2016年10月證券從業(yè)考試即將來臨，考生們都準(zhǔn)備好了嗎?出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“證監(jiān)會(huì)對(duì)三宗案件作出處罰”，希望對(duì)考生能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請(qǐng)關(guān)注我們出國留學(xué)網(wǎng)。
證監(jiān)會(huì)對(duì)三宗案件作出處罰
證監(jiān)會(huì)依法對(duì)3宗案件作出行政處罰及市場(chǎng)禁入。
1宗信息披露、短線交易及操縱證券市場(chǎng)違法案中，湖北洋豐股份有限公司(現(xiàn)已更名為湖北洋豐集團(tuán)股份有限公司，簡(jiǎn)稱洋豐股份)于2014年8月6日至8月18日通過其實(shí)際控制4只資管產(chǎn)品以大宗交易方式承接中國恒天集團(tuán)有限公司(簡(jiǎn)稱恒天集團(tuán))減持的湖北新洋豐肥業(yè)股份有限公司(簡(jiǎn)稱新洋豐)股票，截至8月18日合計(jì)持有新洋豐6.65%的股份，后其中2只資管產(chǎn)品分別于2014年12月4日至17日和2014年11月3日至7日將持有的“新洋豐”陸續(xù)全部賣出，實(shí)際獲利約9000萬元。洋豐股份在承接新洋豐股份合計(jì)達(dá)到5%時(shí)，未按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露，構(gòu)成信息披露違法，楊才學(xué)為直接負(fù)責(zé)的主管人員。依據(jù)《證券法》第193條第2款規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)洋豐股份責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員楊才學(xué)給予警告，并處以20萬元罰款。洋豐股份作為新洋豐持股5%以上的股東，賣出“新洋豐”時(shí)間與買入時(shí)間相隔不足6個(gè)月，構(gòu)成短線交易違法。依據(jù)《證券法》第195條規(guī)定，我會(huì)決定給予洋豐股份警告，并處以5萬元罰款。在4只資管產(chǎn)品承接恒天集團(tuán)減持“新洋豐”的大宗交易完成后，柴育文、鐘杰向楊才學(xué)建議在此時(shí)點(diǎn)大量買入“新洋豐”可以維持股價(jià)，能夠避免4只資管產(chǎn)品所承接的“新洋豐”因股價(jià)下跌而遭受損失，如果股價(jià)能夠穩(wěn)定或上升，也能夠減少隨后第三方承接恒天集團(tuán)剩余股份而股價(jià)不足12元時(shí)，洋豐股份按約定應(yīng)付給恒天集團(tuán)的補(bǔ)償。為此，楊才學(xué)安排柴育文、鐘杰協(xié)助控制使用三個(gè)賬戶，動(dòng)用洋豐股份及其控股子公司湖北新洋豐礦業(yè)投資有限公司為三個(gè)賬戶提供的資金4,000萬元，于2014年8月19日至9月25日期間，共在12個(gè)交易日僅對(duì)“新洋豐”進(jìn)行了交易，通過集中資金優(yōu)勢(shì)、連續(xù)買賣“新洋豐”，影響其價(jià)格，構(gòu)成市場(chǎng)操縱。楊才學(xué)為直接負(fù)責(zé)的主管人員，柴育文、鐘杰協(xié)助楊才學(xué)積極聯(lián)系他人賬戶，與洋豐股份共同實(shí)施操縱市場(chǎng)行為。依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，我會(huì)決定責(zé)令洋豐股份依法處理上述賬戶非法持有的“新洋豐”，沒收違法所得約312萬元，并處以約312萬元罰款;對(duì)楊才學(xué)給予警告，并處以50萬元罰款。對(duì)柴育文給予警告，并處以50萬元罰款;對(duì)鐘杰給予警告，并處以30萬元罰款。
2宗內(nèi)幕交易案中，謝暄是湖南博云新材料股份有限公司(簡(jiǎn)稱博云新材)擬通過非公開發(fā)行股票收購長沙偉徽高科技新材料有限公司100%股權(quán)這一內(nèi)幕信息的內(nèi)幕信息知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，謝暄與時(shí)任東方證券長沙市勞動(dòng)西路營業(yè)部總經(jīng)理李文捷聯(lián)系頻繁，謝暄委托李文捷及其下屬員工管理操作“金某雪”賬戶交易“博云新材”，獲利約71.6萬元;李文捷使用 “陳某祥”、“顧某蕙”兩個(gè)證券賬戶交易“博云新材”，獲利約217.1萬元。謝暄、李文捷的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條、第233條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第33號(hào))第3條第(3)項(xiàng)、第5條規(guī)定，我會(huì)決定沒收謝暄違法所得約71.6萬元，并處以罰款約143.2萬元;對(duì)李文捷沒收違法所得約217.1萬元，并處以罰款約651.4萬元，同時(shí)對(duì)李文捷采取7年證券市場(chǎng)禁入措施。杭州旗捷科技有限公司(簡(jiǎn)稱杭州旗捷)副總經(jīng)理吳璐是湖北鼎龍化學(xué)股份有限公司(簡(jiǎn)稱鼎龍股份)與杭州旗捷擬并購重組這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，吳璐使用本人證券賬戶買入“鼎龍股份”12萬股，成交金額約277萬元，沒有違法所得。吳璐的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對(duì)吳璐處以30萬元罰款。
上述行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將持續(xù)保持執(zhí)法高壓態(tài)勢(shì)，嚴(yán)厲懲處各類違法違規(guī)行為，“依法、從嚴(yán)、全面”監(jiān)管，維護(hù)公開、公平、公正的市場(chǎng)秩序，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。
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