2016年11月證券從業(yè)考試即將來臨，考生們都準(zhǔn)備好了嗎?出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“證券投資顧問業(yè)務(wù)考點專項練習(xí)及答案：業(yè)務(wù)監(jiān)管”，希望對考生能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
證券投資顧問業(yè)務(wù)考點專項練習(xí)及答案：業(yè)務(wù)監(jiān)管
1.對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則的是( )。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.銀監(jiān)會
【答案】A
2.根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
A.公平
B.誠實信用
C.公正
D.謹(jǐn)慎
【答案】B
3.證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于( )年。[2016年4月真題]
A.2
B.3
C.5
D.10
【答案】C
4.2010年10月12日，中國證監(jiān)會頒布了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，兩個規(guī)定旨在進一步規(guī)范( )業(yè)務(wù)。
A.投資咨詢
B.投資顧問
C.證券經(jīng)紀(jì)
D.財務(wù)顧問
【答案】A
5.按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，投資顧問通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)進行咨詢與投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提前( )個工作日報住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案。
A.5
B.3
C.7
D.2
【答案】A
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