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1.發(fā)行人應披露主要產品和服務的質量控制情況，包括( )等。
A.質量控制技術
B質量控制標準
C.質量控制措施
D.出現的質量糾紛
2.下列關于股票上市公告書的要求中，正確的是( )。
A.引用的數據應有充分、客觀的依據
B.引用的數字應采用阿拉伯數字，貨幣金額除特別說明外，應指人民幣金額，并必須以千元為單位
C.上市公告書應使用事實描述性語言，保證其內容簡明扼要、通俗易懂，不得有祝賀性、廣告性、恭維性或詆毀性的詞句
D.發(fā)行人可根據有關規(guī)定或其他需求，編制上市公告書外文譯本.
3.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》所稱“定價基準日”可以為( )。
A.關于本次非公開發(fā)行股票的董事會決議公告日
B.關于本次非公開發(fā)行股票的股東大會決議公告日
C.發(fā)行期的首日
D.發(fā)行期的第2日
4.根據《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第10號——上市公司公開發(fā)行證券申請文件》，需申報的文件包括( )。
A.本次證券發(fā)行的募集文件
B.發(fā)行人關于本次證券發(fā)行的申請與授權文件
C.發(fā)行人律師關于本次證券發(fā)行的文件
D.關于本次證券發(fā)行募集資金運用的文件
5.下列關于申請發(fā)行可交換公司債券應滿足的條件中，說法正確的是( )。
A.申請人應當是符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的股份有限公司
B.公司組織機構健全，運行良好，內部控制制度不存在重大缺陷
C.公司最近一期期末的凈資產額不少于人民幣5億元
D.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期期末凈資產額的40%
6.1988年以來，我國國債發(fā)行采用的方式有( )
A.行政分配方式
B.通過商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺銷售
C.承購包銷方式
D.公開招標方式
7.根據《證券法》第十八條規(guī)定，下列選項中，屬于公司不得再次公開發(fā)行公司債券的情形的是( )。
A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的
B.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的
C.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券所籌資金用于房地產買賣、股票買賣和期貨交易風險性投資
D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補虧損和非生產性支出
8.如果發(fā)行人擬在公開發(fā)行股票的同時還準備向一定的機構投資者或專業(yè)投資者進行配售，則應當準備( )。
A.符合外資股上市地要求的招股章程
B.適合配售或私募的信息備忘錄
C.中國香港的招股章程和美國的招股章程
D.國際配售信息備忘錄
9.證券承銷業(yè)務的( )是中國證監(jiān)會現場檢查的重要內容。
A.合規(guī)性
B.透明性
C.正常性
D.安全性
10.采用發(fā)起設立方式的股份有限公司，發(fā)起人交付全部出資后，應當召開全體發(fā)起人大會，選舉( )，并通過公司章程草案。
A.董事會成員
B.經理成員
C.監(jiān)事會成員
D.董事會秘書
11.在下列情況中，公司應當修改章程的是( )。
A.董事會決定修改章程
B《公司法》或有關法律、行政法規(guī)修改后，章程規(guī)定的事項與修改后的法律、行政法規(guī)的規(guī)定相抵觸
C.公司的情況發(fā)生變化，與章程記載的事項不一致
D.股東大會決定修改章程
12.股份有限公司股份的特點是( )。
A.股份的平等性
B.股份的不可分性
C.股份的金額性
D.股份的可轉讓性
13.關于監(jiān)事的任職資格、任免機制和任期，下列說法中，正確的是( )。
A.股份有限公司設監(jiān)事會，有關董事任職資格的限制規(guī)定同樣適用于監(jiān)事。監(jiān)事應具有法律、會計等力面的專業(yè)知識或工作經驗。此外，董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事
B.股份有限公司的監(jiān)事會是由監(jiān)事組成的、對公司業(yè)務和財務活動進行合法性監(jiān)督的機構。監(jiān)事會成員不得少于3人，監(jiān)事會的人員和結構應確保監(jiān)事會能夠獨立有效地行使對董事、經理和其他高級管理人員及公司財務的監(jiān)督和檢查的權力
C.監(jiān)事會由股東代表和適當比例的公司職工代表組成，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定
D.監(jiān)事會由股東代表和適當比例的公司職工代表組成，其中職工代表的比例不得低于2/3，具體比例由公司章程規(guī)定
14.關于獨立董事，下列說法中，正確的是( )。
A.重大關聯交易應由董事會進行討論，無需經過獨立董事的認可
B.獨立董事不能向董事會提議聘用或解聘會計師事務所
C.獨立董事可以獨立聘請外部審計機構和咨詢機構
D.獨立董事可以在股東大會召開前公開向股東征集投票權
15.股東大會是由股份有限公司全體股東組成的，表達公司最高意志的權力機構。股東大會的職權可以概括為( )。
A.經營權
B.決定權
C.審批權
D.執(zhí)行權
16.公司在將稅后利潤向股東按持有比例分配之前，應先提取( )。
A.工會經費
B.職工福利費
C.法定公積金
D.法定公益金
17.股份有限公司因解散成立清算組，清算組在清算期間行使( )的職權。
A.優(yōu)先清償債權人
B.清理公司財產
C.通知公告?zhèn)鶛嗳?BR> D.清理債權債務
18.在以下原因中，公司可以解散的是( )。
A.股東大會決議解散
B.因公司合并或者分立需要解散
C.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撤銷
D.當公司經營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權5%以上的股東，可以請求人民法院解散公司
19.股份制改組的資產評估范圍包括( )。
A.短期投資
B.長期投資
C.流動資產
D.固定資產
20.在首次公開發(fā)行股票的申請文件中，需要在指定報刊及網站披露的文件有( )。
A.法律意見書
B.發(fā)行公告
C.招股說明書
D.招股說明書摘要
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