正積極備考2016年證券從業(yè)資格考試的考生們，想測(cè)試一下證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)得如何了嗎？跟著出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道來(lái)做一下證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)3月24日的每日一練吧，更多試題、考點(diǎn)以及考試資訊請(qǐng)持續(xù)關(guān)注本頻道。
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一、單項(xiàng)選擇題
第1題 從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)()。
Ⅰ.取得證券投資咨詢從業(yè)資格
Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格
Ⅲ.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
Ⅳ.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】 A
【答案解析】 從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后方可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
第2題 證券公司接受()為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。
Ⅰ.本公司股東 Ⅱ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人 Ⅲ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人 Ⅳ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C
【答案解析】 證券公司接受本公司股東以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的證券公司應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度規(guī)定對(duì)相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。
第3題 王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法，下列說(shuō)法正確的是()。
Ⅰ.是正確的 Ⅱ.錯(cuò)誤的證券公司應(yīng)該先與王先生簽署《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》 Ⅲ.錯(cuò)誤的證券公司應(yīng)該當(dāng)場(chǎng)考核王先生對(duì)《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》的理解程度 Ⅳ.錯(cuò)誤的證券公司應(yīng)該告知證券投資風(fēng)險(xiǎn)的各種事項(xiàng) A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A
【答案解析】 風(fēng)險(xiǎn)防控需要在投資產(chǎn)品前了解。
第4題 在融資融券業(yè)務(wù)中，如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形之一的()責(zé)令改正沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。
Ⅰ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券
Ⅱ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告
Ⅲ.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度
Ⅳ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D
【答案解析】 在融資融券業(yè)務(wù)中如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定有下列情形之一的責(zé)令改正沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款未經(jīng)批準(zhǔn)委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)或者認(rèn)購(gòu)、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)，證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第5題 上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買、出售資產(chǎn)，達(dá)到以下()情形之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。
Ⅰ.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上
Ⅱ.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上
Ⅲ.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上且超過(guò)6000萬(wàn)元人民幣
Ⅳ.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上且超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D
【答案解析】 上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買、出售資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的標(biāo)準(zhǔn)之一是購(gòu)買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣。
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