證券從業(yè)資格考試改革新增科目《證券市場基本法律法規(guī)》，想做一下證券市場基本法律法規(guī)真題嗎？出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道小編整理的“2015年證券市場基本法律法規(guī)真題及答案(組合型選擇題)”，希望廣大證券從業(yè)資格考生多多練習(xí)，預(yù)祝各位順利通過考試，更多試題、考點(diǎn)以及考試資訊請持續(xù)關(guān)注本頻道。
2015年證券市場基本法律法規(guī)真題及答案(組合型選擇題)
二、組合型選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。)
第1題 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，對內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括()。
Ⅰ.責(zé)令處理非法持有的證券 Ⅱ.沒收違法所得并處罰款 Ⅲ.暫?；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可 Ⅳ.單處罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 D
【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第二百零二條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前買賣該證券或者泄露該信息或者建議他人買賣該證券的責(zé)令依法處理非法持有的證券沒收違法所得并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的從重處罰。
第2題 證券交易具有()的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券交易過程。
Ⅰ.交易過程的保密性 Ⅱ.交易方式的特殊性 Ⅲ.交易規(guī)則的嚴(yán)密性 Ⅳ.操作程序的復(fù)雜性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A
【答案解析】 由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴(yán)密性和操作程序的復(fù)雜性決定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買賣證券而只能由經(jīng)過批準(zhǔn)并具備一定條件的證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)入交易所進(jìn)行交易投資者則需委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣來完成交易過程。
第3題 證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)評估客戶購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性包括()。
Ⅰ.客戶的身份 Ⅱ.客戶的財(cái)產(chǎn)和收入狀況 Ⅲ.客戶的金融知識 Ⅳ.客戶的投資目標(biāo)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C
【答案解析】 證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。
第4題 證券公司從事自營業(yè)務(wù)的應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程，確保自營部門及員工按規(guī)定程序行使相應(yīng)的職責(zé)，()應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)。
Ⅰ.投資品種的研究 Ⅱ.投資組合的制定和決策 Ⅲ.投資方式的審批 Ⅳ.交易指令的執(zhí)行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 C
【答案解析】 證券公司從事自營業(yè)務(wù)的應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程，確保自營部門及員工按規(guī)定程序行使相應(yīng)的職責(zé)，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)。
第5題 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于委托資產(chǎn)的說法，錯(cuò)誤的是()。
Ⅰ.單個(gè)客戶參與金額不低于5萬元人民幣 Ⅱ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是貨幣資金 Ⅲ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產(chǎn) Ⅳ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是股票或債券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 A
【答案解析】 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。
第6題 證券投資顧問業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異有()。
Ⅰ.具有不同的功能和要素 Ⅱ.是否收取專門投資顧問服務(wù)報(bào)酬 Ⅲ.是否取得投資顧問資格 Ⅳ.收費(fèi)不會有融合
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B
【答案解析】
第7題 按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，會員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控()的交易行為。
Ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶 Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶 Ⅲ.其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶 Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B
【答案解析】 《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定，會員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為被本所列為限制交易賬戶在最近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶。
第8題 在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，因被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓或者因()等原因不能履行職責(zé)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對此作出相應(yīng)約定。
Ⅰ.停業(yè) Ⅱ.解散 Ⅲ.撤銷 Ⅳ.破產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C
【答案解析】 《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第五十條規(guī)定，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對此作出相應(yīng)約定。
第9題 在營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括()等內(nèi)容。
Ⅰ.證券賬戶的開立 Ⅱ.證券賬戶信息變更 Ⅲ.證券賬戶查詢 Ⅳ.證券賬戶注銷
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C
【答案解析】 證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
第10題 中國證監(jiān)會可以對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括()。
Ⅰ.監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注 Ⅱ.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函 Ⅲ.沒收違法所得、沒收非法財(cái)物 Ⅳ.責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D
【答案解析】 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正并對其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |