備考2016年證券從業(yè)資格考試的考生們，來(lái)測(cè)試一下金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)復(fù)習(xí)得怎么樣了吧，出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道為您提供證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)4月5日的每日一練吧，更多證券從業(yè)資格考試試題、考點(diǎn)以及考試資訊請(qǐng)持續(xù)關(guān)注本頻道。
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一、單項(xiàng)選擇題
第1題 下列關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為
B.證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)
C.證券發(fā)行人負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作
D.保薦機(jī)構(gòu)負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)
【正確答案】 C
【答案解析】 證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)。保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具保薦意見，并根據(jù)市場(chǎng)情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。
第2題 我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行()。
A.報(bào)備制
B.審批制
C.注冊(cè)制
D.備案制
【正確答案】 B
【答案解析】 我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
第3題 下列關(guān)于上海證券交易所的特點(diǎn)的描述,錯(cuò)誤的是()。
A.國(guó)內(nèi)首家證券交易市場(chǎng)
B.交易采用電腦自動(dòng)撮合成交的方式
C.上海證券交易所成立于1992年11月26日
D.交易時(shí)間為每周一至周五
【正確答案】 C
【答案解析】 上海證券交易所成立于1990年11月26日，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。
第4題 按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為()。
A.債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金
B.封閉式基金與開放式基金
C.成長(zhǎng)型基金與收入型基金
D.契約型基金與公司型基金
【正確答案】 A
【答案解析】 按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等。
第5題 金融市場(chǎng)的主要參與者不包括()。
A.政府部門
B.金融機(jī)構(gòu)
C.公益組織
D.個(gè)人
【正確答案】 C
【答案解析】 金融市場(chǎng)的參加者是指參與金融市場(chǎng)的交易活動(dòng)而形成證券買賣雙方的單位，包括：(1)政府部門。政府部門通過(guò)發(fā)行債券籌集資金。(2)工商企業(yè)。工商企業(yè)既可能是籌資者，也可能是資金供應(yīng)者。(3)金融機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)是金融市場(chǎng)最重要的參與者，主要有存款性金融機(jī)構(gòu)、非存款性金融機(jī)構(gòu)、中央銀行等。(4)個(gè)人。個(gè)人是市場(chǎng)上的資金供應(yīng)者。
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