2016年10月證券從業(yè)考試即將來(lái)臨，考生們都準(zhǔn)備好了嗎?出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“2016證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題附答案”，希望對(duì)考生能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
2016證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題附答案
第一部分：?jiǎn)芜x題
請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。
1.衡量普通股股東當(dāng)期收益率的指標(biāo)是()。
A、普通股每股凈收益
B、股息發(fā)放率
C、普通股獲利率
D、股東權(quán)益收益率
2.有一張債券的票面價(jià)值為100元，票面利率10%，期限5年，到期一次還本付息，如果目前市場(chǎng)上的必要收益率是8%，試分別按單利和復(fù)利計(jì)算這張債券的價(jià)格。
A、單利：107.14元復(fù)利：102.09元
B、單利：105.99元復(fù)利：101.80元
C、單利：103.25元復(fù)利：98.46元
D、單利：111.22元復(fù)利：108.51元
3.確定證券投資政策涉及到()。
A、決定投資收益目標(biāo)、投資資金的規(guī)模、投資對(duì)象以及投資策略和措施
B、對(duì)投資過(guò)程所確定的金融資產(chǎn)類(lèi)型中個(gè)別證券或證券群的具體特征進(jìn)行考察分析
C、確定具體的投資資產(chǎn)和投資者的資金對(duì)各種資產(chǎn)的投資比例
D、投資組合的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估
4.反映證券組合期望收益水平和總風(fēng)險(xiǎn)水平之間均衡關(guān)系的方程式是()。
A、證券市場(chǎng)線方程
B、證券特征線方程
C、資本市場(chǎng)線方程
D、套利定價(jià)方程
5.反映公司負(fù)債的資本化程度的指標(biāo)是()。
A、資產(chǎn)負(fù)債率
B、資本化比率
C、固定資產(chǎn)凈值率
D、資本固定化比率
6.證券組合是指?jìng)€(gè)人或機(jī)構(gòu)投資者所持有的各種()。
A、股權(quán)證券的總稱(chēng)
B、流通證券的總稱(chēng)
C、有價(jià)證券的總稱(chēng)
D、上市證券的總稱(chēng)
7.可轉(zhuǎn)換證券的()是指當(dāng)它作為不具有轉(zhuǎn)換選擇權(quán)的一種證券時(shí)的價(jià)值。
A、市場(chǎng)價(jià)格
B、轉(zhuǎn)換平價(jià)
C、轉(zhuǎn)換價(jià)值
D、理論價(jià)值
8.學(xué)術(shù)分析流派對(duì)股票價(jià)格波動(dòng)原因的解釋是()。
A、對(duì)價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整
B、對(duì)價(jià)格與價(jià)值偏離的調(diào)整
C、對(duì)市場(chǎng)心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
D、對(duì)市場(chǎng)供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
9.投資基金的單位資產(chǎn)凈值是()。
A、經(jīng)常發(fā)生變化的
B、不斷上升的
C、不斷減少的
D、一直不變的
10.AR選擇的市場(chǎng)均衡價(jià)值(多空雙方都可以接受的暫時(shí)定位)是當(dāng)日的()。
A、開(kāi)盤(pán)價(jià)
B、收盤(pán)價(jià)
C、中間價(jià)
D、最高價(jià)
11.()是分析趨勢(shì)的，它利用簡(jiǎn)單的加減法計(jì)算每天股票上漲家數(shù)和下降家數(shù)的累積結(jié)果，與綜合指數(shù)相互對(duì)比，對(duì)大勢(shì)的未來(lái)進(jìn)行預(yù)測(cè)。
A、ADL
B、ADR
C、OBOS
D、WMS%
12.證券投資分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析、預(yù)測(cè)或建議中所使用的和依據(jù)的原始信息資料進(jìn)行適當(dāng)保存以備查證，保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測(cè)或建議作出之日起不少于()年。
A、1
B、2
C、3
D、5
13.如果一種債券的市場(chǎng)價(jià)格下降，其到期收益率必然會(huì)()。
A、不確定
B、不變
C、下降
D、提高
14.根據(jù)技術(shù)分析理論，不能獨(dú)立存在的切線是()。
A、扇形線
B、百分比線
C、通道線
D、速度線
15.某投資者5年后有一筆投資收入10萬(wàn)元，投資的年利率為10%，請(qǐng)分別用單利和復(fù)利的方法計(jì)算其投資現(xiàn)值。
A、單利：6.7萬(wàn)元 復(fù)利：6.2萬(wàn)元
B、單利：2.4萬(wàn)元 復(fù)利：2.2萬(wàn)元
C、單利：5.4萬(wàn)元 復(fù)利：5.2萬(wàn)元
D、單利：7.8萬(wàn)元 復(fù)利：7.6萬(wàn)元
16.與基本分析相比，技術(shù)分析的優(yōu)點(diǎn)是()。
A、能夠比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢(shì)
B、同市場(chǎng)接近，考慮問(wèn)題比較直觀
C、考慮問(wèn)題的范圍相對(duì)較窄
D、進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)見(jiàn)效慢，獲得利益的周期長(zhǎng)
17.在馬柯威茨均值方差模型中，由一種無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券和一種風(fēng)險(xiǎn)證券構(gòu)建的證券組合的可行域是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上的()。
A、一個(gè)區(qū)域
B、一條折線
C、一條直線
D、一條光滑的曲線
18.反映每股普通股所代表的股東權(quán)益額的指標(biāo)是()。
A、每股凈收益
B、每股凈資產(chǎn)
C、股東權(quán)益收益率
D、本利比
19.學(xué)術(shù)分析流派所使用判斷的本質(zhì)特性是()。
A、只具否定意義
B、只具肯定意義
C、可以肯定，也可以否定
D、只作假設(shè)判斷，不作決策判斷
20.基本分析流派對(duì)股票價(jià)格波動(dòng)原因的解釋是()。
A、對(duì)價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整
B、對(duì)價(jià)格與價(jià)值偏離的調(diào)整
C、對(duì)市場(chǎng)心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
D、對(duì)市場(chǎng)供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
21.一般地講，認(rèn)為證券市場(chǎng)是有效市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者傾向于選擇()。
A、市場(chǎng)指數(shù)型證券組合
B、收入型證券組合
C、平衡型證券組合
D、有效型證券組合
22.“反向的”收益率曲線意味著()。1.預(yù)期市場(chǎng)收益率會(huì)上升2.短期債券收益率比長(zhǎng)期債券收益率高3.預(yù)期市場(chǎng)收益率會(huì)下降4.長(zhǎng)期債券收益率比短期債券收益率高
A、2和1
B、4和3
C、1和4
D、3和2
23.()是由股票的上漲家數(shù)和下降家數(shù)的差額，推斷股票市場(chǎng)多空雙方力量的對(duì)比，進(jìn)而判斷出股票市場(chǎng)的實(shí)際情況。
A、ADL
B、ADR
C、OBOS
D、WMS%
24.按照收入的資本化定價(jià)方法，一種資產(chǎn)的內(nèi)在價(jià)值()預(yù)期現(xiàn)金流的貼現(xiàn)值。
A、不等于
B、等于
C、肯定大于
D、肯定小于
25.某投資者用952元購(gòu)買(mǎi)了一張面值為1000元的債券，息票利率10%，每年付息一次，距到期日還有3年，試計(jì)算其到期收益率。
A、15%
B、12%
C、8%
D、14%
26.能夠用來(lái)判斷公司生命周期所處階段的指標(biāo)是()。
A、股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率
B、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率
C、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
D、存貨周轉(zhuǎn)率
27.()是由股票的上漲家數(shù)和下降家數(shù)的比值，推斷股票市場(chǎng)多空雙方力量的對(duì)比，進(jìn)而判斷出股票市場(chǎng)的實(shí)際情況。
A、ADL
B、ADR
C、OBOS
D、WMS%
28.技術(shù)分析流派對(duì)待市場(chǎng)的態(tài)度是()。
A、市場(chǎng)有時(shí)是對(duì)的，有時(shí)是錯(cuò)的。
B、市場(chǎng)永遠(yuǎn)是對(duì)的
C、市場(chǎng)永遠(yuǎn)是錯(cuò)的
D、不置可否
29.在經(jīng)濟(jì)周期的某個(gè)時(shí)期，產(chǎn)出、價(jià)格、利率、就業(yè)不斷上升，直至某個(gè)高峰，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)變動(dòng)處于()階段。
A、繁榮
B、衰退
C、蕭條
D、復(fù)蘇
30.表示市場(chǎng)處于超買(mǎi)還是超賣(mài)狀態(tài)的技術(shù)指標(biāo)是()。
A、PSY
B、BIAS
C、RSI
D、WMS%
61.依據(jù)三次突破原則的方法是：__________。
A.速度線
B.扇形線
C.甘氏線
D.百分比線
62.若某股票三天內(nèi)的股價(jià)情況如下表所示：(單位：元)：
星期一 星期二 星期三
開(kāi)盤(pán)價(jià)11.3511.2011.50
最高價(jià)12.4512.0012.40
最低價(jià)10.4510.5010.95
收盤(pán)價(jià)11.2011.5012.05
則星期三的3日WMS%值是：__________。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
63.下列哪一項(xiàng)的出現(xiàn)標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開(kāi)端?
A.《證券投資組合原理》
B.資本資產(chǎn)定價(jià)模型
C.單一指數(shù)模型
D.《證券組合選擇》
64.一般地，認(rèn)為證券市場(chǎng)是有效市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者傾向于選擇：__________。
A.收入型證券組合
B.平衡型證券組合
C.市場(chǎng)指數(shù)型證券組合
D.有效型證券組合
65.某一證券組合的目標(biāo)是風(fēng)險(xiǎn)最小、收入穩(wěn)定、價(jià)格穩(wěn)定。我們可以判斷這種證券組合屬于：__________。
A.防御型證券組合
B.平衡型證券組合
C.收入型證券組合
D.增長(zhǎng)型證券組合
66.套利定價(jià)理論的創(chuàng)始人是：__________。
A.馬柯威茨
B.威廉
C.林特
D.史蒂夫.羅斯
67.證券投資分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析、預(yù)測(cè)或建議中所使用的和依據(jù)的原始信息資料進(jìn)行適當(dāng)保存以備查證，保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測(cè)或建議作出之日起不少于__________。
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
68.我國(guó)證券投資分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是：__________。
A.公開(kāi)公平、獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職
B.獨(dú)立透明、誠(chéng)信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平
C.謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、獨(dú)立誠(chéng)信、公正公平
D.獨(dú)立誠(chéng)實(shí)、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平
69.證券投資分析師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取未公開(kāi)重要信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)做到：__________。
A.履行保密義務(wù)
B.可以傳遞給委托單位
C.不可以傳遞給投資人或委托單位，但可以間接建議他們買(mǎi)賣(mài)證券
D.可以將信息提供給媒體，以保證信息披露的公正性
70.證券投資分析師與律師、會(huì)計(jì)師在執(zhí)業(yè)特點(diǎn)上不同點(diǎn)是：__________。
A.對(duì)既往事實(shí)進(jìn)行沿判，并得出結(jié)論
B.沒(méi)有自律組織
C.利用既有信息，對(duì)未來(lái)趨勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)
D.結(jié)論具有確定性、唯一性
41.在道瓊斯指數(shù)中，工業(yè)類(lèi)股票選取工業(yè)部門(mén) 的()家公司
A、10
B、15
C、25
D、30
42.大多數(shù)技術(shù)指標(biāo)都是既可以應(yīng)用到個(gè)股，又可以應(yīng)用到綜合指數(shù)。()只能用于綜合指數(shù)，而不能應(yīng)用于個(gè)股，這是由它的計(jì)算公式的特殊性決定的。
A、PSY
B、BIAS
C、OBOS
D、WMS%
43.()是影響債券定價(jià)的內(nèi)部因素。
A、銀行利率
B、外匯匯率風(fēng)險(xiǎn)
C、稅收待遇
D、市場(chǎng)利率
44.屬于持續(xù)整理形態(tài)的有()。
A、菱形
B、鉆石形
C、圓弧形
D、三角形
45.BR選擇的市場(chǎng)均衡價(jià)值(多空雙方都可以接受的暫時(shí)定位)是前日的()。
A、開(kāi)盤(pán)價(jià)
B、收盤(pán)價(jià)
C、中間價(jià)
D、最高價(jià)
46.根據(jù)債券定價(jià)原理，如果一種附息債券的市場(chǎng)價(jià)格等于其面值，則其到期收益率()其票面利率。
A、大于
B、小于
C、等于
D、不確定
47.心理分析流派所使用的數(shù)據(jù)具有()的性質(zhì)。
A、只使用市場(chǎng)外數(shù)據(jù)
B、只使用市場(chǎng)內(nèi)數(shù)據(jù)
C、兼用市場(chǎng)內(nèi)外數(shù)據(jù)
D、只使用現(xiàn)場(chǎng)訪查數(shù)據(jù)
48.使用貨幣按照某種利率進(jìn)行投資的機(jī)會(huì)是有價(jià)值的。這句話(huà)是說(shuō)明下面的哪一種情況?()。
A、貨幣的時(shí)間價(jià)值
B、貨幣的未來(lái)值
C、貨幣現(xiàn)值
D、都不是
49.當(dāng)社會(huì)總需求大于總供給時(shí)，中央銀行會(huì)采取()貨幣政策以減少總需求。
A、松的
B、緊的
C、中性
D、彈性
50.技術(shù)分析流派對(duì)股票價(jià)格波動(dòng)原因的解釋是()。
A、對(duì)價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整
B、對(duì)價(jià)格與價(jià)值偏離的調(diào)整
C、對(duì)市場(chǎng)心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
D、對(duì)市場(chǎng)供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
21.決定上市公司數(shù)量的主要因素是：__________。
A.宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境
B.制度因素
C.國(guó)家政策
D.上市公司質(zhì)量
E.市場(chǎng)容量
22.股票市場(chǎng)需求主要受到下列哪些因素影響?
A.宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境
B.政策因素
C.居民金融資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的調(diào)整
D.外資的進(jìn)入
E.機(jī)構(gòu)投資者的培育和壯大
23.道-瓊斯分類(lèi)法中，大多數(shù)股票分為：__________。
A.工業(yè)
B.運(yùn)輸業(yè)
C.金融業(yè)
D.公用事業(yè)
E.農(nóng)業(yè)
24.根據(jù)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)和壟斷程度，行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)基本可以分為_(kāi)_________。
A.完全競(jìng)爭(zhēng)
B.不完全競(jìng)爭(zhēng)
C.壟斷競(jìng)爭(zhēng)
D.寡頭壟斷
E.完全壟斷
25.按照行業(yè)增長(zhǎng)速度的不同，可以將行業(yè)分為：__________。
A.增長(zhǎng)型行業(yè)
B.衰退型行業(yè)
C.周期型行業(yè)
D.進(jìn)攻型行業(yè)
E.防守型行業(yè)
26.行業(yè)生命周期可以分為：__________。
A.幼稚期
B.成長(zhǎng)期
C.成熟期
D.繁榮期
E.衰退期
27.影響行業(yè)興衰的主要因素有：__________。
A.技術(shù)進(jìn)步
B.政府政策
C.產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新
D.消費(fèi)水平
E.社會(huì)習(xí)慣的改變
28.分析行業(yè)一般特征的主要內(nèi)容包括：__________。
A.行業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的分析
B.行業(yè)文化的分析
C.行業(yè)生命周期的分析
D.行業(yè)財(cái)務(wù)分析
E.行業(yè)與經(jīng)濟(jì)周期關(guān)聯(lián)程度的分析
29.一般來(lái)說(shuō)，投資者在選擇行業(yè)進(jìn)行投資時(shí)，應(yīng)選擇__________行業(yè)投資。
A.增長(zhǎng)型
B.周期型
C.幼稚期
D.防御型
E.成長(zhǎng)期
30.行業(yè)投資的選擇方法有：__________。
A.行業(yè)周期分析
B.行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分析
C.行業(yè)類(lèi)型分析
D.行業(yè)增長(zhǎng)比較分析
E.行業(yè)未來(lái)增長(zhǎng)率預(yù)測(cè)
31.關(guān)聯(lián)交易的方式有：__________。
A.關(guān)聯(lián)購(gòu)銷(xiāo)
B.費(fèi)用負(fù)擔(dān)的轉(zhuǎn)嫁
C.資產(chǎn)置換
D.資金占用
E.信用擔(dān)保
32.技術(shù)分析的要素有：__________。
A.價(jià)
B.量
C.勢(shì)
D.時(shí)E.空
33.一般來(lái)說(shuō)，可以將技術(shù)分析方法分為：__________。
A.指標(biāo)類(lèi)
B.切線類(lèi)
C.形態(tài)類(lèi)
D.K線類(lèi)
E.波浪類(lèi)
34.切線理論的趨勢(shì)分析中，趨勢(shì)的方向有：__________。
A.上升方向
B.下降方向
C.水平方向
D.垂直向上方向
E.垂直向下方向
35.反轉(zhuǎn)突破形態(tài)有：__________。
A.平底(頂)
B.多重底(頂)
C.三角形底(頂)
D.頭肩形底(頂)
E.圓弧底(頂)
36.公司基本分析包括：__________。
A.行業(yè)地位分析
B.區(qū)位分析
C.產(chǎn)品分析
D.公司經(jīng)營(yíng)管理能力分析
E.成長(zhǎng)性分析
37.上市公司的區(qū)位分析包括：__________。
A.區(qū)位內(nèi)的自然和基礎(chǔ)條件
B.區(qū)位內(nèi)的消費(fèi)水平
C.區(qū)位內(nèi)政府的產(chǎn)業(yè)政策和其他相關(guān)的經(jīng)濟(jì)支持
D.區(qū)位內(nèi)的消費(fèi)習(xí)慣
E.區(qū)位內(nèi)的比較優(yōu)勢(shì)和特色
38.公司財(cái)務(wù)報(bào)表中最為重要的有：__________。
A.資產(chǎn)負(fù)債表
B.損益表
C.權(quán)益表
D.現(xiàn)金流量表
E.利潤(rùn)表
39.公司資產(chǎn)重組包含__________行為。
A.公司擴(kuò)張
B.公司收縮
C.公司調(diào)整
D.公司所有權(quán)、控制權(quán)轉(zhuǎn)移
E.公司置換
40.擴(kuò)張性公司重組包括：__________。
A.公司分立
B.購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)
C.收購(gòu)股份
D.公司合并
E.合資組建子公司
41.企業(yè)資產(chǎn)重組后的整合主要包括：__________。
A.企業(yè)財(cái)務(wù)調(diào)整
B.企業(yè)資產(chǎn)的整合
C.人力資源配置
D.企業(yè)文化的融合
E.企業(yè)組織的重構(gòu)
42.大多出現(xiàn)在頂部，而且都是看跌的兩個(gè)形態(tài)是：__________。
A.旗形
B.楔形
C.W形
D.喇叭形
E.菱形
43.證券組合管理的具體內(nèi)容包括：__________。
A.計(jì)劃
B.選擇時(shí)機(jī)
C.選擇證券
D.操作
E.監(jiān)督
44.道氏理論的主要原理有：__________。
A.市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場(chǎng)的大部分行為
B.市場(chǎng)的每一級(jí)波動(dòng)可分為上升五浪、下跌三浪
C.交易量在確定趨勢(shì)中有重要作用
D.收盤(pán)價(jià)是最重要的價(jià)格
E.支撐線和壓力線需要修正
45.下列哪些指標(biāo)應(yīng)用是正確的?
A.利用MACD預(yù)測(cè)時(shí)，如果DIF和DEA均為正值。當(dāng)DEA向上突破DIF時(shí)，買(mǎi)入
B.當(dāng)WMS高于80，即處于超買(mǎi)狀態(tài)，行情即將見(jiàn)底，買(mǎi)入
C.當(dāng)KDJ在較高位置形成了多重頂，則考慮賣(mài)出
D.當(dāng)短期RSI<長(zhǎng)期RSI時(shí)，屬于多頭市場(chǎng)
E.當(dāng)AR取值在80~120時(shí)，超賣(mài)狀態(tài)，賣(mài)出
46.財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)不一定能反應(yīng)公司客觀實(shí)際，主要表現(xiàn)為_(kāi)_________。
A.報(bào)表數(shù)據(jù)未按照通貨膨脹或物水平調(diào)整
B.非流動(dòng)資產(chǎn)的余額是按歷史成本減折舊或攤銷(xiāo)計(jì)算的
C.許多實(shí)際上是資本支出的項(xiàng)目被列作當(dāng)期費(fèi)用
D.有些數(shù)據(jù)基本上是估計(jì)的，如無(wú)形資產(chǎn)攤銷(xiāo)
E.非常或偶然事項(xiàng)扭曲本期凈收益，如資產(chǎn)盤(pán)盈
47.影響存貨周轉(zhuǎn)率的因素有__________。
A.銷(xiāo)售收入
B.銷(xiāo)貨成本
C.存貨計(jì)價(jià)方法
D.進(jìn)貨批量
E.應(yīng)收賬款回收速度
48.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率提高，意味著企業(yè)__________。
A.流動(dòng)比率提高
B.短期償債能力下降
C.盈利能力提高
D.壞賬成本下降
E.速動(dòng)比率提高
49.以下對(duì)公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)有影響的行為是__________。
A.股票發(fā)行
B.增發(fā)新股
C.債券發(fā)行
D.向外借款
E.融資租賃
50.增長(zhǎng)型證券組合的投資目標(biāo)__________。
A.追求股息和債息收入
B.追求未來(lái)價(jià)格變化帶來(lái)的價(jià)差收益
C.追求資本利得
D.追求基本收益
E.追求股息收益、債息收益以及資本增值
51.現(xiàn)代資產(chǎn)理論包括：__________。
A.馬柯威茨的均值方差模型
B.單一指數(shù)模型
C.資本資產(chǎn)定價(jià)模型
D.套利定價(jià)模型
E.資本資產(chǎn)保值定價(jià)模型
52.在構(gòu)思證券組合資產(chǎn)時(shí)應(yīng)遵循的原則有：__________。
A.本金的安全性原則
B.收益最大化原則
C.流動(dòng)性原則
D.多元化原則
E.有利的稅收地位
53.增長(zhǎng)型證券組合在分析中必須要用到的工具有：__________。
A.道氏理論
B.預(yù)期收益率
C.標(biāo)準(zhǔn)差
D.β值分析
E.γ值分析
54.均值方差模型所涉及到的假設(shè)有：__________。
A.市場(chǎng)沒(méi)有達(dá)到強(qiáng)式有效
B.投資者只關(guān)心投資的期望收益和方差
C.投資者認(rèn)為安全性比收益性重要
D.投資者希望期望收益率越高越好
D.投資者希望方差越小越好
55.在均值方差模型中，如果不允許賣(mài)空，由兩種風(fēng)險(xiǎn)證券構(gòu)建的證券組合的可行域__________。
A.可能是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上一個(gè)無(wú)限區(qū)域
B.可能是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上一條折線段
C.可能是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上一條直線段
D.可能是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上一條光滑的曲線段
E.是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上一個(gè)三角形區(qū)域
56.對(duì)一個(gè)追求收益而又厭惡風(fēng)險(xiǎn)的投資者來(lái)說(shuō)，__________。
A.他的偏好無(wú)差異曲線可能是一條水平直線
B.他的偏好無(wú)差異曲線可能是一條垂直線
C.他的偏好無(wú)差異曲線可能是一條向右上方傾斜的曲線
D.偏好無(wú)差異曲線位置高低的不同能夠反映該投資者與其他投資者的偏好差異
E.他的偏好無(wú)差異曲線之間互不相交
57.如果以組合的投資目標(biāo)為標(biāo)準(zhǔn)對(duì)證券組合進(jìn)行分類(lèi)，那么，常見(jiàn)的證券組合類(lèi)型包括：__________。
A.增長(zhǎng)型
B.指數(shù)化型
C.被動(dòng)管理型
D.貨幣市場(chǎng)型
E.國(guó)際型
58.證券分析師的主要職能包括：__________。
A.預(yù)測(cè)市場(chǎng)或個(gè)別證券走勢(shì)
B.引導(dǎo)投資者進(jìn)行理性投資
C.進(jìn)行資產(chǎn)管理
D.擔(dān)當(dāng)上市公司的財(cái)務(wù)顧問(wèn)
E.為主管部門(mén)、地方政府的的決策提供依據(jù)
59.我國(guó)證券投資分析師執(zhí)業(yè)的"十六字"原則是：__________。
A.公開(kāi)公平
B.獨(dú)立誠(chéng)信
C.公平公正
D.謹(jǐn)慎客觀
E.勤勉盡職
60.下列哪些屬于證券投資分析師自律組織?
A.美國(guó)證券投資分析師委員會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì)
C.亞洲證券投資分析師公會(huì)
D.歐洲證券投資分析師公會(huì)
E.投資管理與研究協(xié)會(huì)
三、判斷
1.投資目標(biāo)的確定就是確定投資的收益率
2.技術(shù)分析的目的是預(yù)測(cè)證券價(jià)格漲跌的趨勢(shì)，即解決應(yīng)該購(gòu)買(mǎi)何種證券的問(wèn)題
3.組建證券投資組合時(shí)，多元化策略是指依據(jù)一定的現(xiàn)實(shí)條件，組建一個(gè)在一定收益條件下風(fēng)險(xiǎn)最小的投資組合
4.在有效證券市場(chǎng)分類(lèi)中與證券價(jià)格有關(guān)的"可知"資料中，第Ⅲ類(lèi)資料包括所有公開(kāi)可用的資料和所有私人的、內(nèi)部資料;第Ⅱ類(lèi)資料是第Ⅲ類(lèi)資料中已公布的公開(kāi)可用的資料;第Ⅰ類(lèi)資料是第Ⅱ類(lèi)資料中對(duì)歷史證券市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行分析得到的資料。
5.對(duì)證券投資分析方法的研究形成了界線分明的兩個(gè)分析流派，即技術(shù)分析流派和基本分析流派。
6.技術(shù)分析法的優(yōu)點(diǎn)是同市場(chǎng)接近，考慮問(wèn)題比較直觀。分析的結(jié)果更接近市場(chǎng)的局部現(xiàn)象。
7.技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是：市場(chǎng)永遠(yuǎn)是對(duì)的;價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng);歷史會(huì)重復(fù)。
8.學(xué)術(shù)分析流派的特點(diǎn)是不以"戰(zhàn)勝市場(chǎng)"為投資目的，而只希望獲取長(zhǎng)期的平均收益率。
9.基本分析主要包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析與區(qū)域分析、公司分析三個(gè)方面的內(nèi)容。
10.一般來(lái)說(shuō)，免稅債券的到期收益率比類(lèi)似的應(yīng)納稅債券的到期收益率高。
11.市場(chǎng)預(yù)期理論認(rèn)為：如果預(yù)期未來(lái)利率下降，則利率期限結(jié)構(gòu)會(huì)呈下降趨勢(shì)。
12.影響股票投資價(jià)值的外部因素包括：宏觀因素、行業(yè)因素、市場(chǎng)因素和不可抗力。
13.在計(jì)算股票內(nèi)在價(jià)值的模型中，當(dāng)假定股利增長(zhǎng)率g=0時(shí)，不變?cè)鲩L(zhǎng)模型就是零增長(zhǎng)模型。
14.一般來(lái)說(shuō)，投資者在購(gòu)買(mǎi)可轉(zhuǎn)換證券時(shí)都要支付一壁轉(zhuǎn)換升水。
15.開(kāi)放式基金的價(jià)格可分為交易價(jià)格和發(fā)行價(jià)格。
16.宏觀經(jīng)濟(jì)分析方法中，總量分析法最為重要，結(jié)構(gòu)分析法要服從于總量分析法。
17.GDP是指一定時(shí)期內(nèi)一國(guó)國(guó)民在國(guó)內(nèi)和國(guó)外新創(chuàng)造的產(chǎn)品和勞務(wù)的價(jià)值總額。
18.溫和的通貨膨脹是指年通脹率在5%以?xún)?nèi)。
19.影響證券市場(chǎng)長(zhǎng)期走勢(shì)的唯一因素就是宏觀經(jīng)濟(jì)因素。
20.中央銀行在實(shí)施貨幣政策時(shí)，通常不輕易使用公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，因?yàn)檫@一政策工具效果過(guò)于猛烈，會(huì)引起市場(chǎng)資金供應(yīng)量的大幅波動(dòng)。
21.收入政策對(duì)財(cái)政政策和貨幣政策有制約作用。
22.通常情況下，利率變動(dòng)和股價(jià)變動(dòng)成反向變動(dòng)關(guān)系。
23.我國(guó)個(gè)人收入分配實(shí)行按勞分配的政策，不存在其他的分配政策。
24.像我國(guó)這樣的新興股票市場(chǎng)的價(jià)格主要由股票的供求關(guān)系決定
25.上市公司質(zhì)量與經(jīng)營(yíng)效益狀況，是影響股票市場(chǎng)供給的最直接、最根本的因素。
26.按照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類(lèi)法，將社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分為門(mén)類(lèi)、大類(lèi)、中類(lèi)和小類(lèi)四級(jí)。
27.我國(guó)滬深兩個(gè)證券交易所將全部上市公司分為：工業(yè)、商業(yè)、金融業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)和綜合類(lèi)六類(lèi)，并分別計(jì)算和公布各分類(lèi)股價(jià)指數(shù)。
28.在不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)類(lèi)型中，企業(yè)無(wú)法控制市場(chǎng)的價(jià)格，但可以使自己的產(chǎn)品與其他企業(yè)的產(chǎn)品存在差異。
29.對(duì)防守型行業(yè)的投資屬于收入投資而非資本利得投資。
30.高增長(zhǎng)型行業(yè)的股票價(jià)格會(huì)脫離經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)走出獨(dú)立行情。
31.在產(chǎn)業(yè)生命周期的成熟階段，行業(yè)的利潤(rùn)水平已經(jīng)降低，同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)也很低。
32.在產(chǎn)業(yè)周期的成長(zhǎng)階段，行業(yè)的增長(zhǎng)具有可測(cè)性。
33.公用事業(yè)是政府實(shí)施管理的主要產(chǎn)業(yè)之一。
34.投資者在進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)避免投資增長(zhǎng)速度與國(guó)民經(jīng)濟(jì)同步的行業(yè)，因?yàn)橥顿Y這些行業(yè)只能獲得平均利潤(rùn)，應(yīng)當(dāng)投資增長(zhǎng)型行業(yè)。
35.流通中現(xiàn)金和各事業(yè)單位在銀行的活期存款之和被稱(chēng)為廣義貨幣。
36.公司分析分為行業(yè)分析和財(cái)務(wù)分析兩大部分。
37.衡量普通股股東當(dāng)期收益水平的指標(biāo)是普通股每股凈收益。
38.公司發(fā)行債券后，總資產(chǎn)增加，資產(chǎn)負(fù)債率降低。
39.組建新的全資子公司是調(diào)整型公司重組方式的一種。
40.股權(quán)置換的目的是交叉控股，是控制權(quán)變更型公司重組。
41.對(duì)于調(diào)整型資產(chǎn)重組而言，只有被并購(gòu)企業(yè)40%以上的資產(chǎn)與并購(gòu)企業(yè)的資產(chǎn)進(jìn)行置換才能稱(chēng)作"實(shí)質(zhì)性重組"。
42.公司的資本固定化比率越低，表明公司自有資本用于長(zhǎng)期資產(chǎn)的數(shù)額相對(duì)較小。
43.通常認(rèn)為正常的速動(dòng)比率2，低于2的速動(dòng)比率被認(rèn)為是短期償債能力偏低。
44.進(jìn)行證券投資技術(shù)分析最根本、最核心的因素是價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)。
45.技術(shù)分析必須與基本面的分析結(jié)合起來(lái)使用。
46.道氏理論將價(jià)格的波動(dòng)分為：超級(jí)趨勢(shì)、主要趨勢(shì)、次要趨勢(shì)、短暫趨勢(shì)四種。
47.一般來(lái)說(shuō)，多根K線組合得到的結(jié)果較正確。
48.支撐線不僅存在于上升行情中，下跌行情中也有支撐線。
49.三角形、矩形、菱形和楔形都是整理形態(tài)。
50.波浪理論中的大浪小浪可以無(wú)限延伸。
51.一根有上下引線和實(shí)體的陽(yáng)K線從上到下依次是：最高價(jià)、收盤(pán)價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)和最低價(jià)。
52.目前世界所有的證券交易所采用的本市場(chǎng)的價(jià)格指數(shù)都是源于道氏理論
53.基金資產(chǎn)是基金經(jīng)營(yíng)業(yè)債的指標(biāo)器，也是基金在發(fā)行期滿(mǎn)后基金單位買(mǎi)賣(mài)價(jià)格的計(jì)算依據(jù)。
54.為了便于匯總各國(guó)的統(tǒng)計(jì)資料進(jìn)行對(duì)比，聯(lián)合國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事務(wù)統(tǒng)計(jì)局的《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類(lèi)》把國(guó)民經(jīng)濟(jì)劃分為10個(gè)門(mén)類(lèi)。
55.設(shè)立速動(dòng)比率指標(biāo)的依據(jù)是資產(chǎn)的周轉(zhuǎn)能力。
56.根據(jù)波浪理論，完整的波動(dòng)周期上升是8浪，下跌是3浪。
57.道氏理論認(rèn)為在各種市場(chǎng)價(jià)格中，最重要的是收盤(pán)價(jià)。
58.我國(guó)證券分析師自律組織的負(fù)責(zé)部門(mén)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
59.1963年，威廉.夏普提出一種簡(jiǎn)化形式的均值方差模型計(jì)算方法，使得證券投資組合理論應(yīng)用于實(shí)際市場(chǎng)成為可能。
60.股票市場(chǎng)的"板塊"效應(yīng)是各國(guó)證券市場(chǎng)的普遍現(xiàn)象。
61.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)中，信息存在傳播滲漏。
62.股東權(quán)益收益率是反映投資收益的指標(biāo)。
63.相對(duì)于其他類(lèi)型的證券組合，貨幣市場(chǎng)型證券組合是一種安全性高的證券組合。
64.在具有相同期望收益水平的證券組合中，方差最小的組合是有效組合。
65.一般地，如果一個(gè)證券組合總是選擇多種低派息股票，那么這個(gè)組合屬于增長(zhǎng)型證券組合。
66.從廣義上講，證券投資分析師指參與投資決策過(guò)程的相關(guān)人員。
67.現(xiàn)今最大的投資分析師協(xié)會(huì)是與2000年12月成立的"全球政權(quán)投資分析師聯(lián)合會(huì)"。
68.截止2000年底，我國(guó)證券市場(chǎng)取得業(yè)務(wù)許可的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)共有143家，取得執(zhí)業(yè)資格的證券投資分析師近2000名。
69.證券投資分析師不得在進(jìn)行投資預(yù)測(cè)等含有不確定因素的工作時(shí)，向投資人或委托單位作出保證。
70.獨(dú)立誠(chéng)信原則是指，專(zhuān)業(yè)投資咨詢(xún)師應(yīng)該獨(dú)立于機(jī)構(gòu)投資者，不得供職于專(zhuān)門(mén)的投資機(jī)構(gòu)，對(duì)客戶(hù)必須講求誠(chéng)信。
21.完全競(jìng)爭(zhēng)型產(chǎn)品市場(chǎng)的特點(diǎn)包括()。
A、生產(chǎn)者眾多且各種生產(chǎn)資料可以完全流動(dòng)
B、產(chǎn)品都是同質(zhì)的
C、生產(chǎn)者對(duì)其產(chǎn)品的價(jià)格有一定的控制能力
D、企業(yè)是價(jià)格的接受者而非制定者
E、企業(yè)的盈利基本上由市場(chǎng)需求來(lái)決定
22.基本分析主要適用于()。
A、周期相對(duì)比較長(zhǎng)的證券價(jià)格預(yù)測(cè)
B、相對(duì)成熟的證券市場(chǎng)
C、預(yù)測(cè)精確度要求不高的領(lǐng)域
D、短期行情的預(yù)測(cè)
23.完全壟斷市場(chǎng)類(lèi)型的特點(diǎn)有()。
A、壟斷者能夠根據(jù)市場(chǎng)的供求情況制定理想的價(jià)格和產(chǎn)量
B、壟斷者在制定產(chǎn)品的價(jià)格與生產(chǎn)數(shù)量方面的自由性是有限度的
C、產(chǎn)品同種但不同質(zhì)
D、企業(yè)是價(jià)格的接受者
E、生產(chǎn)者可自由進(jìn)入這個(gè)市場(chǎng)
24.發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的證券投資分析師包括()。
A、基于企業(yè)調(diào)研進(jìn)行單個(gè)證券投資分析評(píng)價(jià)的專(zhuān)業(yè)人士
B、基金管理人
C、證券投資顧問(wèn)
D、企業(yè)戰(zhàn)略分析師
E、政府監(jiān)管部門(mén)人士
25.稅收具有()的特征。
A、靈活性
B、強(qiáng)制性
C、無(wú)償性
D、固定性
26.下面哪些項(xiàng)目是計(jì)算投資基金單位資產(chǎn)凈值所需知道的條件?
A、基金申購(gòu)價(jià)格
B、基金贖回價(jià)格
C、基金資產(chǎn)總值
D、基金的各種費(fèi)用
E、基金單位數(shù)量
27.()屬持續(xù)整理形態(tài)。
A、菱形
B、旗形
C、楔形
D、三角形
28.影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素有()。
A、投資者對(duì)股票價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期
B、公司盈利水平
C、行業(yè)因素
D、公司股份分割
E、公司資產(chǎn)重組
29.財(cái)政政策的種類(lèi)大致可以分為()。
A、擴(kuò)張性
B、緊縮性
C、中性
D、彈性
E、偏松
30.壟斷競(jìng)爭(zhēng)型產(chǎn)品市場(chǎng)的特點(diǎn)包括()。
A、生產(chǎn)者眾多且各種生產(chǎn)資料可以流動(dòng)
B、技術(shù)密集程度高
C、生產(chǎn)者對(duì)其產(chǎn)品的價(jià)格有一定的控制能力
D、生產(chǎn)的產(chǎn)品同種但不同質(zhì)
E、壟斷者能夠根據(jù)市場(chǎng)的供需情況制定理想的價(jià)格和產(chǎn)量
31.屬于技術(shù)分析理論的有()。
A、隨機(jī)漫步理論
B、切線理論
C、相反理論
D、道瓊斯理論
32.按道氏理論的分類(lèi)，趨勢(shì)分為()等類(lèi)型。
A、主要趨勢(shì)
B、次要趨勢(shì)
C、短暫趨勢(shì)
D、無(wú)趨勢(shì)
33.分析行業(yè)一般特征的主要內(nèi)容包括()。
A、行業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的分析
B、行業(yè)文化的分析
C、行業(yè)生命周期的分析
D、行業(yè)與經(jīng)濟(jì)周期關(guān)聯(lián)程度的分析
34.影響股票投資價(jià)值的因素包括：()。
A、公司凈資產(chǎn)
B、行業(yè)因素
C、公司盈利水平
D、公司股份分割
E、公司資產(chǎn)重組
35.截至2000年底，我國(guó)證券市場(chǎng)取得業(yè)務(wù)許可的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和取得執(zhí)業(yè)資格的證券投資分析師的數(shù)量是()。
A、取得業(yè)務(wù)許可的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)超過(guò)140家
B、取得業(yè)務(wù)許可的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)超過(guò)270家
C、取得執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)近2000名
D、取得執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)超過(guò)4000名
E、以上都不對(duì)
36.上市公司發(fā)行債券后，下面()幾個(gè)財(cái)務(wù)指標(biāo)是上升的。
A、負(fù)債總額
B、總資產(chǎn)
C、資產(chǎn)負(fù)債率
D、資本固定化比率
E、固定資產(chǎn)凈值率
37.下面()屬于影響債券定價(jià)的內(nèi)部因素。
A、債券期限長(zhǎng)短
B、票面利率
C、提前贖回規(guī)定
D、稅收待遇
E、流通性
38.在股票市場(chǎng)供給決定因素的分析中，決定上市公司數(shù)量的主要因素是()。
A、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境
B、制度因素
C、上市公司質(zhì)量
D、股票價(jià)格水平
39.增長(zhǎng)型證券組合的投資目標(biāo)是()。
A、追求股息和債息收益
B、追求未來(lái)價(jià)格變化帶來(lái)的價(jià)差收益
C、追求資本利得
D、追求基本收益
E、追求股息收益、債息收益以及資本增值
40.一國(guó)匯率會(huì)因該國(guó)的()等的變化而波動(dòng)。
A、國(guó)際收支狀況
B、通貨膨脹率
C、就業(yè)率
D、利率
E、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率
41.一般說(shuō)來(lái)，技術(shù)分析認(rèn)為買(mǎi)賣(mài)雙方對(duì)價(jià)格的認(rèn)同程度通過(guò)成交量的大小得到確認(rèn)。具體表現(xiàn)是：()。
A、認(rèn)同程度小，成交量大
B、認(rèn)同程度小，成交量小
C、價(jià)升量增，價(jià)跌量減
D、價(jià)升量減，價(jià)跌量增
42.中央銀行進(jìn)行直接信用控制的具體手段包括()。
A、規(guī)定利率限額與信用配額
B、信用條件限制
C、規(guī)定金融機(jī)構(gòu)流動(dòng)性比率
D、直接干預(yù)
E、道義勸告
43.在使用技術(shù)指標(biāo)WMS的過(guò)程中，人們總結(jié)出一些經(jīng)驗(yàn)性的結(jié)論。這些結(jié)論包括()。
A、WMS是相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)的發(fā)展
B、WMS在盤(pán)整過(guò)程中具有較高的準(zhǔn)確性
C、WMS在高位開(kāi)始回頭而股價(jià)還在繼續(xù)上升，則是賣(mài)出的信號(hào)
D、使用WMS指標(biāo)應(yīng)從WMS取值的絕對(duì)數(shù)值以及WMS曲線的形狀兩方面考慮
44.證券投資分析師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取未公開(kāi)重要信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)做到()。
A、履行保密義務(wù)
B、可以傳遞給委托單位
C、不可以傳遞給投資人或委托單位，但可以據(jù)以建議他們買(mǎi)賣(mài)證券
D、可以將信息提供給媒體
E、不得泄露
45.上市公司的資產(chǎn)重組方式主要有()等類(lèi)。
A、公司擴(kuò)張
B、公司調(diào)整
C、公司所有權(quán)轉(zhuǎn)移
D、公司控制權(quán)轉(zhuǎn)移
46.如果以組合的投資目標(biāo)為標(biāo)準(zhǔn)對(duì)證券組合進(jìn)行分類(lèi)，那么，常見(jiàn)的證券組合類(lèi)型包括()。
A、增長(zhǎng)型
B、指數(shù)化型
C、避稅型
D、貨幣市場(chǎng)型
E、國(guó)際型
47.證券投資基本分析的理論基礎(chǔ)主要來(lái)自于()。
A、經(jīng)濟(jì)學(xué)
B、金融學(xué)
C、財(cái)務(wù)管理學(xué)
D、投資學(xué)
E、統(tǒng)計(jì)學(xué)
48.下面的()關(guān)聯(lián)交易屬于經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的關(guān)聯(lián)交易。
A、關(guān)聯(lián)購(gòu)銷(xiāo)
B、負(fù)擔(dān)費(fèi)用的轉(zhuǎn)嫁
C、資金占用
D、信用擔(dān)保
E、合作投資
49.初級(jí)產(chǎn)品市場(chǎng)、制成品市場(chǎng)分別屬于()。
A、完全壟斷型市場(chǎng)
B、不完全競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)
C、完全競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)
D、寡頭壟斷型市場(chǎng)
50.按照傳統(tǒng)觀點(diǎn)，構(gòu)建證券組合資產(chǎn)應(yīng)遵循的一般性原則除本金的安全性原則、流動(dòng)性原則、多元化原則外，還包括()。
A、良好市場(chǎng)性原則
B、有效市場(chǎng)原則
C、資本增長(zhǎng)原則
D、基本收益的穩(wěn)定性原則
E、有利的稅收地位
51.下面()屬于影響債券定價(jià)的外部因素。
A、拖欠的可能性
B、基準(zhǔn)利率
C、市場(chǎng)利率
D、通貨膨脹水平
E、外匯匯率風(fēng)險(xiǎn)
52.反映投資收益的指標(biāo)有()。
A、普通股每股凈收益
B、股息發(fā)放率
C、普通股獲利率
D、本利比
E、市盈率
53.上市公司配股增資后，下面的()幾個(gè)財(cái)務(wù)指標(biāo)是下降的。
A、資產(chǎn)負(fù)債率
B、股東權(quán)益比率
C、資本化比率
D、資本固定化比率
E、固定資產(chǎn)凈值率
54.政府促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的手段主要有()。
A、補(bǔ)貼
B、政府投資
C、優(yōu)惠稅法
D、限制外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)稅
E、保護(hù)某一行業(yè)的附加法規(guī)
55.反映公司財(cái)務(wù)狀況的指標(biāo)有()。
A、資產(chǎn)負(fù)債率
B、資本化比率
C、固定資產(chǎn)凈值率
D、資本固定化比率
E、凈資產(chǎn)倍率
56.基本分析流派的主要理論假設(shè)是()。
A、勞動(dòng)創(chuàng)造價(jià)值
B、股票的價(jià)值決定價(jià)格
C、股票的價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)
D、證券市場(chǎng)是強(qiáng)式有效市場(chǎng)
E、證券市場(chǎng)遵循隨機(jī)游走假說(shuō)
57.中央銀行經(jīng)常采用的一般性政策工具是()。
A、直接信用控制
B、間接信用控制
C、法定存款準(zhǔn)備金率
D、再貼現(xiàn)政策
E、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)
58.在統(tǒng)計(jì)GDP時(shí)，一般以“常住居民”為標(biāo)準(zhǔn)。常住居民是指()。
A、居住在本國(guó)的公民
B、暫居本國(guó)的外國(guó)公民
C、暫居外國(guó)的本國(guó)公民
D、長(zhǎng)期居住在本國(guó)但未加入本國(guó)國(guó)籍的居民
E、長(zhǎng)期居住在外國(guó)但未加入外國(guó)國(guó)籍的本國(guó)居民
59.經(jīng)濟(jì)分析主要探討各經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)政策對(duì)證券價(jià)格的影響。經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一般分為()。
A、先行性指標(biāo)
B、同步性指標(biāo)
C、滯后性指標(biāo)
D、超前性指標(biāo)
60.三角形態(tài)是屬于持續(xù)整理形態(tài)的一類(lèi)形態(tài)。三角形主要分為()。
A、對(duì)稱(chēng)三角形
B、等邊三角形
C、上升三角形
D、下降三角形
第三部分：是非題
1.證券投資基本分析的理論基礎(chǔ)主要來(lái)自于兩個(gè)假設(shè)：“股票的價(jià)值決定價(jià)格”和“股票的價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)”。
2.在寡頭壟斷的市場(chǎng)上，某種產(chǎn)品的生產(chǎn)中占很大份額的少數(shù)生產(chǎn)者對(duì)市場(chǎng)的價(jià)格和交易具有一定的壟斷能力。
3.結(jié)構(gòu)分析是一種靜態(tài)分析。
4.投資者的偏好無(wú)差異曲線隨風(fēng)險(xiǎn)水平的增加越來(lái)越陡。
5.投資者對(duì)高增長(zhǎng)行業(yè)的股票十分感興趣。
6.長(zhǎng)期居住本國(guó)但未加入本國(guó)國(guó)籍的居民不屬于常住居民的統(tǒng)計(jì)范圍。
7.在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)類(lèi)型中，所有的企業(yè)都無(wú)法控制市場(chǎng)的價(jià)格和使產(chǎn)品差異化。
8.現(xiàn)值的一個(gè)特征是：當(dāng)給定未來(lái)值時(shí)，貼現(xiàn)率越高，現(xiàn)值便越高。
9.可轉(zhuǎn)換證券有兩種價(jià)值，即理論價(jià)值和轉(zhuǎn)換價(jià)值。
10.通貨膨脹會(huì)使股票價(jià)格上漲，絕對(duì)對(duì)證券市場(chǎng)有利。
11.在反向的收益率曲線類(lèi)型中，期限越和的債券收益率越低。
12.為上市公司提供收購(gòu)、兼并、重組等資本運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)不屬于投資分析師的業(yè)務(wù)范圍。
13.指數(shù)型證券組合只是一種模擬證券市場(chǎng)組合的證券組合。
14.特征線模型與資本資產(chǎn)定價(jià)模型都是均衡模型。
15.收入型證券組合的收益主要來(lái)源于資本利得。
16.ADR、ADL和OBOS既可以應(yīng)用到個(gè)股，又可以應(yīng)用到綜合指數(shù)。
17.中央銀行在公開(kāi)市場(chǎng)上賣(mài)出有價(jià)證券，證券價(jià)格將上漲。
18.當(dāng)總需求不足，應(yīng)增加貨幣供應(yīng)量。
19.資產(chǎn)負(fù)債比率是資產(chǎn)總額除以負(fù)債總額的百分比。
20.在產(chǎn)業(yè)生命周期的成長(zhǎng)階段，企業(yè)的利潤(rùn)增長(zhǎng)很快，競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)非常大，破產(chǎn)率與被兼并率相當(dāng)高。
21.在經(jīng)濟(jì)持續(xù)繁榮增長(zhǎng)時(shí)期，利率下降;在經(jīng)濟(jì)蕭條市場(chǎng)疲軟時(shí)，利率上升。
22.本利比是衡量普通股股東當(dāng)期股息收益率的指標(biāo)。
23.可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格必須等于它的理論價(jià)值和轉(zhuǎn)換價(jià)值。
24.我國(guó)證券投資分析師執(zhí)業(yè)的“十六字”原則是：遵紀(jì)守法、公正公平、準(zhǔn)確清晰、勤勉盡職。
25.資本化比率越小，說(shuō)明公司負(fù)債的資本化程度越低，長(zhǎng)期償債壓力大。
26.本利比是每股市價(jià)與每股稅后凈利的比率。
27.投資者在構(gòu)建證券組合時(shí)應(yīng)考慮股息收入和利息收入的穩(wěn)定性。
28.企業(yè)流動(dòng)資產(chǎn)越多，短期債務(wù)越少，其償債能力越強(qiáng)。
29.除了個(gè)人投資者之外的所有投資者都可以被看作是機(jī)構(gòu)投資者。
30.在產(chǎn)業(yè)生命周期的成熟階段 ，行業(yè)的利潤(rùn)水平很高，而風(fēng)險(xiǎn)較低。
31.價(jià)和量是市場(chǎng)行為最基本的表現(xiàn)。
32.股份分割是影響股票價(jià)格的外部因素。
33.拖欠可能性越大的債券，投資者要求的收益率就超高，債券的內(nèi)在價(jià)值也就超高。
34.上市公司的市場(chǎng)占有率越高，表示公司的經(jīng)營(yíng)能力和競(jìng)爭(zhēng)力越強(qiáng)，公司的銷(xiāo)售和利潤(rùn)水平越好、越穩(wěn)定。
35.普通股獲利率是每股凈收益與每股市價(jià)的百分比。
36.資產(chǎn)收益率是企業(yè)凈利潤(rùn)與平均資產(chǎn)總額的百分比。
37.營(yíng)運(yùn)資金是流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債之差，也可以反映公司短期債務(wù)償還的能力。
38.資產(chǎn)負(fù)債表是反映公司在某一特定時(shí)點(diǎn)財(cái)務(wù)狀況的動(dòng)態(tài)報(bào)告。
39.交通運(yùn)輸行業(yè)有必要由政府統(tǒng)一管理。
40.一國(guó)經(jīng)濟(jì)越開(kāi)放，證券市場(chǎng)的國(guó)際化程度越高，證券市場(chǎng)受匯率變化影響越大。
41.證券投資分析中易忽略的因素通常有：潛在風(fēng)險(xiǎn)、交易成本、股利分配、經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)、經(jīng)濟(jì)政策、公司管理。
42.內(nèi)部收益率就是使投資的凈未來(lái)值等于零的貼現(xiàn)率。
43.基本分析適用于短期的行情預(yù)測(cè)。
44.ADR、ADL和OBOS既可以應(yīng)用到個(gè)股，又可以應(yīng)用到綜合指數(shù)。
45.凈利在我國(guó)會(huì)計(jì)制度中是指稅前利潤(rùn)。
46.一筆未來(lái)的貨幣的當(dāng)前價(jià)值必須等于其未來(lái)值。
47.一般而言，只要利息支付倍數(shù)足夠大，企業(yè)就有充足的能力償付利息，否則相反。
48.初級(jí)產(chǎn)品的市場(chǎng)類(lèi)型較相似于完全競(jìng)爭(zhēng)。
49.公司的固定資產(chǎn)凈值率越大，表明公司的經(jīng)營(yíng)條件相對(duì)較好。
50.債券價(jià)格的易變性與債券的票面利率無(wú)關(guān)。
51.主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率是主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)與主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的百分比。
52.如果凈現(xiàn)值大于零，意味著這種股票被低估價(jià)格，因此購(gòu)買(mǎi)這種股票可行。
53.當(dāng)中央銀行采取緊的貨幣政策時(shí)，股價(jià)將下跌。
54.在具有相同期望收益水平的證券組合中，方差最小的組合是有效組合。
55.在產(chǎn)業(yè)周期的成長(zhǎng)階段，行業(yè)的增長(zhǎng)具有可測(cè)性。
56.一般來(lái)說(shuō)，應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率越高，平均收賬期越短，說(shuō)明應(yīng)收賬款的收回越慢。
57.政府不應(yīng)該對(duì)證券投資分析師預(yù)測(cè)的正誤負(fù)責(zé)，但有責(zé)任依法監(jiān)管證券投資分析師的業(yè)務(wù)行為，依法查處違規(guī)者。
58.證券投資分析只限于二級(jí)市場(chǎng)上的投資分析與建議。
59.狹義的證券投資分析師是指那些基于企業(yè)調(diào)研進(jìn)行單個(gè)證券投資分析評(píng)價(jià)的專(zhuān)業(yè)人員。
60.債券的預(yù)期貨幣收入的來(lái)源就是息票利息。
61.目前我國(guó)對(duì)人民幣實(shí)行貿(mào)易項(xiàng)目和資本項(xiàng)目的嚴(yán)格控制。
62.周期型行業(yè)的運(yùn)動(dòng)狀態(tài)與經(jīng)濟(jì)周期呈負(fù)相關(guān)，即當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于上升時(shí)期，這些行業(yè)會(huì)收縮;當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，這些行業(yè)會(huì)擴(kuò)張。
63.同一投資者的偏好無(wú)差異曲線可能相交。
64.長(zhǎng)期負(fù)債比率是長(zhǎng)期負(fù)債與負(fù)債總額的比率。
65.為政府提供投資咨詢(xún)服務(wù)和決策依據(jù)不是我國(guó)證券投資分析師的任務(wù)。
66.擴(kuò)張性財(cái)政政策刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展，證券市場(chǎng)將走強(qiáng)。
67.有時(shí)候，當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，防御型行業(yè)或許會(huì)有實(shí)際增長(zhǎng)。
68.利息支付倍數(shù)是企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)收益與費(fèi)用的比率。
69.流動(dòng)比率可以反映公司的短期償債能力。
70.一般地說(shuō)，如果主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率超過(guò)8%，說(shuō)明公司產(chǎn)品牌成長(zhǎng)期，將繼續(xù)保持較好的增長(zhǎng)勢(shì)頭。
參考答案
第一部分：?jiǎn)芜x題
1.C 2.A 3.A 4.C 5.B 6.C 7.D 8.A
9.A 10.A 11.A 12.B 13.D 14.C 15.A 16.B
17.C 18.B 19.D 20.B 21.A 22.D 23.C 24.B
25.B 26.B 27.B 28.B 29.D 30.D 31.A 32.A
33.C 34.C 35.B 36.A 37.A 38.A 39.C 40.C
41.D 42.C 43.C 44.D 45.B 46.C 47.C 48.A
49.B 50.D 51.C 52.A 53.D 54.B 55.A 56.B
57.A 58.B 59.D 60.B 61.C 62.A 63.D 64.B
65.A 66.C 67.A 68.C 69.A 70.D
第二部分：多選題
1.ABCD 2.ACDE 3.ABD 4.ABCD
5.ACD 6.CD 7.ABC 8.ABCDE
9.AE 10.BCDE 11.ABCDE 12.ABCD
13.AB 14.CE 15.AB 16.CD
17.ABCDE 18.AB 19.ABCDE 20.BCD
21.ABDE 22.ABC 23.AB 24.ABCD
25.BCD 26.CDE 27.BCD 28.BDE
29.ABC 30.ACD 31.ABC 32.ABC
33.ACD 34.ABCDE 35AC 36.ABC
37.ABCDE 38.ABC 39.BC 40.ABDE
41.AC 42.ABCD 43.BCD 44.AE
45.ABCD 46.ABCDE 47.ABCDE 48.ABCD
49.BC 50.ACDE 51.BCDE 52.ABCDE
53.AC 54.ACDE 55.ABDE 56.BC
57.CDE 58.ACD 59.ABC 60.ACD
第三部分：是非題
1.是; 2.是; 3.非; 4.非; 5.是; 6.非; 7.是; 8.非;
9.是; 10.非; 11.是; 12.非; 13.非; 14.非; 15.非; 16.非;
17.非; 18.是; 19.非; 20.是; 21.非; 22.非; 23.非; 24.非;
25.非; 26.非; 27.是; 28.是; 29.是; 30.是; 31.是; 32.非;
33.非; 34.是; 35.非; 36.是; 37.是; 38.非; 39.是; 40.是;
41.是; 42.非; 43.非; 44.非; 45.非; 46.非; 47.是; 48.是;
49.是; 50.非; 51.是; 52.是; 53.是; 54.非; 55.是; 56.非;
57.是; 58.非; 59.是; 60.非; 61.非; 62.非; 63.非; 64.非;
65.非; 66.是; 67.是; 68.非; 69.是; 70.非;
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