2016年證券從業(yè)考試即將來(lái)臨，廣大考生們?cè)诳磿耐瑫r(shí)，也要分清主次，把握重要知識(shí)點(diǎn)。出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“2016保薦代表人投資銀行業(yè)務(wù)考點(diǎn)專項(xiàng)習(xí)題：財(cái)務(wù)顧問(wèn)”，希望對(duì)考生們能有所幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
2016保薦代表人投資銀行業(yè)務(wù)考點(diǎn)專項(xiàng)習(xí)題：財(cái)務(wù)顧問(wèn)
1.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)以下哪些情形時(shí)，會(huì)導(dǎo)致其不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)( )
A.最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄
B.最近36個(gè)月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查
C.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分
D.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄
答案：BCD
解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)：
(1)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄;
(2)最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分：
(3)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。
2.以下屬于公司反收購(gòu)策略中的管理層防衛(wèi)策略的有( )
A.金降落傘策略
B.積極向其股東宣傳反收購(gòu)的思想
C.毒九策略
D.自衣騎士策略
E.管理層收購(gòu)
答案：AB
解析：管理層防衛(wèi)策略包括金降落傘策略、銀降落傘策略和積極向其股東宣傳反收購(gòu)的思想策略。管理層收購(gòu)屬于股票交易策略。
3.具有以下情形之一，不得收購(gòu)上市公司的是( )
A.收購(gòu)人為法人，負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，該債務(wù)尚未到期
B.收購(gòu)人為法人，最近2年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為
C.收購(gòu)人為自然人，擔(dān)任破產(chǎn)清算公司的經(jīng)理，對(duì)該公司的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之A起未逾3年
D.收購(gòu)人為法人，最近3年涉嫌有重大違法行為
答案：BCD
解析：A，根據(jù)規(guī)定，“收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)”不得收購(gòu)上市公司，債務(wù)尚未到期不影響。
4.以下情形，可認(rèn)定為上市公司收購(gòu)方的一致行動(dòng)人的是( )
A.某上市公司股東甲和乙，乙為甲公司的董事，甲與乙
B.為上市公司某自然人股東收購(gòu)上市公司提供借款的非銀行法人
C.持有上市公司股東甲35%股權(quán)的自然人，該自然人持有上市公司1%股份
D.持有上市公司股東乙35%股權(quán)的法人單位，對(duì)乙有重大影響
E.投資者甲與乙存在合伙關(guān)系
答案：ABCDE
解析：A，在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，與投資者持有同一上市公司股份;B，銀行以外的其他法人、其他組織和自然人為投資者取得相關(guān)股份提供融資安排;C，持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份。D，投資者參股另一投資者，可以對(duì)參股公司的重大決策產(chǎn)生重大影響：E，投資者之間存在合伙、合作、聯(lián)營(yíng)等其他經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系為一致行動(dòng)人。
5.以下構(gòu)成一致行動(dòng)人的有( )
A.投資者之間存在合作關(guān)系
B.甲公司的董事在乙公司當(dāng)總經(jīng)理，甲乙為一致行動(dòng)人
C.持有投資者5%股份自然人股東的直系親屬
D.甲公司的監(jiān)事在乙公司擔(dān)任董事
答案：ABD
解析：C，持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份的構(gòu)成一致行動(dòng)人。