為減少昆明泛亞有色金屬交易所犯罪的后續(xù)影響，新疆、山東和江蘇三地正加快出臺(tái)針對(duì)各種交易場(chǎng)所的管理細(xì)則，想知道具體詳情嗎？跟著出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道一起了解一下吧，更多證券行業(yè)相關(guān)信息與資訊請(qǐng)關(guān)注本頻道。
證監(jiān)會(huì)：新疆、山東和江蘇三地交易場(chǎng)所推管理細(xì)則
地方交易場(chǎng)所合規(guī)門(mén)檻抬升 多地區(qū)推管理細(xì)則
摘自中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站 2016年4月1日
雖然昆明泛亞有色金屬交易所犯罪事實(shí)已基本查明，但后續(xù)影響并沒(méi)有止步，各地正加快出臺(tái)針對(duì)各種交易場(chǎng)所的管理細(xì)則，抬高交易場(chǎng)所合規(guī)門(mén)檻，而且銀監(jiān)會(huì)系統(tǒng)對(duì)于銀行接入交易場(chǎng)所的相關(guān)管理也在逐步落實(shí)之中。目前，已推出相關(guān)細(xì)則的地區(qū)有新疆、山東和江蘇。
3月31日，新疆大宗商品和權(quán)益類(lèi)交易場(chǎng)所設(shè)立審核實(shí)施意見(jiàn)(試行)發(fā)布。根據(jù)這份意見(jiàn)，在新疆設(shè)立商品類(lèi)交易場(chǎng)所注冊(cè)資本不低于3000萬(wàn)元，注冊(cè)資本必須為實(shí)繳資本;設(shè)立涉及棉花、紅棗、煤炭、石油、電解鋁、PVC(聚氯乙烯)等規(guī)模大、全國(guó)占比高的自治區(qū)重要商品的交易場(chǎng)所實(shí)收注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元。設(shè)立權(quán)益類(lèi)交易場(chǎng)所實(shí)收注冊(cè)資本不低于2000萬(wàn)元，其中貨幣出資不低于70%。
這份意見(jiàn)同時(shí)要求，商品類(lèi)交易場(chǎng)所以實(shí)物買(mǎi)賣(mài)和實(shí)物交割為主要目的，權(quán)益類(lèi)交易場(chǎng)所以權(quán)益所有權(quán)轉(zhuǎn)讓為主要目的。而且，商品類(lèi)和權(quán)益類(lèi)交易場(chǎng)所交易方式應(yīng)以協(xié)議交易、單向競(jìng)價(jià)交易為主，嚴(yán)格禁止具有期貨、連續(xù)交易、對(duì)沖交易、拆細(xì)交易等特征的交易方式。
這已經(jīng)是國(guó)內(nèi)第三個(gè)省份或自治區(qū)出臺(tái)具體對(duì)于交易場(chǎng)所的管理細(xì)則。此前，山東、江蘇均已出臺(tái)具體辦法，其中江蘇省還對(duì)投資者做出具體要求，投資者申請(qǐng)入市開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不得低于10萬(wàn)，引入第三方價(jià)格交易的產(chǎn)品保證金比例原則上不得低于10%。
與此同時(shí)，一些省份對(duì)于交易場(chǎng)所交易模式的清理整頓，仍在進(jìn)行當(dāng)中。根據(jù)商通社的統(tǒng)計(jì)，3月份已經(jīng)有超過(guò)5家交易場(chǎng)所暫停業(yè)務(wù)。
在各地加快出臺(tái)管理辦法的同時(shí)，銀監(jiān)會(huì)和國(guó)家網(wǎng)信辦等部委對(duì)于交易場(chǎng)所的合規(guī)要求也在逐步落實(shí)當(dāng)中。其中，工商銀行和建設(shè)銀行對(duì)于交易場(chǎng)所均不再對(duì)接新項(xiàng)目。而農(nóng)業(yè)銀行對(duì)于交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)的態(tài)度最為徹底，特別是涉及貴金屬、原油、成品油、文化藝術(shù)品權(quán)益交易等交易場(chǎng)所進(jìn)行了三步走的梳理。
商通社專(zhuān)家秦執(zhí)表示，鑒于個(gè)別地方交易場(chǎng)所出現(xiàn)的惡性炒作事件、跑路事件，破壞正常的金融秩序。如今新的管理規(guī)范陸續(xù)出臺(tái)，抬高了市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻。而交易場(chǎng)所的門(mén)檻越高，市場(chǎng)就會(huì)越規(guī)范。盡管交易場(chǎng)所短期利益有所損害，但是長(zhǎng)期發(fā)展值得期待。
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