2016年11月證券從業(yè)考試即將來臨，考生們都準(zhǔn)備好了嗎?出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券發(fā)行禁止行為”，希望對(duì)考生能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券發(fā)行禁止行為
1.有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：：
(1)前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;
(2)對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài);
(3)違反本法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。
2.發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息。
3.發(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集文件前發(fā)行證券。
4.公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷的證券公司。證券公司不得以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)。
5.非依法發(fā)行的證券，不得買賣。
6.依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。
7.為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票。
為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票。
證券從業(yè)頻道編輯推薦：
2016年證券從業(yè)資格考試改革常見問題匯總
2016年第四季度證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告
2016年證券從業(yè)資格考試新大綱兩科問題解答
各省2016年證券從業(yè)資格考試全年報(bào)名時(shí)間表匯總
各省2016年證券從業(yè)資格考試全年考試時(shí)間表匯總
2016證券從業(yè)資格考試模擬試題及考點(diǎn)匯總
2015年證券從業(yè)資格考試真題（新科目）匯總
| 報(bào)名入口 | 準(zhǔn)考證打印入口 | 考試時(shí)間 | 備考輔導(dǎo) | 證券從業(yè)考試題庫 |