2016年10月證券從業(yè)考試即將來(lái)臨，考生們都準(zhǔn)備好了嗎?出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“2016證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)：交易席位和交易單元”，希望對(duì)考生能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
2016證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)：交易席位和交易單元
(一)交易席位的含義
在傳統(tǒng)意義上，交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)。從上海證券交易所和深圳證券交易所的相關(guān)管理制度看，交易席位代表了會(huì)員在證券交易所擁有的權(quán)益，是會(huì)員享有交易權(quán)限的基礎(chǔ)。
例1—16(2012年3月考題·單選題)
證券交易所交易席位的實(shí)質(zhì)包含了( )的意義。
A.交易品種
B.交易地點(diǎn)
C.交易時(shí)間
D.交易資格
【參考答案】D
【解析】交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的
固定位置，其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義。
(二)交易席位的管理
1.交易席位的取得和享有的權(quán)利
證券交易所會(huì)員的權(quán)利之一是參加交易，參加交易先要取得交易席位。根據(jù)我國(guó)證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個(gè)席位。證券交易所會(huì)員可以向證券交易所提出申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)席位，也可以在證券交易所會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓席位。
證券交易所會(huì)員取得席位后，享有下列權(quán)利(以深圳證券交易所為例)：
(1)進(jìn)入證券交易所參與證券交易。
(2)每個(gè)席位自動(dòng)享有一個(gè)交易單元的使用權(quán)。
(3)每個(gè)席位自動(dòng)享有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速的使用權(quán)。
(4)每個(gè)席位每年自動(dòng)享有交易類(lèi)和非交易類(lèi)申報(bào)各2萬(wàn)筆流量的使用權(quán)。
(5)證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定享有的其他權(quán)利。
2.交易席位的轉(zhuǎn)讓
證券交易所會(huì)員不得共有席位，席位也不得退回證券交易所。未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。交易席位可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)D(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定。
根據(jù)現(xiàn)行制度：席位只能在會(huì)員問(wèn)轉(zhuǎn)讓;會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位的，應(yīng)當(dāng)將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓;會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位，應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并向證券交易所提出申請(qǐng)。證券交易所自受理之日起5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，并作出是否同意的決定。
(三)交易單元
交易單元是指證券交易所會(huì)員取得席位后向證券交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。
交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體，會(huì)員參與交易及會(huì)員權(quán)限的管理通過(guò)交易單元來(lái)實(shí)現(xiàn)。
證券從業(yè)資格考試頻道編輯推薦：
2016年9月證券從業(yè)資格考試公告
2016年9月證券從業(yè)資格考試考點(diǎn)設(shè)置
2016證券從業(yè)資格考試改革科目變動(dòng)
證券從業(yè)機(jī)考命題相關(guān)問(wèn)題解答
證券從業(yè)資格考試考后答疑
2016證券從業(yè)資格考試考區(qū)的確定原則
| 報(bào)名入口 | 準(zhǔn)考證打印入口 | 考試時(shí)間 | 備考輔導(dǎo) | 證券從業(yè)考試題庫(kù) |