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1.發(fā)行人應(yīng)披露主要產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量控制情況，包括( )等。
A.質(zhì)量控制技術(shù)
B質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)
C.質(zhì)量控制措施
D.出現(xiàn)的質(zhì)量糾紛
2.下列關(guān)于股票上市公告書的要求中，正確的是( )。
A.引用的數(shù)據(jù)應(yīng)有充分、客觀的依據(jù)
B.引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字，貨幣金額除特別說(shuō)明外，應(yīng)指人民幣金額，并必須以千元為單位
C.上市公告書應(yīng)使用事實(shí)描述性語(yǔ)言，保證其內(nèi)容簡(jiǎn)明扼要、通俗易懂，不得有祝賀性、廣告性、恭維性或詆毀性的詞句
D.發(fā)行人可根據(jù)有關(guān)規(guī)定或其他需求，編制上市公告書外文譯本.
3.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》所稱“定價(jià)基準(zhǔn)日”可以為( )。
A.關(guān)于本次非公開發(fā)行股票的董事會(huì)決議公告日
B.關(guān)于本次非公開發(fā)行股票的股東大會(huì)決議公告日
C.發(fā)行期的首日
D.發(fā)行期的第2日
4.根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號(hào)——上市公司公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件》，需申報(bào)的文件包括( )。
A.本次證券發(fā)行的募集文件
B.發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)與授權(quán)文件
C.發(fā)行人律師關(guān)于本次證券發(fā)行的文件
D.關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運(yùn)用的文件
5.下列關(guān)于申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券應(yīng)滿足的條件中，說(shuō)法正確的是( )。
A.申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)是符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的股份有限公司
B.公司組織機(jī)構(gòu)健全，運(yùn)行良好，內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷
C.公司最近一期期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣5億元
D.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近一期期末凈資產(chǎn)額的40%
6.1988年以來(lái)，我國(guó)國(guó)債發(fā)行采用的方式有( )
A.行政分配方式
B.通過(guò)商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷售
C.承購(gòu)包銷方式
D.公開招標(biāo)方式
7.根據(jù)《證券法》第十八條規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于公司不得再次公開發(fā)行公司債券的情形的是( )。
A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的
B.對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的
C.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券所籌資金用于房地產(chǎn)買賣、股票買賣和期貨交易風(fēng)險(xiǎn)性投資
D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出
8.如果發(fā)行人擬在公開發(fā)行股票的同時(shí)還準(zhǔn)備向一定的機(jī)構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進(jìn)行配售，則應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備( )。
A.符合外資股上市地要求的招股章程
B.適合配售或私募的信息備忘錄
C.中國(guó)香港的招股章程和美國(guó)的招股章程
D.國(guó)際配售信息備忘錄
9.證券承銷業(yè)務(wù)的( )是中國(guó)證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容。
A.合規(guī)性
B.透明性
C.正常性
D.安全性
10.采用發(fā)起設(shè)立方式的股份有限公司，發(fā)起人交付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開全體發(fā)起人大會(huì)，選舉( )，并通過(guò)公司章程草案。
A.董事會(huì)成員
B.經(jīng)理成員
C.監(jiān)事會(huì)成員
D.董事會(huì)秘書
1.【答案】BCD
【解析】關(guān)于質(zhì)量控制情況。發(fā)行人應(yīng)披露主要產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量控制情況，包括質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量控制措施、出現(xiàn)的質(zhì)量糾紛等。
2.【答案】ACD
【解析】選項(xiàng)B不正確，引用的數(shù)字可以元、千元或萬(wàn)元為單位。
3.【答案】ABC
【解析】按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，選項(xiàng)ABC均可以成為定價(jià)基準(zhǔn)日。
4.【答案】ABCD
【解析】除了選項(xiàng)中所述的文件外，還包括保薦人關(guān)于本次證券發(fā)行的文件以及其他相關(guān)文件。
5.【答案】BD
【解析】A的說(shuō)法不準(zhǔn)確，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)是符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。C的說(shuō)法也不正確，公司最近一期期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元不是5億元。
6.【答案】ABCD
【解析】l988年以前，我國(guó)國(guó)債發(fā)行采用行政分配方式;1988年，財(cái)政部首次通過(guò)商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷售了一定數(shù)量的國(guó)債;1991年，開始以承購(gòu)包銷方式發(fā)行國(guó)債;l99年起，公開招標(biāo)方式被廣泛采用。目前，憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用承購(gòu)包銷方式，記賬式國(guó)債發(fā)行完全采用公開招標(biāo)方式。
7.【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《證券法》第十八條規(guī)定，凡有下列情形之一的，公司不得再次公開發(fā)行公司債券：①前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的;②對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的試試，且處于繼續(xù)狀態(tài)的;③違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金用途的。選項(xiàng)BC均屬于第三種情況。
8.【答案】AB
【解析】如果發(fā)行人擬在公開發(fā)行股票的同時(shí)還準(zhǔn)備向一定的機(jī)構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進(jìn)行配售，則應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備符合外資股上市地要求的招股章程，同時(shí)準(zhǔn)備適合配售或私募的信息備忘錄。如果發(fā)行人計(jì)劃招募的股份數(shù)額較大，既在中國(guó)香港和美國(guó)進(jìn)行公開發(fā)售，同時(shí)又在其他國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行全球配售，則在發(fā)行準(zhǔn)備階段需要準(zhǔn)備三種招股書，即中國(guó)香港的招股章程、美國(guó)的招股章程和國(guó)際配售信息備忘錄。
9.【答案】ACD
【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券公司進(jìn)行檢查，證券承銷業(yè)務(wù)的合規(guī)性、正常性和安全性是現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容。
10.【答案】AC
【解析】采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部股款后，應(yīng)當(dāng)召開全體發(fā)起人大會(huì)，選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)(指股東代表監(jiān)事)成員，并通過(guò)公司章程草案。
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