想報(bào)考證券從業(yè)資格考試的考生，一定想知道“證券從業(yè)考試基本法律法規(guī)備考重點(diǎn)：內(nèi)部控制規(guī)定”吧。詳情查看出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試頻道為您整理的資料，希望能幫到您！
(一)發(fā)行業(yè)務(wù)
主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查，對(duì)有下列情形之一的詢價(jià)對(duì)象不得配售股票：
(1)采用詢價(jià)方式定價(jià)但未參與初步詢價(jià)。
(2)詢價(jià)對(duì)象或者股票配售對(duì)象的名稱、賬戶資料與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的不一致。
(3)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)或者足額劃撥申購(gòu)資金。
(4)有證據(jù)表明在詢價(jià)過(guò)程中有違法違規(guī)或者違反誠(chéng)信原則的情形。
(二)承銷業(yè)務(wù)
證券公司實(shí)施承銷前，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送發(fā)行與承銷方案。證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。
發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應(yīng)當(dāng)明確包銷責(zé)任;采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。
證券發(fā)行依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定應(yīng)由承銷團(tuán)承銷的，組成承銷團(tuán)的承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷團(tuán)協(xié)議，由主承銷商負(fù)責(zé)組織承銷工作。證券發(fā)行由2家以上證券公司聯(lián)合主承銷的，所有擔(dān)任主承銷商的證券公司應(yīng)當(dāng)共同承擔(dān)主承銷責(zé)任，履行相關(guān)義務(wù)。承銷團(tuán)由3家以上承銷
商組成的，可以設(shè)副主承銷商，協(xié)助主承銷商組織承銷活動(dòng)。承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)按照承銷團(tuán)協(xié)議及承銷協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行承銷活動(dòng)，不得進(jìn)行虛假承銷。
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