2016年10月證券從業(yè)考試即將來臨，考生們也要從各個方面出發(fā)，保證自己正常發(fā)揮，每個知識點都要牢記哦!出國留學網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“2016證券《證券交易》知識點：證券投資顧問服務”，希望對考生能有幫助。想了解更多關于證券從業(yè)考試的訊息，請關注我們出國留學網(wǎng)。
2016證券《證券交易》知識點：證券投資顧問服務
一、含義：
證券公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動
二、基本原則：
(1)依法合規(guī)。
(2)誠實守信。
(3)公平維護客戶利益。
三、基本要求：
(1)人員執(zhí)業(yè)資格。
(2)管理制度建設。
(3)投資顧問業(yè)務的適當性管理。
(4)證券投資建議、客戶回訪及投訴管理。
(5)對客戶的告知義務。
(6)風險揭示。
(7)投資顧問服務協(xié)議。
(8)投資顧問的研究支持。
(9)服務收費。
(10)業(yè)務推廣與宣傳。
(11)以軟件工具、終端設備為載體的投資顧問服務。
(12)留痕管理與記錄保存。
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