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上交所：配合結(jié)構(gòu)性改革發(fā)揮資源配置功能
上海證券交易所理事長(zhǎng)吳清日前在上交所第三屆理事會(huì)工作報(bào)告中表示，上交所將圍繞服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資本市場(chǎng)建設(shè)大局，做好強(qiáng)化監(jiān)管、防范風(fēng)險(xiǎn)和保護(hù)投資者合法權(quán)益的中心工作，始終把握服務(wù)發(fā)展主線、始終沖在市場(chǎng)監(jiān)管前線、始終守住系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)底線，對(duì)標(biāo)世界領(lǐng)先交易所，加強(qiáng)基礎(chǔ)建設(shè)，加大改革創(chuàng)新力度，加快提升市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化和綜合性服務(wù)水平，努力將上交所建設(shè)成為有力支撐國(guó)家改革發(fā)展、有效配置國(guó)內(nèi) 國(guó)際資源 的世界級(jí)交易所。
吳清表示，上交所未來(lái)發(fā)展要主動(dòng)服從服務(wù)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展大局。要主動(dòng)配合供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，充分發(fā)揮交易所市場(chǎng)資源配置功能，促進(jìn)上市公司通過(guò)并購(gòu)重組等市場(chǎng)化手段，實(shí)現(xiàn)“三去一降一補(bǔ)”、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和企業(yè)資產(chǎn)質(zhì)量。嚴(yán)格執(zhí)行退市制度，逐步形成優(yōu)勝劣汰的良好市場(chǎng)生態(tài)。要全力支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，充分發(fā)揮股票、債券的融資作用，支持國(guó)民經(jīng)濟(jì)支柱企業(yè)、行業(yè)龍頭發(fā)行上市，吸引優(yōu)質(zhì)企業(yè)發(fā)行 公司債 券，提高企業(yè)直接融資比重，切實(shí)解決融資難、融資貴的問(wèn)題。要積極助力 新經(jīng)濟(jì) 發(fā)展，順應(yīng)建設(shè)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系、培育 新興產(chǎn)業(yè) 、發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)，主動(dòng)對(duì)接新經(jīng)濟(jì)、 新產(chǎn)業(yè) 和新技術(shù)企業(yè)，加大市場(chǎng)服務(wù)力度，加快培育經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能。要服務(wù)支持市場(chǎng)創(chuàng)新，探索開(kāi)發(fā)更多有效的金融工具，以滿足行業(yè)機(jī)構(gòu)、投資者管理風(fēng)險(xiǎn)的多樣化需求。要主動(dòng)融入“ 一帶一路 ”倡議，從建設(shè)世界級(jí)交易所戰(zhàn)略目標(biāo)出發(fā)，以開(kāi)放促改革、以開(kāi)放促發(fā)展，優(yōu)化滬港通機(jī)制，加快滬倫通步伐，不斷推進(jìn)交易所國(guó)際合作的深度和廣度。
吳清強(qiáng)調(diào)，上交所將切實(shí)扛起一線監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任，筑牢市場(chǎng)監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)防范和投資者保護(hù)的第一道防線。這是當(dāng)前交易所工作的重中之重。要提升上市公司監(jiān)管效能。以信息披露監(jiān)管為核心，持續(xù)推進(jìn)分行業(yè)監(jiān)管、分類監(jiān)管和刨根問(wèn)底式綜合監(jiān)管，增強(qiáng)信息披露監(jiān)管的針對(duì)性和有效性。要完善會(huì)員監(jiān)管模式。強(qiáng)化會(huì)員在客戶管理、異常交易行為防控、投資者適當(dāng)性管理等方面的責(zé)任。要強(qiáng)化交易行為監(jiān)管。加大違法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)和處置力度，增強(qiáng)異常交易行為市場(chǎng)監(jiān)察的有效性和威懾力。要健全市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控體系。加快構(gòu)建市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，重視對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)事件快速反應(yīng)和處置能力。
吳清表示，未來(lái)上交所應(yīng)著力加強(qiáng)各項(xiàng)市場(chǎng)基礎(chǔ)建設(shè)，夯實(shí)市場(chǎng)發(fā)展根基。完善上市制度和交易制度，對(duì)現(xiàn)有交易制度進(jìn)行全面梳理，結(jié)合國(guó)情市情，借鑒成熟市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，重點(diǎn)對(duì) 大宗交易制度、前端控制機(jī)制等交易制度進(jìn)行研究、評(píng)估和完善。完善投資者保護(hù)制度。針對(duì)我國(guó)散戶型市場(chǎng)的特點(diǎn)，探索有效方法，完善“教育、服務(wù)、監(jiān)管、保護(hù)”四位一體的投教體系，切實(shí)保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。逐步完善會(huì)員參與的交易所治理。完善交易所治理結(jié)構(gòu)既是凝聚會(huì)員力量、發(fā)揮會(huì)員作用的重要體現(xiàn)，也是建設(shè)世界級(jí)交易所的必由之路。
吳清還向參會(huì)的會(huì)員單位提出三點(diǎn)建議。一是要深刻汲取股市異常波動(dòng)的教訓(xùn)。絕不能好了傷疤忘了疼，要化教訓(xùn)為動(dòng)力，認(rèn)真擺問(wèn)題、找差距、補(bǔ)短板，牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，堅(jiān)決守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。二是要腳踏實(shí)地做好各項(xiàng)基礎(chǔ)工作。要樹(shù)立強(qiáng)基礎(chǔ)、謀長(zhǎng)遠(yuǎn)的意識(shí)，做長(zhǎng)跑運(yùn)動(dòng)員，立足長(zhǎng)期作戰(zhàn)，耐住性子、俯下身子，做實(shí)事、出實(shí)招、求實(shí)效，夯實(shí)行業(yè)發(fā)展根基。三是要共同擔(dān)起市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展責(zé)任。要強(qiáng)化全局意識(shí)和“一盤棋”思想，交易所和各會(huì)員單位都要勇于擔(dān)當(dāng)、各負(fù)其責(zé)，共同維護(hù)好建設(shè)好發(fā)展好交易所市場(chǎng)。
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