證券從業(yè)資格考試證券交易復(fù)習(xí)得如何了呢？來做一下出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道小編為您提供的證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練，希望廣大證券從業(yè)資格考試的考生多多練習(xí)，預(yù)祝各位都能順利通過證券從業(yè)資格考試，更多證券從業(yè)資格考試的試題以及考試信息請關(guān)注本頻道。
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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯填均不得分)
(1)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于( )。
A. 互聯(lián)網(wǎng)
B. 上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，
C. 深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
D. 上海和深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
(2)如果將上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的申購日作為T日，則對申購資金進(jìn)行驗(yàn)資日為( )日。
A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+4
(3)上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價(jià)格按( )確定。
A. 前日基金份額凈值
B. 1元
C. 當(dāng)日基金份額凈值
D. 當(dāng)日市場價(jià)格
(4)對連續(xù)競價(jià)的申報(bào)方法，錯誤的說法是( )。
A. 最高買人申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)格相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
B. 買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)
C. 如果買賣雙方均無揭示價(jià)格，則按最新一筆成交價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)，如當(dāng)日無成交價(jià)，取前一日平均價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)
D. 國債連續(xù)競價(jià)的價(jià)位為在前一筆成交價(jià)的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10%
(5)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能是( )形式資產(chǎn)。
A. 有價(jià)證券
B. 實(shí)物資產(chǎn)
C. 貨幣資金
D. 存托憑證
(6)開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持( )的原則。
A. 合法性和真實(shí)性
B. 合法性和同一性
C. 同一性和真實(shí)性
D. 合法性和有效性
(7)證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取傭金的交易行為是( )。
A. 委托代理
B. 證券托管
C. 證券存管
D. 委托買賣
(8)股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓，這些工作由( )負(fù)責(zé)辦理。
A. 證券交易所
B. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C. 證券清算機(jī)構(gòu)
D. 股份轉(zhuǎn)讓公司
(9)回購期滿時(shí)，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的( )將用于平倉交割。
A. 債券
B. 標(biāo)準(zhǔn)券
C. 股票
D. 所有有價(jià)證券
(10)下列證券實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易的是( )。
A. A股
B. B股
C. 債券
D. 權(quán)證
(11)按我國現(xiàn)行的做法，投資者到證券經(jīng)紀(jì)商處委托買賣證券之前，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者必須簽訂( )。
A. 《證券交易委托規(guī)則》
B. 《網(wǎng)上買賣規(guī)則》
C. 《證券交易委托代理協(xié)議書》
D. 《證券全權(quán)買賣協(xié)議書》
(12)證券公司申請成為證券交易所會員時(shí)，最終要由( )審核批準(zhǔn)。
A. 交易所總經(jīng)理
B. 交易所理事會
C. 交易所會員大會
D. 交易所會員管理部門
(13)( )首只LOF(南方積配)在( )開始上市交易。
A. 2004年12月20日，深圳證券交易所
B. 2005年2.月23日，上海證券交易所
C. 2004年12月20日，上海證券交易所
D. 2005年2月23日，深圳證券交易所
(14)回購交易通常在( )交易中運(yùn)用。
A. 遠(yuǎn)期
B. 現(xiàn)貨
C. 債券
D. 股票
(15)( )是證券場外交易市場的主要形式之一。
A. 證券交易所的前市交易
B. 上市交易
C. 店頭交易
D. 證券交易所的后市交易
(16)證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所規(guī)定，于每個交易日( )向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的相關(guān)信息
A. 開盤后
B. 13：30前
C. 收市后
D. 11：30前
(17)我國上海證券交易所的A股例行日交割的時(shí)間是( )。
A. 當(dāng)日
B. 次日
C. 第三日
D. 第四日
(18)證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，對其資金的限制是( )。
A. 具有不低于5000萬元人民幣的凈資本和不低于1億元人民幣的注冊資本
B. 具有不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于2億元人民幣的注冊資本
C. 具有不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于5億元人民幣的注冊資本
D. 具有不低于5000萬元人民幣的凈資本和不低于2億元人民幣的注冊資本
(19)下列不屬于委托人權(quán)利的是( )。
A. 自由選擇經(jīng)紀(jì)商
B. 自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券
C. 對證券交易過程的知情權(quán)
D. 隨時(shí)變更或撤銷委托
(20)在我國證券交易所的證券交易中，不受l0%漲跌幅限制的是( )。
A. 已上市A股
B. 已上市B股
C. 已上市基金
D. 首目上市的證券
(21)下列( )不是投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付的費(fèi)用和稅收。
A. 傭金
B. 過戶費(fèi)
C. 印花稅
D. 資本利得稅
(22)自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的( )。
A. 100%
B. 300%
C. 500%
D. 600%
(23)證券是用來證明證券( )有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A. 發(fā)行人
B. 交易組織者
C. 持有人
D. 運(yùn)行監(jiān)督人
(24)B股的交收期和交收制度，實(shí)現(xiàn)( )的逐筆交收制度。
A. T+3
B. T+-2
C. T+I
D. T+0
(25)受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在( )個月內(nèi)再次受到公開譴責(zé)的中小板上市公司，將被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A. 6
B. 12
C. 18
D. 24
(26)證券交易的( )原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會發(fā)布自己的有關(guān)信息。
A. 公平
B. 公正
C. 安全
D. 公開
(27)依據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的( )計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
(28)國債在凈價(jià)交易的情況下，應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)( )計(jì)算的。
A. 票面利率按天
B. 市場利率按天
C. 銀行利率按月
D. 同業(yè)拆借利率按天
(29)證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入 其對應(yīng)的( )計(jì)算。
A. 發(fā)行價(jià)格
B. 凈值
C. 市值
D. 面值
(30)全國銀行間市場債券詢價(jià)方式中的自主報(bào)價(jià)分為( )。
A. 公開報(bào)價(jià)和對話報(bào)價(jià)
B. 公開報(bào)價(jià)和秘密報(bào)價(jià)
C. 秘密報(bào)價(jià)和對話報(bào)價(jià)
D. 以上答案都不對
(31)嚴(yán)格地說，在證券回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購j回日期間，其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)( )回購抵押的債券量，否則將按賣空國債的規(guī)定予以處罰。
A. 等于
B. 小于
C. 大于
D. 約等于
(32)2006年1月16日，中國證監(jiān)會批復(fù)同意( )股份進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。
A. 天津泰達(dá)開發(fā)區(qū)非上市股份有限公司
B. 中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司
C. 上海浦東商業(yè)區(qū)非是市股份有限公司
D. 重慶港非上市股份有限公司
(33)上海證券交易所固定收益平臺交易中以及交易商提供的雙邊報(bào)價(jià)，采用了( )的機(jī)制。
A. 定期交易
B. 連續(xù)交易
C. 指令驅(qū)動
D. 報(bào)價(jià)驅(qū)動
(34)凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以( )。
A. 簡化操作手續(xù)，提高清算效率
B. 防止買空賣空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場正常運(yùn)行
C. 防止在市場風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收會使風(fēng)險(xiǎn)積累
D. 防止證券公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
(35)召開股東大會的上市公司要提前( )天刊登公告。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
(36)根據(jù)( )，委托指令分為買進(jìn)委托和賣出委托。
A. 買賣證券的方向
B. 委托訂單的數(shù)量
C. 委托價(jià)格限制
D. 委托時(shí)效限制
(37)上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過( )進(jìn)行。
A. 證券交易所交易系統(tǒng)
B. 交易清算系統(tǒng)
C. 證券公司
D. 互聯(lián)網(wǎng)
(38)投資者如不在委托單上特別聲明，均按當(dāng)日有效處理。所謂當(dāng)日包括從委托之時(shí)起到委托日( )止的時(shí)間。
A. 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)下班時(shí)間
B. 國家規(guī)定的下班時(shí)間
C. 24點(diǎn)
D. 證券交易所營業(yè)終了之時(shí)
(39)按照深圳證券交易所的規(guī)定，每個交易日有( )個時(shí)間段為集合競價(jià)時(shí)間。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
(40)證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)的( )計(jì)算。
A. 發(fā)行價(jià)格
B. 凈值
C. 市值
D. -面值
(41)所謂標(biāo)準(zhǔn)券是指不分券種，只分( )，統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購交易品種。
A. 回購期限
B. 回購利率
C. 回購主體
D. 回購場所
(42)從上題，2手國債的應(yīng)計(jì)利息總額為( )元。
A. 80.38
B. 81.03
C. 81.68
D. 82.32
(43)登記結(jié)算公司以參與人的( )為單位生成清算數(shù)據(jù)。
A. 資金賬戶
B. 清算編號
C. 交易席位
D. 證券賬戶
(44)下列關(guān)于特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立要求的說法，不正確的是( )。
A. 證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，開立1個專用證券賬戶
B. 信托公司每設(shè)立1個信托產(chǎn)品，開立1個專用證券賬戶
C. 證券投資基金按照每一特定客戶證券投資產(chǎn)品，開立1個證券賬戶
D. 全國社會保障基金每設(shè)立1個投資組合，開立1個證券賬戶
(45)有關(guān)證券交易所的席位的說法正確的是( )。
A. 有形席位的報(bào)盤速度較高
B. 我國目前只有有形席位
C. 我國有普通席位和特別席位之分
D. 所有國家都有普通席位和特別席位兩種
(46)關(guān)于清算與交收，說法錯誤的是( )。
A. 從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，清算是交收的后續(xù)與完成
B. 清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為“結(jié)算”
C. 正確的清算結(jié)果能保證交收順利進(jìn)行
D. 清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移
(47)截止到2008年底，在證券交易所掛牌交易的權(quán)證有( )只。
A. 3
B. 1
C. 17
D. 920
(48)以下( )不屬于理財(cái)顧問服務(wù)的特點(diǎn)。
A. 顧問性
B. 專向性
C. 綜合性
D. 長期性
(49)上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入( )制度。
A. 權(quán)限審批.
B. 交易權(quán)限管理
C. 資格認(rèn)定
D. 權(quán)限最小化
(50)下列關(guān)于基金的敘述，正確的是( )。
A. 封閉式基金的總量是不固定的
B. 封閉式基金的競價(jià)原則和買賣程序與股票、債券一樣
C. 開放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金
D. 開放式基金以市場價(jià)格交易
(51)中國結(jié)算上海分公司在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第一個交易日( )，通過資金結(jié)算系統(tǒng)將現(xiàn)金紅利款項(xiàng)劃付給指定的證券公司。
A. 開市前
B. 閉市前
C. 開市后
D. 閉市后
(52)上海證券交易所資金的清算和交收以( )為明細(xì)核算單位。
A. 會員公司在該所取得的交易席位
B. 會員公司的賬戶
C. 會員公司的客戶
D. 證券公司的保證金賬戶
(53)( )是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。
A. 法律風(fēng)險(xiǎn)
B. 市場風(fēng)險(xiǎn)
C. 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D. 管理風(fēng)險(xiǎn)
(54)( )不是委托人的權(quán)利與義務(wù)。
A. 在經(jīng)紀(jì)商同意的條件下可透支交易
B. 接受交易結(jié)果
C. 履行交割清算義務(wù)
D. 如實(shí)填寫開戶書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商審查
(55)不屬于深圳證券交易所國債回購交易品種的是( )。
A. 3天回購
B. 7天回購
C. 14天回購
D. 21天回購
(56)證券公司申請成為交易所會員過程中，證券交易所會員管理部門初審后，應(yīng)將合格者上報(bào)交易所( )審核批準(zhǔn)。
A. 股東大會
B. 理事會
C. 董事會
D. 會員大會
(57)證券交易的競價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是( )。
A. 全部成交
B. 部分成交
C. 不成交
D. 推遲成交
(58)證券交易所質(zhì)押式回購以( )作為回購交易的報(bào)價(jià)方式。
A. 年收益率
B. 到期收益率
C. 持有期收益率
D. 到期回購價(jià)
(59)目前我國債券質(zhì)押式回購交易的報(bào)價(jià)方式是以( )報(bào)價(jià)。
A. 百元面值
B. 1手債券面值
C. 每百元資金到期年收益率
D. 季收益率
(60)根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的( )。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
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