2016年10月證券從業(yè)考試即將來(lái)臨，考生們都準(zhǔn)備好了嗎?出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“2016證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)”，希望對(duì)考生能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
2016證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)簡(jiǎn)言之就是代理買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為，又稱(chēng)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，它是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，具體是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所(即證券營(yíng)業(yè)部)和在證券交易所的席位，接受客戶(hù)委托，按照客戶(hù)的要求，代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶(hù)墊付資金，不分享客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)，不承擔(dān)客戶(hù)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一般由以下四個(gè)要素構(gòu)成：
(1)委托人。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人是指依國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的自然人或法人。
(2)證券經(jīng)紀(jì)商。證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶(hù)委托、代客買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人。證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，向客戶(hù)提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬。
(3)證券交易所。在中國(guó)，證券交易所是依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人。
(4)證券交易的對(duì)象。證券交易對(duì)象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項(xiàng)或交易的對(duì)象
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)如下：
(1)業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。
(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。
(3)客戶(hù)指令的權(quán)威性。
(4)客戶(hù)資料的保密性
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶(hù)管理
賬戶(hù)管理主要包括：賬戶(hù)的開(kāi)立、信息變更、注銷(xiāo);證券賬戶(hù)的合并、掛失補(bǔ)辦;不合格賬戶(hù)、休眠賬戶(hù)及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶(hù)的管理;賬戶(hù)信息比對(duì)與報(bào)送;客戶(hù)賬戶(hù)檔案管理等。
證券賬戶(hù)的管理及操作規(guī)范
證券賬戶(hù)的管理及操作規(guī)范如下：
(1)證券賬戶(hù)的開(kāi)立。
(2)證券賬戶(hù)卡掛失補(bǔ)辦。
(3)證券賬戶(hù)注冊(cè)資料的查詢(xún)。
(4)證券賬戶(hù)注冊(cè)資料的變更。
(5)證券賬戶(hù)合并。
(6)證券賬戶(hù)注銷(xiāo)。
(7)非交易過(guò)戶(hù)。
資金賬戶(hù)的管理及操作規(guī)范
資金賬戶(hù)(證券資金臺(tái)賬)管理包括資金賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)和銷(xiāo)戶(hù)、開(kāi)通客戶(hù)交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、選擇客戶(hù)資金存管的指定商業(yè)銀行、開(kāi)通或變更客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管、指定或撤銷(xiāo)指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶(hù)掛失與解掛、客戶(hù)資料修改、密碼管理等。
資金賬戶(hù)的管理及操作規(guī)范具體如下：
(1)資金賬戶(hù)的開(kāi)立。
(2)客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)通網(wǎng)上交易委托方式(已開(kāi)立資金賬戶(hù)但尚未申請(qǐng)開(kāi)通網(wǎng)上交易的客戶(hù))。
(3)客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)通其他交易委托方式或其他交易品種。
(4)自然人客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。
(5)客戶(hù)委托方式或其他交易品種操作權(quán)限的終止。
(6)開(kāi)通或變更客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管銀行(已開(kāi)立資金賬戶(hù)但未開(kāi)通三方存管的戶(hù))。
(7)賬戶(hù)掛失、補(bǔ)辦。
(8)賬戶(hù)解掛。
(9)客戶(hù)重要資料變更。
(10)密碼修改、清密。客戶(hù)密碼遺忘或需柜臺(tái)修改密碼的，可給予清密，由客戶(hù)本人重新設(shè)定密碼。
(11)撤銷(xiāo)指定交易和轉(zhuǎn)托管。
(12)資金賬戶(hù)(證券賬戶(hù))銷(xiāo)戶(hù)。
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為如下：
(1)不得為客戶(hù)的股票申購(gòu)和交易提供融資融券。
(2)不得挪用客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶(hù)的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物。
(3)不得侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益。
(4)不得違背客戶(hù)的指令買(mǎi)賣(mài)證券，或接受代為客戶(hù)決定證券買(mǎi)賣(mài)方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全權(quán)委托。
(5)不得以任何方式向客戶(hù)保證交易收益或者承諾賠償客戶(hù)的投資損失。
(6)不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。
(7)不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托和進(jìn)行清算、交收。
(8)不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門(mén)和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用。
(9)不得散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息。
(10)不得利用職業(yè)之便利用或泄露內(nèi)幕信息。
(11)不得為他人操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶(hù)提供方便。
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