2015年9月，證監(jiān)會(huì)部署各證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)部分公司債券發(fā)行人開展了首次現(xiàn)場檢查工作，目前，現(xiàn)場檢查工作已全面完成，想知道具體詳情嗎？跟著出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道一起了解一下吧，更多證券行業(yè)相關(guān)信息與資訊請關(guān)注本頻道。
證監(jiān)會(huì)：公司債券發(fā)行人首次現(xiàn)場檢查工作順利完成
為依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管交易所債券市場，切實(shí)保護(hù)債券投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)市場規(guī)范發(fā)展，2015年9月，證監(jiān)會(huì)部署各證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)部分公司債券發(fā)行人開展了首次現(xiàn)場檢查工作。目前，現(xiàn)場檢查工作已全面完成。首次公司債券發(fā)行人現(xiàn)場檢查工作共檢查了105家公司。
本次現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題主要涉及募集資金管理和使用、信息披露、公司治理和內(nèi)部控制等方面。在募集資金管理和使用方面存在的問題主要有:一是募集資金挪用、轉(zhuǎn)借他人;二是募集資金專戶管理不到位;三是用募集資金購買理財(cái)、外匯、結(jié)構(gòu)性存款或暫時(shí)轉(zhuǎn)存至其他銀行。在信息披露方面存在的問題主要有：一是未披露重大投融資事項(xiàng);二是未完整披露子公司、重大關(guān)聯(lián)方相關(guān)事項(xiàng);三是未制定或未披露債券的信息披露相關(guān)制度;四是募集說明書中披露的內(nèi)容與實(shí)際情況不符。在公司治理和內(nèi)部控制方面存在的問題主要有:一是管理層不齊備或管理不規(guī)范;二是未制定公司債券募集資金管理相關(guān)制度;三是內(nèi)部控制不嚴(yán)格;四是獨(dú)立性存在瑕疵;五是決策未嚴(yán)格執(zhí)行《公司章程》的規(guī)定。
針對(duì)發(fā)現(xiàn)的主要問題，證監(jiān)局共采取行政監(jiān)管措施11項(xiàng)。其中，6家公司因募集資金挪用、轉(zhuǎn)借他人的問題，被證監(jiān)局采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施;4家公司因未披露重大投融資事項(xiàng)的問題，被證監(jiān)局采取出具警示函、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施，1家公司因未披露重大關(guān)聯(lián)企業(yè)的問題，被證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。以上行政監(jiān)管措施均計(jì)入誠信檔案。針對(duì)發(fā)現(xiàn)的其他問題，各證監(jiān)局共采取出具監(jiān)管關(guān)注函等日常監(jiān)管措施18項(xiàng)。同時(shí)，滬深交易所共采取通報(bào)批評(píng)等紀(jì)律處分措施4項(xiàng)，均計(jì)入誠信檔案，并出具監(jiān)管函等自律監(jiān)管措施33項(xiàng)。
下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，進(jìn)一步建立健全公司債券日常監(jiān)管體系，深入開展對(duì)公司債券發(fā)行人的常態(tài)化現(xiàn)場檢查，促進(jìn)市場主體歸位盡責(zé)，更好維護(hù)債券市場規(guī)范發(fā)展，依法保護(hù)投資者合法權(quán)益。
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