想測(cè)試自己的證券發(fā)行與承銷掌握得如何了嗎？來看看本文“證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》每日一練（12.17）”，跟著出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道來測(cè)試一下吧，祝大家都能順利通過證券從業(yè)資格考試。
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1.企業(yè)收到資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估報(bào)告后應(yīng)當(dāng)逐級(jí)上報(bào)初審，經(jīng)初審?fù)夂螅栽u(píng)估
基準(zhǔn)日起()內(nèi)向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出核準(zhǔn)申請(qǐng)。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.8個(gè)月
D.12個(gè)月
2.執(zhí)行分析程序，確定重要性水平，分析審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，屬于會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)的()。
A.審計(jì)回顧階段
B.計(jì)劃階段
C.實(shí)施審計(jì)階段
D.審計(jì)完成階段
3.()是指國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)國家清產(chǎn)核資政策和有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度規(guī)定，
對(duì)企業(yè)申報(bào)的各項(xiàng)資產(chǎn)損益和資金掛賬進(jìn)行認(rèn)證。
A.價(jià)值重估
B.資金核實(shí)
C.清產(chǎn)核資
D.損益認(rèn)定
4.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者所出資企業(yè)收到備案材料后，對(duì)材料齊全的，在()個(gè)工
作日內(nèi)辦理備案手續(xù)，必要時(shí)可組織有關(guān)專家參與備案評(píng)審。
A.10
B.15
C.20
D.30
5.A公司現(xiàn)有長期資本總額10000萬元，其中長期借款3500萬元，長期債券3000萬元，
優(yōu)先股2000萬元，普通股l000萬元，留存收益500萬元，各種長期資本成本率分別
為6%、l4%、4%、l0%和l3%，則該公司的加權(quán)平均資本成本為()。
A.8.75%
B.9.35%
C.9.64%
D.9.85%
6.股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣()萬元。
A.500
B.600
C.1000
D.2000
7.有限責(zé)任公司是由()個(gè)以上、()個(gè)以下股東共同出資設(shè)立的，股東以其出資額為限承擔(dān)責(zé)任的法人。
A.1，100
B.2，50
C.1，50
D.2，100
8.債權(quán)人自接到通知書之日起()日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起()日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔(dān)保。
A.15，20
B.15，30
C.20，35
D.30，45
9.公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的()，其余部分由發(fā)起人自公司成
立之日起()年內(nèi)繳足。
A.10%，l
B.20%，2
C.20%，l
D.10%，2
10.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司股份自公司股票上市交易之日起()年內(nèi)
不得轉(zhuǎn)讓。
A.1
B.2
C.5
D.10
11.證券公司在承銷過程中不按規(guī)定披露信息，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起()個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。
A.20
B.12
C.36
D.40
12.修訂后的《公司法》和《證券法》已于2005年10月27日經(jīng)第十屆全國人大常委會(huì)第十八次會(huì)議通過，于()起施行。
A.2005年10月27日
B.2005年12月27日
C.2006年1月1日
D.2006年3月1日
13.中國證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括()。
A.機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查
B.財(cái)務(wù)處理辦法的檢查
C.規(guī)章制度的檢查
D.機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查
14.2006年5月20日，深、滬證券交易所分別頒布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法，股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用()方式公開發(fā)行股票。
A.上網(wǎng)競價(jià)
B.發(fā)行認(rèn)購證
C.上網(wǎng)定價(jià)
D.上網(wǎng)資金申購
15.商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向()提出申請(qǐng)，提交可行性分析報(bào)告、招募說明書、
協(xié)議文本等規(guī)定的資料。
A.中國銀監(jiān)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.中國人民銀行
D.國家發(fā)展和改革委員會(huì)
16.主板首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，自中國證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起
()個(gè)月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)。
A.1
B.3
C.6
D.12
17.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行前股本總額不少于人民幣()萬元。
A.500
B.1000
C.3000
D.5000
18.發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測(cè)達(dá)()以上，中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)
輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)
特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
19.《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》對(duì)保薦機(jī)構(gòu)有一些規(guī)定，其中，在發(fā)行
完成后的()內(nèi)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送承銷總結(jié)報(bào)告。
A.5個(gè)工作日
B.10個(gè)工作日
C.15個(gè)工作日
D.30個(gè)工作日
20.保薦協(xié)議簽訂后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出
機(jī)構(gòu)備案。
A.5
B.10
C.15
D.20
21.發(fā)行人臨時(shí)報(bào)告披露的信息涉及募集資金、關(guān)聯(lián)交易、委托理財(cái)、為他人提供擔(dān)保等重
大事項(xiàng)的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自臨時(shí)報(bào)告披露之日起()內(nèi)進(jìn)行分析并在中國證監(jiān)會(huì)指
定網(wǎng)站發(fā)表獨(dú)立意見。
A.5個(gè)工作日
B.7個(gè)工作日
C.l0個(gè)工作日
D.15個(gè)工作日
22.詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后()內(nèi)對(duì)上年度參與詢價(jià)的情況進(jìn)行總結(jié)，并就其是否
持續(xù)符合規(guī)定的條件以及是否遵守《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)詢價(jià)對(duì)象的監(jiān)管要求
進(jìn)行說明。
A.1個(gè)月
B.2個(gè)月
C.3個(gè)月
D.6個(gè)月
23.股票上網(wǎng)競價(jià)發(fā)行，當(dāng)有效申購量等于或小于發(fā)行量時(shí)，()。
A.應(yīng)重新申購
B.發(fā)行底價(jià)就是最終的發(fā)行價(jià)格
C.主承銷商可以采用比例配售方式確定每個(gè)有效申購實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量
D.主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個(gè)有效申購實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量
24.深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)實(shí)施辦法與上海證券交易所略有不同，在申購單位上，
深交所規(guī)定申購單位為()股，每一證券賬戶申購數(shù)量不少于()股。
A.100，100
B.100，500
C.500，500
D.500，1000
25.詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，按照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定被中國證券業(yè)
協(xié)會(huì)從詢價(jià)對(duì)象名單中去除的，自去除之日起已滿()個(gè)月。
A.6
B.10
C.12
D.24
26.戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得
本次配售的股票持有期限不少于()個(gè)月，持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日
起計(jì)算。
A.6
B.12
C.18
D.24
27.董事會(huì)秘書空缺()，董事長應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書職責(zé)，直至公司正式聘任董事會(huì)
秘書。
A.超過1個(gè)月之后
B.超過3個(gè)月之后
C.超過6個(gè)月之后
D.超過1年之后
28.發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在()內(nèi)曾發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)披露變動(dòng)情況和原因。
A-近1年
B.近2年
C.近3年
D.近5年
29.若曾存在工會(huì)持股、職工持股會(huì)持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過()的
情況，發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。
A.500人
B.100人
C.200人
D.300人
30.發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況主要包括前()名股東和前()名自然人股東及其在發(fā)
行人處擔(dān)任的職務(wù)。
A.5，5
B.5，10
C.10，5
D.10，10
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