2016證券從業(yè)資格考試新增金融市場基礎知識科目，金融市場基礎知識知識第二章第三節(jié)的考點“證券自營業(yè)務”你掌握了嗎？跟著出國留學網證券從業(yè)資格考試頻道來看一下吧，更多證券從業(yè)資格考試考點、試題以及考試資訊請持續(xù)關注本頻道的更新。
2016《金融市場基礎知識》考試重點：證券自營業(yè)務
證券自營業(yè)務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認可的其他證券，以獲取營利的行為。證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續(xù)性。但在自營活動中要防范操縱市場和內幕交易等不正當行為。由于證券市場的高收益性和高風險性特征，許多國家都對證券經營機構的自營業(yè)務制定法律法規(guī)，進行嚴格管理。
證券公司開展自營業(yè)務，或者設立子公司開展自營業(yè)務，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務許可，證券公司不得為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或擔保。同時，要求證券公司治理結構健全，內部管理有效，能夠有效控制業(yè)務風險;公司有合格的高級管理人員及適當數(shù)量的從業(yè)人員、安全平穩(wěn)運行的信息系統(tǒng);建立完備的業(yè)務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監(jiān)控體系。
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