上海證券交易所A股送股日程，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A. 申請(qǐng)材料送交日為T-4日前
B. 提交公告申請(qǐng)日為T-1日前
C. 公告刊登日為T日
D. 股權(quán)登記日為T+3日
(44)證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括( )。
A. 機(jī)型先進(jìn)、容量充足
B. 機(jī)型容量
C. 運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)
D. 數(shù)量、質(zhì)量管理;突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力;維修保養(yǎng)
(45)證券登記結(jié)算公司提供的服務(wù)不包括( )。
A. 登記
B. 存管
C. 結(jié)算
D. 監(jiān)管
(46)( )是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門。
A. 中國(guó)人民銀行
B. 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C. 財(cái)政部
D. 中國(guó)國(guó)債登記結(jié)算公司
(47)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為( )，依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。
A. 委托人
B. 受托人
C. 資產(chǎn)管理人
D. 代理人
(48)通過(guò)滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于( )。
A. 股票買賣
B. 申購(gòu)配股權(quán)證
C. 現(xiàn)金紅利發(fā)放
D. 新股申購(gòu)
(49)結(jié)算公司向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息的利率是( )。
A. 1年定期存款利率
B. 金融同業(yè)活期存款利率
C. 0
D. 活期存款利率
(50)對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可采取的措施不包括( )。
A. 口頭或書面警示
B. 約見(jiàn)談話
C. 限制相關(guān)證券賬戶交易
D. 罰款
(51)回購(gòu)交易是在現(xiàn)貨交易基礎(chǔ)上延伸出來(lái)的，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和( )的特點(diǎn)。
A. 期貨交易
B. 遠(yuǎn)期交易
C. 期權(quán)交易
D. 債券交易
(52)上海證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日的( )為開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。
A. 9：15～9：30
B. 9：20～9：25
C. 9：15～9：25
D. 9：15～9：20
(53)參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的雙方應(yīng)在( )辦理債券的質(zhì)押登記。
A. 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
B. 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C. 證券登記結(jié)算公司
D. 證券交易所
(54)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括( )。
A. 規(guī)模失控、決策失誤
B. 變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)
C. 操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易
D. 信用交易
(55)假設(shè)一個(gè)客戶融資買入時(shí)交付的保證金為m，融資買入的證券數(shù)量為b，買人價(jià)格為c，證券價(jià)格為d，當(dāng)日收盤價(jià)為e，開(kāi)盤價(jià)為f。則該客戶的融資保證金比例為( )。
A. m/(b×e)
B. m/(b×c)
C. m/(b×f)
D. m/(b×d)
(56)折算率是由交易所會(huì)同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)債利率及( )，對(duì)所有在交易所上市的國(guó)債現(xiàn)貨交易所上市的國(guó)債現(xiàn)貨交易品種進(jìn)行計(jì)算并公布可用以回購(gòu)業(yè)務(wù)的折算比率。
A. 市場(chǎng)利率
B. 市場(chǎng)價(jià)格
C. 風(fēng)險(xiǎn)
D. 面值
(57)證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該( )的10%。
A. 上市公司凈資產(chǎn)
B. 證券交易總量
C. 證券流通市值
D. 證券發(fā)行總量
(58)( )負(fù)責(zé)全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。
A. 中央結(jié)算公司
B. 中國(guó)入民銀行
C. 銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會(huì)
D. 同業(yè)中心
(59)證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，應(yīng)該( )完成交易。
A. 自行對(duì)沖
B. 向交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)
C. 與委托人協(xié)商對(duì)沖
D. 報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖
(60)若某券種A是在證券交易所新上市企業(yè)債，則企業(yè)債的標(biāo)準(zhǔn)券折算率公式為( )。
A. 企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=[上期平均價(jià)×(1-波動(dòng)率)×97%]÷(1+ 到期平均回購(gòu)利率/2)÷100
B. 企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=[上期平均價(jià)×(1-波動(dòng)率)×94%]÷(1+ 到期平均回購(gòu)利率/2)÷100
C. 企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計(jì)算參學(xué)價(jià)×93%÷l00
D. 企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計(jì)算參考價(jià)×90%÷l00
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