2015年9月開(kāi)始，證監(jiān)會(huì)組織北京、天津、上海、深圳證監(jiān)局等對(duì)7家證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展了現(xiàn)場(chǎng)檢查，6家部分評(píng)級(jí)項(xiàng)目存在問(wèn)題，想知道具體詳情嗎？跟著出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道一起了解一下吧，更多證券行業(yè)相關(guān)信息與資訊請(qǐng)關(guān)注本頻道。
證監(jiān)會(huì)：公布2015年7家證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況
《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》頒布以來(lái)，公司債券規(guī)?？焖贁U(kuò)大，證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)大幅增長(zhǎng)。為規(guī)范證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)活動(dòng)，督促證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)管理，2015年9月開(kāi)始，證監(jiān)會(huì)組織北京、天津、上海、深圳證監(jiān)局聯(lián)合滬深交易所、中國(guó)結(jié)算、證券業(yè)協(xié)會(huì)等對(duì)取得證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的全部7家證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展了現(xiàn)場(chǎng)檢查。
檢查發(fā)現(xiàn)，6家證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的部分評(píng)級(jí)項(xiàng)目存在以下問(wèn)題：一是證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)同一類對(duì)象評(píng)級(jí)未采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序；二是證券評(píng)級(jí)過(guò)程中使用的評(píng)級(jí)方法、模型與其披露的評(píng)級(jí)方法、模型不一致；三是證券評(píng)級(jí)未進(jìn)行盡職調(diào)查或未按規(guī)定進(jìn)行盡職調(diào)查；四是評(píng)級(jí)委員會(huì)未按規(guī)定要求和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行評(píng)審、決議和確定信用級(jí)別；五是未建立復(fù)評(píng)制度或未按規(guī)定開(kāi)展復(fù)評(píng)工作；六是未按規(guī)定及時(shí)出具定期或者不定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告；七是未按規(guī)定勤勉盡責(zé)地開(kāi)展跟蹤評(píng)級(jí)；八是原受托證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定公布未被發(fā)行人采納的評(píng)級(jí)結(jié)果；九是未按要求管理證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)檔案或業(yè)務(wù)檔案不完整。
根據(jù)《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》等規(guī)定，在分析和復(fù)核現(xiàn)場(chǎng)檢查確認(rèn)的問(wèn)題基礎(chǔ)上，各相關(guān)證監(jiān)局對(duì)證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)采取了行政監(jiān)管措施:北京證監(jiān)局依法對(duì)大公國(guó)際資信評(píng)估有限公司和東方金誠(chéng)國(guó)際信用評(píng)估有限公司出具監(jiān)管警示函，責(zé)令公司追究責(zé)任人員；天津證監(jiān)局依法對(duì)聯(lián)合信用評(píng)級(jí)有限公司出具監(jiān)管警示函，對(duì)2名相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行監(jiān)管談話；上海證監(jiān)局依法對(duì)上海新世紀(jì)資信評(píng)估投資服務(wù)有限公司出具監(jiān)管警示函，對(duì)1名相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行監(jiān)管談話，對(duì)中誠(chéng)信證券評(píng)估有限公司出具監(jiān)管警示函，對(duì)2名相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行監(jiān)管談話；深圳證監(jiān)局依法對(duì)鵬元資信評(píng)估有限公司出具監(jiān)管警示函，對(duì)1名相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行監(jiān)管談話。
下一步，證監(jiān)會(huì)將高度關(guān)注包括證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在內(nèi)的各類證券中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的誠(chéng)信問(wèn)題，對(duì)惡意造假、嚴(yán)重不盡責(zé)等失信行為將嚴(yán)肅查處，并追究直接責(zé)任人和負(fù)有責(zé)任的公司高級(jí)管理人員的責(zé)任，凈化市場(chǎng)環(huán)境。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)證券評(píng)級(jí)行業(yè)日常監(jiān)管，督促證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)遵守業(yè)務(wù)規(guī)范，完善質(zhì)量控制，提高服務(wù)資本市場(chǎng)的能力。
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