2016證券從業(yè)《證券市場基礎法律法規(guī)》習題

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    2016證券從業(yè)《證券市場基礎法律法規(guī)》習題
    1、基金銷售機構從事基金銷售活動,不得有( )等情形。
    Ⅰ.以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費水平
    Ⅱ.以高于成本的銷售費用銷售基金
    Ⅲ.承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送
    Ⅳ.挪用基金銷售結算資金
    A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    【答案】D
    【解析】本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。基金銷售機構從事基金銷售活動,不得有下列情形:(1)以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費水平;(2)采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金;(3)以低于成本的銷售費用銷售基金;(4)承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送;(5)進行預約認購或者預約申購(基金定期定額投資業(yè)務除外),未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期;(6)挪用基金銷售結算資金;(7)本辦法第三十五條規(guī)定的情形;(8)中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。
    2、證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同,應當遵循的原則不包括( )。
    A. 及時
    B. 平等
    C. 自愿
    D. 誠實信用
    【答案】A
    【解析】本題考查證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關系。證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同,應當遵循平等、自愿、誠實信用的原則,公平地確定雙方的權利和義務。
    3、證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務,并明確( )等事項。
    Ⅰ.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排
    Ⅱ.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續(xù)處理機制
    Ⅲ.向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務的相關安排
    Ⅳ.因金融產(chǎn)品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔,證券公司不承擔任何擔保責任
    A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    【答案】D
    【解析】本題考查代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務,并明確約定以下事項:(1)向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務的相關安排;(2)受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續(xù)處理機制;(3)出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排;(4)因金融產(chǎn)品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔,證券公司不承擔任何擔保責任。
    4、證券賬戶管理主要包括( )。
    Ⅰ.非交易過戶
    Ⅱ.證券賬戶的開立
    Ⅲ.證券賬戶合并與注銷
    Ⅳ.證券賬戶注冊資料查詢與變更
    A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    【答案】A
    【解析】本題考查證券賬戶的管理及操作規(guī)范。證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
    5、( )建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng),對保薦機構和保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。
    A. 國務院證券管理委員會
    B. 中國證監(jiān)會
    C. 中國證券業(yè)協(xié)會
    D. 證券交易所
    【答案】B
    【解析】本題考查保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng),對保薦機構和保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理,記錄其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其采取的監(jiān)管措施等,必要時可以將記錄予以公布。
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