正積極備考2016年證券從業(yè)資格考試的考生們，想測(cè)試一下證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)得如何了嗎？跟著出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道來(lái)做一下證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)4月4日的每日一練吧，更多試題、考點(diǎn)以及考試資訊請(qǐng)持續(xù)關(guān)注本頻道。
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一、單項(xiàng)選擇題
第1題 可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認(rèn)可的()。
Ⅰ.股票 Ⅱ.證券投資基金 Ⅲ.債券 Ⅳ.其他證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C
【答案解析】 可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的四大類證券，即符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。
第2題 證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測(cè)證券品種的走勢(shì)時(shí)，應(yīng)進(jìn)行信息披露的內(nèi)容包括()。
Ⅰ.應(yīng)明確表示在自己所知情范圍內(nèi)所評(píng)價(jià)的證券是否存在利害關(guān)系
Ⅱ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券
Ⅲ.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財(cái)產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券
Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C
【答案解析】 根據(jù)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)分析對(duì)象的任何重要評(píng)論需對(duì)利益相關(guān)方負(fù)責(zé)。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測(cè)證券品種的走勢(shì)或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時(shí)應(yīng)當(dāng)按以下要求進(jìn)行相應(yīng)的信息披露1證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測(cè)證券品種的走勢(shì)或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時(shí)應(yīng)明確表示在自己所知情的范圍內(nèi)本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評(píng)價(jià)或推薦的證券是否有利害關(guān)系。2證券投資咨詢機(jī)構(gòu)需在每逢單月的前三個(gè)工作日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前兩個(gè)月所推薦的證券是否涉及下列各項(xiàng)情況向注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提供書面?zhèn)浒覆牧溪C券投資咨詢機(jī)構(gòu)前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券證券投資咨詢機(jī)構(gòu)“理財(cái)工作室”客戶和其他主要客戶是否持有相關(guān)證券證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財(cái)產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員是否與持有相關(guān)證券流通部分前五位的股東有利害關(guān)系證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員所在的機(jī)構(gòu)在過(guò)去18個(gè)月內(nèi)是否從事了涉及其推薦證券所屬企業(yè)的除擔(dān)任承銷商和推薦人以外的投資銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員是否就同一證券在同一時(shí)間向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預(yù)測(cè)或建議證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在從事面向社會(huì)公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)是否向所依托的媒體支付任何形式的費(fèi)用或其他利益中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形。
第3題 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有()。
Ⅰ.自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%
Ⅱ.自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%
Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%
Ⅳ.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)30%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B
【答案解析】 由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計(jì)算自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
第4題 對(duì)證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用未公開(kāi)信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括()。
Ⅰ.情節(jié)嚴(yán)重的處三年以下有期徒刑或者拘役并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
Ⅱ.情節(jié)嚴(yán)重的處五年以下有期徒刑或者拘役并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的處三年以上五年以下有期徒刑并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
Ⅳ.情節(jié)特別嚴(yán)重的處五年以上十年以下有期徒刑并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D
【答案解析】 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員在涉及證券的發(fā)行證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前買入或者賣出該證券或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易或者泄露該信息或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)情節(jié)嚴(yán)重的處五年以下有期徒刑或者拘役并處違法所得一倍以上五倍以下罰金情節(jié)特別嚴(yán)重的處五年以上十年以下有期徒刑并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
第5題 下列屬于證券公司隔離墻措施的有()。
Ⅰ.與公司工作人員簽署保密文件要求工作人員對(duì)工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密
Ⅱ.加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)敏感信息的信息系統(tǒng)通訊及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理保障敏感信息安全
Ⅲ.對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)
Ⅳ.與公司工作人員簽署保密文件不要求工作人員對(duì)工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B
【答案解析】 證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對(duì)以任何方式知悉的敏感信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益。證券公司聘用外部服務(wù)商的應(yīng)當(dāng)與服務(wù)商約定其對(duì)在服務(wù)中獲知的敏感信息負(fù)有保密義務(wù)。
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