2016年11月證券從業(yè)考試即將來臨，考生們都準備好了嗎?出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“證券研究業(yè)務(wù)發(fā)展研討會召開”，希望對考生能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
證券研究業(yè)務(wù)發(fā)展研討會召開
2016年10月21日中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師與投資顧問專業(yè)委員會在京召開證券研究業(yè)務(wù)發(fā)展研討會,研究當(dāng)前證券研究業(yè)務(wù)發(fā)展的現(xiàn)狀、存在的問題,并就促進證券研究業(yè)務(wù)健康發(fā)展聽取與會人員的意見和建議。來自全國30多家證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)研究業(yè)務(wù)負責(zé)人參加了會議。
與會人員認為,經(jīng)過十幾年的發(fā)展,證券研究報告發(fā)布業(yè)務(wù)取得了較大進步。通過對上市公司深入研究和估值分析,證券研究在發(fā)現(xiàn)市場投資價值,減少市場信息不對稱性,提高市場效率和定價功能,普及證券投資分析知識,服務(wù)機構(gòu)投資者等方面發(fā)揮重要作用,同時也為證券公司各項業(yè)務(wù)發(fā)展提供研究支持。
需要指出的是,證券研究報告發(fā)布業(yè)務(wù)仍然存在一些問題:一是部分研究機構(gòu)內(nèi)部制度不健全,激勵機制不完善,研究報告發(fā)布審核程序不規(guī)范,對分析師不合規(guī)行為管理不力;二是部分機構(gòu)研究報告質(zhì)量控制不嚴,出現(xiàn)了研究報告標題娛樂化、使用未經(jīng)證實的信息撰寫報告、缺少深度研究報告等問題;三是部分機構(gòu)存在輕研究質(zhì)量重銷售和服務(wù)的現(xiàn)象。一些分析師投入大量精力參與媒體評選,為了博取客戶及公眾注意力走入拉票拜票的誤區(qū),對行業(yè)造成了不良影響,同時也破壞了賣方分析師的職業(yè)聲譽。
會議認為,針對上述問題,證券公司等研究機構(gòu)應(yīng)當(dāng)從以下幾個方面加強對證券研究業(yè)務(wù)和人員的自律管理:一是嚴格遵守發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)定,進一步健全公司相關(guān)管理制度,嚴格發(fā)布研究報告質(zhì)量控制和合規(guī)審核。二是采取措施切實提高研究報告質(zhì)量,加強對分析師等研究人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),提高研究人員的專業(yè)水平。三是進一步完善考核激勵機制,嚴格按照有關(guān)規(guī)定,不得將分析師考核與外部媒體評價單一指標直接掛鉤,同時引導(dǎo)分析師正確對待媒體評選結(jié)果。公司和分析師應(yīng)自覺抵制存在利益沖突、不正當(dāng)競爭等嚴重影響分析師獨立性的評選活動。四是加強人員管理,強化分析師職業(yè)道德建設(shè)。五是分析師在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵循獨立、客觀、審慎、專業(yè)、誠信的原則,為投資者提供更好的服務(wù),自覺維護行業(yè)形象和分析師的聲譽,不得采用不正當(dāng)?shù)母偁幨侄螀⑴c媒體評選。
會議還對相關(guān)法規(guī)修訂和中小證券公司研究業(yè)務(wù)發(fā)展等問題進行探討。
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