2016年11月證券從業(yè)考試即將來臨，考生們都準備好了嗎?出國留學網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“2016證券從業(yè)金融市場基礎知識真題附答案”,希望對考生能有幫助。想了解更多關于證券從業(yè)考試的訊息，請繼續(xù)關注我們網(wǎng)站的更新。
2016證券從業(yè)金融市場基礎知識真題附答案
一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.狹義的有價證券是指( )。
A.政府債券
B.商品證券
C.貨幣證券
D.資本證券
2.金融機構臨時凍結資金不得超過( )小時。
A.24
B.36
C.48
D.50
3.按照附新股認股權和債券本身能否分開來劃分，附認股權證的公司債券可以分為( )。
A.可分離型與非分離型
B.獨立型與分離型
C.獨立型與非獨立型
D.可分型與不可分型
4.以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預警制度的特點不包括( )。
A.建立了公司業(yè)務范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制
B.強化了對公司經(jīng)營管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查
C.建立了公司業(yè)務規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制
D.建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制
5.下列可以成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人的情形的是( )。
A.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%
B.不能清償?shù)狡趥鶆?BR> C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢逾5年
D.負債達到凈資產(chǎn)的50%
6.下列說法不正確的是( )。
A.上證成分股指數(shù)簡稱“上證180指數(shù)”
B.上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票
C.上證綜合指數(shù)以1990年12月12日為基期
D.上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、盈利能力、成長性、流動性和新興行業(yè)的代表性
7.下列關于基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員的說法中，不正確的是( )。
A.應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)
B.不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務
C.應具有基金從業(yè)資格和2年以上與其所任職務相關的工作經(jīng)歷
D.不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動
8.按照選擇權的性質(zhì)劃分，金融期權可以分為( )。
A.看漲期權和看跌期權
B.歐式期權、美式期權、修正的美式期權
C.股權類期權、利率期權、貨幣期權
D.金融期貨合約期權、互換期權
9.內(nèi)幕交易的行為方式的主要表現(xiàn)不包括( )。
A.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息
B.從事有價證券的交易
C.泄露內(nèi)幕信息
D.將有價證券所有權據(jù)為已有
10.下列關于中國證監(jiān)會的說法中，正確的是( )。
A.中國證監(jiān)會成立于1993年
B.中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設立10個稽查局
C.中國證監(jiān)會在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設立30個證監(jiān)局
D.中國證監(jiān)會為國務院直屬正部級事業(yè)單位
11.戰(zhàn)略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于( )個月。
A.3
B.6
C.9
D.12
12.關于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯誤的是( )。
A.規(guī)模越來越大
B.發(fā)行方式趨于市場化
C.期限趨于單調(diào)化
D.市場創(chuàng)新日新月異
13.會計師事務所申請證券資格，注冊會計師不少于( )人。
A.20
B.30
C.55
D.200
14.關于證券承銷，下列論述不正確的是( )。
A.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議
B.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷
C.證券承銷采取代銷或包銷方式
D.上市公司向原股東配售股份應當采用包銷方式發(fā)行
15.滬深300指數(shù)作定期調(diào)整時，每次調(diào)整的比例不超過( )。
A.8%
B.9%
C.10%
D.11%
16.董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司( )以上股權的股東，可以向股東會提出議案。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
17.1914年北洋政府頒布的( )推動了證券交易所的建立。
A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
B.《證券交易所法》
C.《證券法》
D.《證券投資基金法》
18.深證綜合指數(shù)以( )為樣本股。
A.在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票
B.在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部A股
C.在深證證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票
D.在深證證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票
19.金融債券的招投標發(fā)行通過( )債券發(fā)行系統(tǒng)進行。
A.中國人民銀行
B.中國債券登記結算有限責任公司
C.中國銀監(jiān)會
D.證券交易所
20.( )被稱為“證券商”。
A.證券交易所
B.證券服務機構
C.證券公司
D.證券業(yè)協(xié)會
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