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單選題
(1) 貨幣政策可以通過調(diào)節(jié)()的變化影響投資成本和投資的邊際效率，并影響儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的比重。
A 貨幣供應(yīng)量
B 利率
C 匯率
D 公開市場操作
專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：101
貨幣政策可以通過調(diào)節(jié)利率的變化影響投資成本和投資的邊際效率，并影響儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的比重。
(2) ()定律描述了這樣一個(gè)事實(shí):微處理器的集成度會(huì)18個(gè)月翻一番。
A 貝爾
B 摩爾
C 吉爾德
D 麥特卡爾
專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：156
所謂摩爾定律，即微處理器的速度會(huì)每 18 個(gè)月翻一番，同等價(jià)位的微處理器的計(jì)算速度會(huì)越來越快，同等速度的微處理器會(huì)越來越便宜。所謂吉爾德定律，是指在未來 25 年，主干網(wǎng)的帶寬將每 6 個(gè)月增加 1 倍。
(3) 對于某金融機(jī)構(gòu)而言，其計(jì)算VaR值有兩個(gè)置信水平可以選擇，分別是95%和99%，那么從實(shí)踐看，在其他測算條件均相同的背景下，()。
A 95%置信水平的VaR值肯定比99%置信水平的AaR值要大
B 95%置信水平的VaR值與99%置信水平的VaR值之間的關(guān)系不確定
C 95%置信水平的VaR值肯定比99%置信水平的VaR值要小
D 95%置信水平的VaR值與99%置信水平的VaR值相等
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：中 頁碼：400
在其他測算條件相同的情況下，95%的置信度意味著預(yù)期100天里只有5天所發(fā)生的損失會(huì)超過相應(yīng)的VaR值，而99%的置信度意味著預(yù)期100天里只有1天所發(fā)生的損失會(huì)超過相應(yīng)的VaR值。
(4) 下列各項(xiàng)中,屬于消費(fèi)指標(biāo)的是( )。
A 城鄉(xiāng)居民儲(chǔ)蓄存款余額
B 貨幣供應(yīng)量
C 金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)存貸款余額
D 外匯儲(chǔ)備
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：79-80
考察消費(fèi)指標(biāo)。其他三項(xiàng)指標(biāo)屬于金融指標(biāo)。
(5) 證券投資分析中公司分析的對象主要是指( )。
A 上市公司
B 非上市公司
C 所有公司
D 大型國有企業(yè)
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：180
證券投資分析中公司分析的對象主要是指上市公司。
(6) 下列各項(xiàng)中,符合葛蘭威爾買入法則的是()。
A 股價(jià)走平均線之下,且朝著平均線方向上升,但未突破平均線有開始下跌
B 平均線從下降開始走平,股價(jià)從下向上穿平均線
C 股價(jià)向上突破平均線,但又立刻向平均線回跌,平均線仍持續(xù)下降
D 股價(jià)上穿平均線,并連續(xù)暴漲,遠(yuǎn)離平均線
專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：中 頁碼：307
葛蘭威爾法則買入信號的四種情況：1.MA從下降開始走平，股價(jià)從下上穿平均線;2.股價(jià)跌破平均線，但平均線呈上升態(tài)勢;3.股價(jià)連續(xù)上升遠(yuǎn)離平均線，突然下跌，但在平均線附近再度上升;4.股價(jià)跌破平均線，并連續(xù)暴跌，遠(yuǎn)離平均線。
(7) 突破缺口的形成在很大程度上取決于( )的變化情況。
A 股價(jià)形態(tài)
B 成交量
C 股價(jià)上漲或下跌
D 上漲或下跌幅度
專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：297
突破缺口的形成在很大程度上取決于成交量的變化情況，特別是向上的突破缺口。
(8) 技術(shù)分析的基本假設(shè)中，市場行為涵蓋一切信息的主要含義是()。
A 任何一個(gè)影響證券市場的因素，最終都必然體現(xiàn)在股票價(jià)格的變動(dòng)上
B 證券價(jià)格的變動(dòng)是有一定規(guī)律的
C 投資者的心理因素會(huì)影響投資行為，進(jìn)而影響證券價(jià)格
D 供求關(guān)系一旦確定，證券價(jià)格的變化趨勢會(huì)一直延續(xù)下去
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：265
市場行為涵蓋一切信息的主要思想是：任何一個(gè)影響證券市場的因素，最終都必然體現(xiàn)在股票價(jià)格的變動(dòng)上。
(9) 證券價(jià)格反映了全部公開的信息,但不反映內(nèi)部信息,這樣的市場稱為()。
A 無效市場
B 弱式有效市場
C 半強(qiáng)式有效市場
D 強(qiáng)式有效市場
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：10
在半強(qiáng)勢有效市場中，證券當(dāng)前價(jià)格完全反映所有公開信息，不僅包括證券價(jià)格序列信息，還包括有關(guān)公司價(jià)值、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和政策方面的信息。如果市場是半強(qiáng)勢有效的，那么僅僅以公開 資料為基礎(chǔ)的分析將不能提供任何幫助，因?yàn)獒槍Ξ?dāng)前已公開的資料信息，目前的價(jià)格是合適的，未來的價(jià)格變化依賴于新的公開信息。在這樣的市場中，只有那些利用內(nèi)幕信息者才能獲得非正常的超額回報(bào)。
(10) “股權(quán)分置”指股改前我國上市公司內(nèi)部形成的()兩種不同性質(zhì)的股票。
A 非流通股與流通股
B 流通股與社會(huì)流通股
C 非流通股與社會(huì)流通股
D 以上都不是
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：123
由于特殊歷史原因，我國A股上市公司內(nèi)部普遍形成了兩種不同性質(zhì)的股票，即非流通股和社會(huì)流通股。
(11) 下面技術(shù)分析方法中能提前很長時(shí)間對行情的底和頂進(jìn)行預(yù)測的是( )。
A 形態(tài)類
B 切線類
C 波浪類
D 指標(biāo)類
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：269
波浪理論較之別的技術(shù)分析流派，最大的區(qū)別就是能提前很長時(shí)間預(yù)計(jì)到行情的底和頂，而別的流派往往要等到新的趨勢已經(jīng)確立之后才能看到。
(12) 假設(shè)使用證券的β值衡量風(fēng)險(xiǎn)，在用獲利機(jī)會(huì)來評價(jià)績效時(shí)，( )由每單位風(fēng)險(xiǎn)獲得的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)來計(jì)算。
A Jensen(詹森)指數(shù)
B Treynor(特雷諾)指數(shù)
C Sharp(夏普)指數(shù)
D 其它三項(xiàng)都不對
專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：357
特雷諾指數(shù)是1965年由特雷諾提出的，它利用獲利機(jī)會(huì)來評價(jià)績效。該指數(shù)值由每單位風(fēng)險(xiǎn)獲取的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)來計(jì)算，風(fēng)險(xiǎn)仍然由β系數(shù)來測定。
(13) 當(dāng)財(cái)政收入小于財(cái)政支出時(shí)，稱為( )。
A 虧損
B 赤字
C 破產(chǎn)
D 財(cái)務(wù)危機(jī)
專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：90
當(dāng)財(cái)政收入小于財(cái)政支出時(shí)為赤字，當(dāng)財(cái)政收入大于財(cái)政支出時(shí)為結(jié)余。
(14) 在聯(lián)合國《國際標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類》中,國民經(jīng)濟(jì)分為()個(gè)門類。
A 11
B 8
C 9
D 10
專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：134
為便于匯總各國的統(tǒng)計(jì)資料并進(jìn)行互相對比，聯(lián)合國經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事務(wù)統(tǒng)計(jì)局曾制定了一個(gè)《全部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)國際標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類》(簡稱《國際標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類》)，它把國民經(jīng)濟(jì)劃分為10個(gè)門類。
(15) 某債券面額為100元，票面利率為5%，發(fā)行價(jià)格為101元，期限為3年，單利計(jì)息，復(fù)利貼現(xiàn)，到期一次還本付息。一投資者于發(fā)行時(shí)購買該債券，并持有到期。那么，根據(jù)到期收益率的定義，該投資者的到期收益率等于()。
A 4.42%
B 3.5%
C 3%
D 2.5%
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：難 頁碼：36
設(shè)到期收益率為R，則101=100×(1+5%×3)/((1+R)3)，經(jīng)計(jì)算可得R=4.42%。
(16) ( )年,30國集團(tuán)把VaR方法作為處理衍生工具風(fēng)險(xiǎn)的"最佳典范"方法進(jìn)行推廣。
A 1992年
B 1993年
C 1994年
D 1995年
專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：403
1993年，30國集團(tuán)把VaR方法作為處理衍生工具風(fēng)險(xiǎn)的"最佳典范"方法進(jìn)行推廣。
(17) 從股價(jià)波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期的聯(lián)系中，我們得到的啟示有()。
A 經(jīng)濟(jì)不總是處在周期性運(yùn)動(dòng)中
B 收集有關(guān)宏觀經(jīng)濟(jì)資料，對未來做出正確判斷
C 把握股價(jià)波動(dòng)，認(rèn)清經(jīng)濟(jì)形勢
D 股價(jià)的波動(dòng)落后于經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)
專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：96
經(jīng)濟(jì)總是處在周期性運(yùn)動(dòng)中;把握經(jīng)濟(jì)周期，認(rèn)清經(jīng)濟(jì)形勢;股價(jià)的波動(dòng)超前于經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)。
(18) 股指期貨的套利可以分為()兩種類型。
A 期現(xiàn)套利和市場間價(jià)差套利
B 市場內(nèi)價(jià)差套利和市場間價(jià)差套利
C 期現(xiàn)套利和跨品種套利
D 期現(xiàn)套利和不同期貨合約之間進(jìn)行的價(jià)差交易套利
專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：386
股指期貨套利有兩種類型：一是在期貨和現(xiàn)貨之間的套利，稱之為期現(xiàn)套利;二是在不同的期貨合約之間進(jìn)行價(jià)差交易套利，其又可以細(xì)分為市場內(nèi)價(jià)差套利、市場間價(jià)差套利和跨品種價(jià)差套利。
(19) 在實(shí)行漲跌停板制度下,大漲和大跌的趨勢能持續(xù)的條件是()。
A 成交量大幅上升
B 沒有成交量
C 成交量大幅萎縮
D 成交量適中
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：303
在實(shí)行漲跌停板制度下，大漲(漲停)和大跌(跌停)的趨勢繼續(xù)下去，是以成交量大幅萎縮為條件的。
(20) 下列各個(gè)行業(yè)中,( )盈利水平相對穩(wěn)定,投資風(fēng)險(xiǎn)相對較小,適合收益型的投資者。
A 電力行業(yè)
B 自行車業(yè)
C 遺傳工程業(yè)
D 生物醫(yī)藥行業(yè)
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：151-152
對于收益型的投資者，可以建議優(yōu)先選擇處于成熟期的行業(yè)，因?yàn)檫@些行業(yè)基礎(chǔ)穩(wěn)定，盈利豐厚，市場風(fēng)險(xiǎn)相對較小。石油冶煉、超級市場和電力等行業(yè)已進(jìn)入成熟期階段。這些行業(yè)將會(huì)繼續(xù)增長，但速度要比前面各階段的行業(yè)慢。成熟期的行業(yè)通常是盈利的，而且盈利水平比較穩(wěn)定，投資的風(fēng)險(xiǎn)相對較小。
(21) 一般來說量價(jià)關(guān)系的趨勢規(guī)律是()。
A 量減價(jià)增
B 價(jià)增量減
C 量增價(jià)增
D 量增價(jià)減
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：301
量增價(jià)增是市場行情的正常特性。
(22) 中國證監(jiān)會(huì)于()發(fā)布了《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問題的通知》，標(biāo)志著股權(quán)分置改革正式啟動(dòng)。
A 2004年1月31日
B 2005年4月29日
C 2005年9月4日
D 2006年12月31日
專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：124
中國證監(jiān)會(huì)于2005年4月29日發(fā)布了《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問題的通知》，標(biāo)志著股權(quán)分置改革正式啟動(dòng)。
(23) 通貨緊縮形成對()的預(yù)期。
A 利率上調(diào)
B 利率下調(diào)
C 物價(jià)上升
D 物價(jià)下跌
專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：97
從利率角度看，通貨緊縮形成了利率下調(diào)的穩(wěn)定預(yù)期。
(24) 在資本資產(chǎn)定價(jià)模型中,投資者的個(gè)人偏好習(xí)性( )。
A 相同
B 不同
C 不確定
D 以上都對
專家解析：正確答案：B 題型：分析題 難易度：難 頁碼：343
投資者依據(jù)自己風(fēng)險(xiǎn)偏好選擇的最優(yōu)證券組合進(jìn)行投資，每個(gè)投資者按照各自的風(fēng)險(xiǎn)偏好購買各種證券。
(25) 資產(chǎn)負(fù)債率計(jì)算公式中的分子是()。
A 資產(chǎn)總額
B 負(fù)債總額
C 營業(yè)收入
D 平均資產(chǎn)總額
專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：209
資產(chǎn)負(fù)債率=(負(fù)債總額/資產(chǎn)總額)*100%
(26) 下列關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)形狀的各種描述中,不存在的是( )收益率曲線。
A 拱形的
B 反向的
C 水平的
D 垂直的
專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：41
利率期限結(jié)構(gòu)收益率曲線的類型包括;正向的、反向的、水平的、拱形的。
(27) 以下有關(guān)投資顧問業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是()。
A 證券投資顧問基于獨(dú)立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布研究報(bào)告
B 證券投資顧問在了解客戶的基礎(chǔ)上，依據(jù)合同約定，向特定客戶提供適當(dāng)?shù)?、有針對性的操作性投資建議
C 證券投資顧問服務(wù)一般服務(wù)于普通投資者，強(qiáng)調(diào)針對客戶類型、風(fēng)險(xiǎn)偏好等提供適當(dāng)?shù)姆?wù)
D 證券投資顧問團(tuán)隊(duì)依據(jù)證券研究報(bào)告及其他公開證券信息，整合形成有針對性的證券投資顧問建議，再按照協(xié)議約定向客戶提供
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：407
考察投資顧問服務(wù)與證券研究報(bào)告的區(qū)別。證券分析師基于獨(dú)立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布研究報(bào)告。
(28) 如果證券A的投資收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性均為25%,那么,證券A的期望收益率等于( )。
A 9.5%
B 9%
C 8.5%
D 8%
專家解析：正確答案：A 題型：計(jì)算題 難易度：易 頁碼：326
A的期望收益率=(7%*25%+9%*25%+10%*25%+12%*25%)*100%=9.5%。
(29) 某股票的市場價(jià)格為100元，而通過認(rèn)購權(quán)證購買的股票價(jià)格為30元，認(rèn)購權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值為()。
A 30元
B 70元
C 100元
D 130元
專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：64
權(quán)證和期權(quán)類似，其內(nèi)在價(jià)值也是立即執(zhí)行權(quán)證所能獲得的收益，本題中認(rèn)購權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值為100-30=70元。
(30) 運(yùn)用回歸估計(jì)法估計(jì)市盈率時(shí),線性方程截距的含義是()。
A 因素對市盈率影響的程度
B 因素對市盈率影響的方向
C 因素的重要程序
D 因素為零時(shí)的市盈率估計(jì)值
專家解析：正確答案：D 題型：分析題 難易度：難 頁碼：54
市盈率=8.2+1.500*收益增長率+0.067*股息支付率-0.200*增長率標(biāo)準(zhǔn)差，當(dāng)各因素都為0時(shí)，市盈率=8.2。
(31) 通常認(rèn)為,VaR計(jì)算中歷史模擬法需要的樣本數(shù)據(jù)不能少于()個(gè)。
A 1500
B 2000
C 1000
D 1250
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：401
通常認(rèn)為，歷史模擬法需要的樣本數(shù)據(jù)不能少于1 500個(gè)。
(32) 在資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)下，當(dāng)市場達(dá)到均衡時(shí)，市場組合M成為一個(gè)有效組合，所有有效組合都可被視為( )。
A 市場組合
B 風(fēng)險(xiǎn)證券與市場組合的再組合
C 無風(fēng)險(xiǎn)證券與市場組合的再組合
D 最優(yōu)證券組合
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：345
在資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)下，當(dāng)市場達(dá)到均衡時(shí)，市場組合M成為一個(gè)有效組合，所有有效組合都可被視為無風(fēng)險(xiǎn)證券與市場組合的再組合。
(33) 對行業(yè)未來增長率進(jìn)行預(yù)測可以采用()。
A 行業(yè)增長的趨勢線法
B 數(shù)理統(tǒng)計(jì)法
C 歸納與演繹法
D 調(diào)查研究法
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：170
行業(yè)未來增長率的預(yù)測有兩種方法：一種是將行業(yè)歷年銷售額與國民生產(chǎn)總值標(biāo)在坐標(biāo)圖上，用最小二乘法找出兩者的關(guān)系曲線，并繪在坐標(biāo)圖上，這一關(guān)系曲線即為行業(yè)增長的趨勢線。另一種方法是利用行業(yè)歷年的增長率計(jì)算歷史的平均增長率和標(biāo)準(zhǔn)差，預(yù)計(jì)未來增長率。
(34) “任何金融資產(chǎn)的內(nèi)在價(jià)值等于這項(xiàng)資產(chǎn)預(yù)期的現(xiàn)金流的現(xiàn)值”是()的理論基礎(chǔ)。
A 市場預(yù)期理論
B 現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型
C 資本資產(chǎn)定價(jià)模型
D 資產(chǎn)組合理論
專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：45
現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型。
(35) 艾略特發(fā)現(xiàn)每一個(gè)周期(無論上升還是下降)可以分成( )個(gè)小的過程。
A 3
B 5
C 8
D 10
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：299
艾略特波浪理論中每個(gè)周期無論時(shí)間長短，都是以一種模式進(jìn)行，即每個(gè)周期都是由上升(或下降)的5個(gè)過程和下降(或上升)的3個(gè)過程組成。
(36) 設(shè)有兩種證券A和B,某投資者將一筆資金以xA的比例投資于A,以xB比例投資于B,如果到期時(shí),A的收益率為rA,B的收益率為rB,則投資組合收益率rP為( )。
A (rA+rB)/2
B rA
C rP=xA*rA+xB*rB
D rP=xA*rA-xB*rB
專家解析：正確答案：C 題型：計(jì)算題 難易度：易 頁碼：328
rP=xA*rA+xB*rB.
(37) 在行業(yè)分析中,用于探索兩個(gè)數(shù)量指標(biāo)之間的依存關(guān)系,如行業(yè)產(chǎn)品的銷售總量和銷售價(jià)格之間的關(guān)系。這種方法是()。
A 線性回歸
B 相關(guān)性分析
C 時(shí)間數(shù)列
D 自相關(guān)分析
專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：171
相關(guān)分析主要用于探索兩個(gè)數(shù)量指標(biāo)之間的依存關(guān)系，比如行業(yè)產(chǎn)品的銷售總量和銷售價(jià)格之間的關(guān)系、行業(yè)發(fā)展速度與國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度之間的關(guān)系等等。
(38) 關(guān)于證券組合的分類,下列正確的是()
A 波動(dòng)型、隨機(jī)型、平衡型等
B 收益型、風(fēng)險(xiǎn)型、混合型等
C 收入型、增長型、指數(shù)變化型等
D 擴(kuò)張型、緊縮型、平衡型等
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：321
證券組合按不同的投資目標(biāo)可以分為避稅型、收入型、增長型、收入和增長混合型、貨幣市場型、國際型及指數(shù)化型等。
(39) 國際注冊投資分析師協(xié)會(huì)(簡稱“ACIIA”)于()年正式成立。
A 1999
B 2000
C 2001
D 2002
專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：433
國際注冊投資分析師協(xié)會(huì)(簡稱“ACIIA”)于2000年6月正式成立。
(40) 下列各項(xiàng)中,不代表產(chǎn)品競爭力的是( )。
A 成本優(yōu)勢
B 數(shù)量優(yōu)勢
C 質(zhì)量優(yōu)勢
D 技術(shù)優(yōu)勢
專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：182-183
產(chǎn)品競爭能力：成本優(yōu)勢、技術(shù)優(yōu)勢、質(zhì)量優(yōu)勢。
(41) 我國現(xiàn)階段占主導(dǎo)地位的經(jīng)濟(jì)投資主體不包括()。
A 國家行政機(jī)構(gòu)
B 證券投資基金
C 保險(xiǎn)公司
D 社會(huì)保障基金
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：122
目前，我國證券市場機(jī)構(gòu)投資者已形成了以證券投資基金、券商、保險(xiǎn)公司、社會(huì)保障基金、QFII、信托公司、財(cái)務(wù)公司和企業(yè)法人等為主體的多元化格局。
(42) 投資于防守型行業(yè)的一般屬于()。
A 混合型投資
B 資本利得型投資
C 收入型投資
D 成長型投資
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：147
投資于防守型行業(yè)一般屬于收入型投資，而非資本利得型投資。
(43) 某公司某年度的資產(chǎn)負(fù)債表顯示，當(dāng)年總資產(chǎn)為8,000,000元，其中流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì)為3,600,000元，包括存貨1,200,000元;公司的流動(dòng)負(fù)債1,800,000元，其中應(yīng)付賬款300,000元。則該年度公司的速動(dòng)比率為()。
A 0.75
B 1.33
C 2
D 0.5
專家解析：正確答案：B 題型：計(jì)算題 難易度：易 頁碼：205
速動(dòng)比率=(流動(dòng)資產(chǎn)-存貨)/流動(dòng)負(fù)債=(3,600,000-1,200,000)/1,800,000=1.33。
(44) 下列各項(xiàng)中，( )是對公司當(dāng)前經(jīng)營能力的較精確估計(jì)。
A 企業(yè)文化特征
B 產(chǎn)品市場占有率
C 質(zhì)量水平
D 技術(shù)水平
專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：184
產(chǎn)品的市場占有率是對公司實(shí)力和經(jīng)營能力較精確的估計(jì)。
(45) 在某一特定時(shí)期內(nèi),如果某交易員的投資初始資產(chǎn)為100萬,其投資收益為20%,且投資組合的VaR值為80萬,那么其經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的資本收益(RAROC)為( )。
A 1.25
B 0.8
C 0.25
D 4
專家解析：正確答案：C 題型：計(jì)算題 難易度：易 頁碼：403
RAROC =收益/VaR 值=(100*20%)/80=0.25。
(46) 突破缺口的形成在很大程度上取決于()的變化情況。
A 價(jià)格
B 期限
C 成交量
D 以上都不對
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：297
突破缺口的形成在很大程度上取決于成交量的變化情況，特別是向上的突破缺口。
(47) 金融工程起源于()
A 風(fēng)險(xiǎn)管理
B 投資管理
C 公司理財(cái)
D 金融工具交易
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：375
金融工程起源于對風(fēng)險(xiǎn)的管理。
(48) 構(gòu)建證券投資組合是證券組合管理的第三步，主要是()。
A 確定具體的證券投資品種
B 確定在各證券商的投資比例
C 確定具體的證券投資品種和在各證券商的投資比例
D 組建一個(gè)在一定收益下風(fēng)險(xiǎn)最小的投資組合
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：324
構(gòu)建證券投資組合是證券組合管理的第三步，主要是確定具體的證券投資品種和在各證券商的投資比例。
(49) 下列各項(xiàng)中,表述不正確的是( )。
A 上市公司的控股股東認(rèn)購的股份自股票發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
B 股權(quán)分置改革之后市場供給增加，流動(dòng)性增強(qiáng)
C 股權(quán)分置改革完成后，大股東違規(guī)行為將被利益牽制，理性化行為趨于突出
D 股權(quán)分置改革有利于上市公司定價(jià)機(jī)制的統(tǒng)一，市場的資源配置功能和價(jià)值發(fā)現(xiàn)功能進(jìn)一步得到優(yōu)化
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：124-127
考察股權(quán)分置改革。上市公司的控股股東認(rèn)購的股份自股票發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
(50) 某投資者擁有的一項(xiàng)投資從現(xiàn)在起3年后收入1000萬元,期間不形成任何貨幣收入,假定投資者希望的年利率為10%,則按照復(fù)利計(jì)算該投資的現(xiàn)值為( )萬元。
A 769.23
B 751.31
C 1300
D 1331
專家解析：正確答案：B 題型：計(jì)算題 難易度：易 頁碼：27
現(xiàn)值=1000萬/(1+10%)3=751.31萬元。
(51) 股價(jià)走勢的支撐線是( )。
A 當(dāng)股價(jià)下跌到某個(gè)價(jià)位附近時(shí)，會(huì)出現(xiàn)買方增加、賣方減少的情況，從而使股價(jià)停止下跌，甚至有可能回升
B 當(dāng)股價(jià)下跌到某個(gè)價(jià)位附近時(shí)，會(huì)出現(xiàn)買方減少，賣方增加的情況，從而使股價(jià)停止下跌，甚至有可能回升
C 當(dāng)股價(jià)上漲到某價(jià)位附近時(shí)，會(huì)出現(xiàn)賣方增加、買方減少的情況，股價(jià)會(huì)停止上漲，甚至回落
D 當(dāng)股價(jià)上漲到某價(jià)位附近時(shí)，會(huì)出現(xiàn)賣方減少、買方增加的情況，股價(jià)會(huì)停止上漲，甚至回落
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：276
考察支撐線的定義。
(52) 將一段時(shí)期內(nèi)每日收盤價(jià)減去上一日的收盤價(jià),得出一組正數(shù)和負(fù)數(shù),依據(jù)這組數(shù)據(jù)可以計(jì)算技術(shù)指標(biāo)( )。
A MA
B MACD
C RSI
D KDJ
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：313
用每日的收盤價(jià)減去上一日的收盤價(jià)，可達(dá)到n個(gè)數(shù)字，這n個(gè)數(shù)字中有正有負(fù)，A=n個(gè)數(shù)字中正數(shù)之和，B=n個(gè)數(shù)字中負(fù)數(shù)之和*(-1)，RSI(n)=A/(A+B)*100。
(53) 根據(jù)組合投資理論,在市場均衡狀態(tài)下,單個(gè)證券或組合的收益E(r)和風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)β之間呈線性關(guān)系。反映這種線性關(guān)系的在E(r)為縱坐標(biāo)、β系數(shù)為橫坐標(biāo)的平面坐標(biāo)系中的直線被稱為( )。
A 資本市場線
B 證券市場線
C 支撐線
D 壓力線
專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：347
考察證券市場線的含義。
(54) 下列各項(xiàng)中，可能減弱公司變現(xiàn)能力的是()。
A 可動(dòng)用的銀行貸款指標(biāo)
B 準(zhǔn)備很快變現(xiàn)的長期資產(chǎn)
C 擔(dān)保責(zé)任引起的負(fù)債
D 償債能力的聲譽(yù)
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：206
以下幾種因素會(huì)減弱公司的變現(xiàn)能力：未作記錄的或有負(fù)債、擔(dān)保責(zé)任引起的負(fù)債。
以下幾種因素會(huì)增強(qiáng)公司的變現(xiàn)能力：可動(dòng)用的銀行貸款指標(biāo)、準(zhǔn)備很快變現(xiàn)的長期資產(chǎn)、償債能力的聲譽(yù)。
(55) β系數(shù)作為衡量系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)，其與收益水平是()的。
A 負(fù)相關(guān)
B 完全正相關(guān)
C 正相關(guān)
D 完全負(fù)相關(guān)
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：350
資本資產(chǎn)定價(jià)模型表明，β系數(shù)作為衡量系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)，其與收益水平是正相關(guān)的，即風(fēng)險(xiǎn)越大，收益越高。
(56) 與財(cái)政政策和貨幣政策相比,()具有更高層次的調(diào)節(jié)功能。
A 投資政策
B 收入政策
C 產(chǎn)業(yè)政策
D 消費(fèi)政策
專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：108
與財(cái)政政策、貨幣政策相比，收入政策具有更高一層次的調(diào)節(jié)功能，它制約著財(cái)政政策和貨幣政策的作用方向和作用力度，而且收入政策最終也要通過財(cái)政政策和貨幣政策來實(shí)現(xiàn)。
(57) 行業(yè)分析法中，調(diào)查研究法的優(yōu)點(diǎn)是其()。
A 可以最快捷地獲得相關(guān)的資料和信息
B 可以獲得最全面的資料和信息
C 可以獲得最新的資料和信息，并且研究者可以主動(dòng)提出問題并獲得解釋
D 功與否取決于研究者和訪問者的技巧和經(jīng)驗(yàn)
專家解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：166
調(diào)查研究方法的優(yōu)點(diǎn)是可以獲得最新的資料和信息，并且研究者可以主動(dòng)提出問題并獲得解釋，適合對一些相對復(fù)雜的問題進(jìn)行研究時(shí)采用。缺點(diǎn)是這種方法的成功與否取決于研究者和訪問者的技巧和經(jīng)驗(yàn)。
(58) 行業(yè)分析法中,調(diào)查研究法的優(yōu)點(diǎn)是其()。
A 可以獲得最新的資料和信息
B 可以預(yù)知行業(yè)未來發(fā)展
C 這能囿于現(xiàn)有資料研究
D 省時(shí)、省力并節(jié)省費(fèi)用
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：166
調(diào)查研究法的優(yōu)點(diǎn)是可以獲得最新的資料和信息，并且研究者可以主動(dòng)提出問題并獲得解釋，適合對一些相對復(fù)雜的問題進(jìn)行研究時(shí)采用。
(59) 在我國,證券公司服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)客戶的基本手段是( )。
A 提供風(fēng)險(xiǎn)控制方案
B 提供融資解決方案
C 代客理財(cái)
D 提供研究報(bào)告
專家解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：415
從境內(nèi)證券公司的實(shí)踐看，隨著基金等機(jī)構(gòu)投資者的發(fā)展壯大及其對研究報(bào)告需求的增長，證券公司的研究報(bào)告逐漸具備市場價(jià)值，研究報(bào)告成為證券公司服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)客戶的基本手段。
(60) VAR方法是20世紀(jì)80年代由()的風(fēng)險(xiǎn)管理人員開發(fā)出來的。
A JP摩根
B 信孚銀行
C 長期資本管理公公司(LTCM)
D 美林證券
專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：397
美國摩根公司的風(fēng)險(xiǎn)管理人員為滿足當(dāng)時(shí)總裁Weatherstone每天提交“4·15報(bào)告”的要求，開發(fā)了風(fēng)險(xiǎn)測量方法-VaR方法。
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