已報考證券從業(yè)資格考試的考生,一定想知道“證券市場基本法律法規(guī)重點:監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求”吧。詳情查看出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試頻道為您整理的資料,希望能幫到您!
1.證券公司應(yīng)當就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運營制定內(nèi)部檢查制度,定期進行自查。證券公司應(yīng)當按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告,報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
2.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi),將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃,應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計劃說明書等正式推廣文件,置備于證券公司及代理推廣機構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所,并報住所地和推廣場所所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
證券公司應(yīng)當在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后5個工作日內(nèi),將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
3.證券公司應(yīng)當在每個年度結(jié)束之日起60日內(nèi),完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告,并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
4.證券公司應(yīng)當聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所,對每個集合計劃的運營情況進行年度審計。集合計劃審計報告應(yīng)當在每個年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi),按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供,并報送住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
5.證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會計賬冊,并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料。自資產(chǎn)管理合同終止之日起,保存期不得少于20年。
6.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責,證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當予以配合。
7.證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全,凈資本或者其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定,或者違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法責令其限期改正,并可以采取下列監(jiān)管措施:
(1)責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告。
(2)對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話,記入監(jiān)管檔案。
(3)責令處分或者更換有關(guān)責任人員,并要求報告處分結(jié)果。
(4)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他監(jiān)管措施。
8.證券交易所、期貨交易所應(yīng)當對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬戶的交易行為進行嚴格監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)異常情況的,應(yīng)當及時按照交易規(guī)則和會員管理規(guī)則處理,并報告中國證監(jiān)會。
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