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一、單項選擇題
第1題 下列關于證券承銷與保薦業(yè)務的說法中，錯誤的是()。
A.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為
B.證券公司履行保薦職責，應按規(guī)定注冊登記為保薦機構
C.證券發(fā)行人負責證券發(fā)行的主承銷工作
D.保薦機構負有對發(fā)行人進行盡職調查的義務
【正確答案】 C
【答案解析】 證券公司履行保薦職責，應按規(guī)定注冊登記為保薦機構。保薦機構負責證券發(fā)行的主承銷工作，負有對發(fā)行人進行盡職調查的義務，對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查，向中國證監(jiān)會出具保薦意見，并根據市場情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價格。
第2題 我國證券公司的設立實行()。
A.報備制
B.審批制
C.注冊制
D.備案制
【正確答案】 B
【答案解析】 我國證券公司的設立實行審批制，由中國證監(jiān)會依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。未經中國證監(jiān)會批準，任何單位和個人不得經營證券業(yè)務。
第3題 下列關于上海證券交易所的特點的描述,錯誤的是()。
A.國內首家證券交易市場
B.交易采用電腦自動撮合成交的方式
C.上海證券交易所成立于1992年11月26日
D.交易時間為每周一至周五
【正確答案】 C
【答案解析】 上海證券交易所成立于1990年11月26日，故C選項錯誤。
第4題 按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為()。
A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金
B.封閉式基金與開放式基金
C.成長型基金與收入型基金
D.契約型基金與公司型基金
【正確答案】 A
【答案解析】 按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金等。
第5題 金融市場的主要參與者不包括()。
A.政府部門
B.金融機構
C.公益組織
D.個人
【正確答案】 C
【答案解析】 金融市場的參加者是指參與金融市場的交易活動而形成證券買賣雙方的單位，包括：(1)政府部門。政府部門通過發(fā)行債券籌集資金。(2)工商企業(yè)。工商企業(yè)既可能是籌資者，也可能是資金供應者。(3)金融機構。金融機構是金融市場最重要的參與者，主要有存款性金融機構、非存款性金融機構、中央銀行等。(4)個人。個人是市場上的資金供應者。
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