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1.優(yōu)先股的籌資特點(diǎn)有()。
A.籌資后不增加財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B.優(yōu)先股的股息通常是固定的，具有一定的杠桿作用
C.優(yōu)先股籌資的成本比債券低
D.優(yōu)先股股東一般沒有投票權(quán)
2.除外部籌資外，公司籌資的另一大來源是其內(nèi)部的現(xiàn)金流量，它主要包括()。
A.資本公積
B.實(shí)收資本
C.折舊
D.未分配利潤(rùn)
3.盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告預(yù)測(cè)期間的確定原則為()。
A.如果預(yù)測(cè)是在發(fā)行人會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月作出的，預(yù)測(cè)期間為預(yù)測(cè)時(shí)起至該會(huì)計(jì)年
度結(jié)束時(shí)止的期限
B.如果預(yù)測(cè)是在發(fā)行人會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月作出的，預(yù)測(cè)期間為預(yù)測(cè)時(shí)起至下一會(huì)計(jì)年度結(jié)束時(shí)止的期限
C.如果預(yù)測(cè)是在發(fā)行人會(huì)計(jì)年度的后6個(gè)月作出的，預(yù)測(cè)期間為預(yù)測(cè)時(shí)起至不超過下一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束時(shí)止的期限
D.如果預(yù)測(cè)是在發(fā)行人會(huì)計(jì)年度的后6個(gè)月作出的，預(yù)測(cè)期間為預(yù)測(cè)時(shí)起至該會(huì)計(jì)年度結(jié)束時(shí)止的期限
4.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有()情形。
A.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施尚在禁入期的
B.最近3年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰
C.最近1年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)
D.涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明
確結(jié)論意見
5.發(fā)行人有下列()情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知或者咨詢保薦機(jī)構(gòu)，并將相關(guān)文件送交
保薦機(jī)構(gòu)。
A.發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項(xiàng)
B.發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)
C.變更募集資金及投資項(xiàng)目等承諾事項(xiàng)
D.履行信息披露義務(wù)或者向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)
6.滬市投資者可以使用其所持的上海證券交易所賬戶在申購日(簡(jiǎn)稱“T日”)向上海證券交
易所申購在該所發(fā)行的新股，申購時(shí)間為T日()。
A.上午9：00～11：30
B.上午9：30～11：30
C.下午1：o0～3：00
D.下午1：30～3：00
7.深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)實(shí)施辦法與上海證券交易所不同之處在于()。
A.放寬投資者申購上限
B.深圳證券交易所規(guī)定申購單位為500股
C.深圳證券交易所規(guī)定每一證券賬戶申購數(shù)量不少于1000股
D.深圳證券交易所規(guī)定每一證券賬戶申購數(shù)量不少于500股
8.在全部發(fā)行工作完成后15個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)將超額配售選擇權(quán)的行使情況及
其內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告報(bào)()備案。
A.證券交易所
B.國(guó)家發(fā)改委
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
9.發(fā)行人應(yīng)針對(duì)不同的發(fā)行方式，披露預(yù)計(jì)發(fā)行上市的重要日期，主要包括()。
A.股票上市日期
B.詢價(jià)推介時(shí)間
C.定價(jià)公告刊登日期
D.申購日期和繳款日期
10.上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)包括()。
A.明確上市公司應(yīng)當(dāng)披露的信息，確定披露標(biāo)準(zhǔn)
B.未公開信息的傳遞、審核、披露流程
C.信息披露事務(wù)管理部門及其負(fù)責(zé)人在信息披露中的職責(zé)
D.對(duì)外發(fā)布信息的申請(qǐng)、審核、發(fā)布流程
11.募集資金擬用于向其他企業(yè)增資或收購其他企業(yè)股份的，發(fā)行人應(yīng)披露()。
A.合資或合作方的基本情況
B.增資資金折合股份或收購股份的評(píng)估、定價(jià)情況
C.增資或收購前后持股比例及控制情況
D.增資或收購行為與發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃的關(guān)系
12.向不特定對(duì)象公開募集股份，應(yīng)當(dāng)符合()。
A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%
B.除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形
C.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不高于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易日的均價(jià)
D.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易日的均價(jià)
13.關(guān)于內(nèi)核，以下說法正確的是()。
A.內(nèi)核小組通常由5～10名專業(yè)人士組成
B.公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門的負(fù)責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員
C.內(nèi)核小組成員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性
D.內(nèi)核小組成員中應(yīng)有熟悉法律、財(cái)務(wù)的專業(yè)人員
14.關(guān)于配股的發(fā)行方式，表述正確的有()。
A.配股一般采取網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)定價(jià)發(fā)行的方式
B.配股價(jià)格的確定是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商確定
C.價(jià)格區(qū)間通常以股權(quán)登記日前30個(gè)交易日該股二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的平均值為價(jià)格上限
D.價(jià)格下限為價(jià)格上限的一定折扣
15.上市公司存在下列()情形之一的，不得公開發(fā)行證券。
A.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
B.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)
C.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
D.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
16.可轉(zhuǎn)換公司債券具有的雙重特征是()。
A.轉(zhuǎn)股以后，它變成一種公司債券，具備債券的特性，在規(guī)定的利率和期限體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系
B.轉(zhuǎn)股以前，它是一種股票，具備股票的特性，體現(xiàn)的是所有權(quán)關(guān)系
C.轉(zhuǎn)股以后，它變成了股票，具備股票的特性，體現(xiàn)的是所有權(quán)關(guān)系
D.轉(zhuǎn)股以前，它是一種公司債券，具備債券的特性，在規(guī)定的利率和期限體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系
17.關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的期限，下列說法正確的是()。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為3年，最長(zhǎng)期限為5年
B.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，無最長(zhǎng)期限限制
C.認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之日起不少于12個(gè)月
D.募集說明書公告的權(quán)證存續(xù)期限不得調(diào)整
18.上市公司出現(xiàn)()情形之一的，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。
A.公司有重大違法行為
B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
C未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù)
D.公司最近1年連續(xù)虧損
19.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是()。
A.申請(qǐng)前1年，注冊(cè)資本金不低于3億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平
B.近3年無重大違法違規(guī)記錄
C.財(cái)務(wù)公司設(shè)立2年以上，經(jīng)營(yíng)狀況良好，申請(qǐng)前l(fā)年利潤(rùn)率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期
D.財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的100%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于l0%
20.下列關(guān)于企業(yè)發(fā)行短期融資券的說法正確的是()。
A.交易商協(xié)會(huì)不接受注冊(cè)的，企業(yè)可于6個(gè)月后重新提交注冊(cè)文件
B.企業(yè)應(yīng)在注冊(cè)后6個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行
C.企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券
D.企業(yè)如分期發(fā)行，后續(xù)發(fā)行應(yīng)提前2個(gè)工作日向交易商協(xié)會(huì)備案
21.公司債券出現(xiàn)()時(shí)，由證券交易所終止該債券上市。
A.公司解散、依法被責(zé)令關(guān)閉或者被宣告破產(chǎn)
B.公司經(jīng)營(yíng)困難，被要求限制整改的
C.發(fā)行公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的的
D.發(fā)行人出現(xiàn)重大違法行為，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的
22.H股上市公司的公司治理要求包括()。
A.需指定至少3名獨(dú)立非執(zhí)行董事，其中1名獨(dú)立非執(zhí)行董事必須具備適當(dāng)?shù)膶I(yè)資格，或具備適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)或相關(guān)財(cái)務(wù)管理專長(zhǎng)
B.發(fā)行人董事會(huì)下需設(shè)有審核委員會(huì)、薪酬委員會(huì)和提名委員會(huì)
C.公司上市后須至少有2名執(zhí)行董事常駐香港
D.審核委員會(huì)成員需有至少2名成員，并必須全部是執(zhí)行董事
23.上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，應(yīng)當(dāng)符合()。
A.上市公司在最近3年無重大違法違規(guī)行為
B.上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)凈資產(chǎn)不得超過上市公司合并報(bào)表凈資產(chǎn)的30%
C.上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)發(fā)行股份及募集資金投向的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)不得作為對(duì)所屬企業(yè)的出資申請(qǐng)境外上市
D.上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤(rùn)不得超過上市公司合并報(bào)表凈利潤(rùn)的50%
24.在香港創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)，發(fā)行人必須依據(jù)()法律正式注冊(cè)成立。
A.中國(guó)臺(tái)灣
B.中國(guó)內(nèi)地
C.百慕大或開曼群島
D.中國(guó)香港
25.按支付方式不同，公司收購可以劃分為()。
A.用現(xiàn)金購買資產(chǎn)
B.用股票交換股票
C.用現(xiàn)金購買股票
D.用股票購買資產(chǎn)
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