2016年證券考試《市場基礎(chǔ)知識》考點:證券公司的主要業(yè)務(wù)

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    一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
    證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù),是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。
    在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)。
    二、證券投資咨詢業(yè)務(wù)及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
    根據(jù)服務(wù)對象的不同,證券投資咨詢業(yè)務(wù)又可進(jìn)一步細(xì)分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù),為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù),為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢服務(wù)。
    證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員,其高級管理人員中,至少有l(wèi)名取得證券投資咨詢從業(yè)資格,要求公司有健全的內(nèi)部管理制度。
    三、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
    證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。
    證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。
    四、證券自營業(yè)務(wù)
    (一)證券自營業(yè)務(wù)含義
    (二)證券自營業(yè)務(wù)的決策和授權(quán)
    (三)證券自營業(yè)務(wù)的操作管理
    (四)證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制
    五、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
    (一)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義
    (二)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類
    (三)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定
    八點規(guī)定
    六、融資融券業(yè)務(wù)
    七、證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)
    (一)資格條件
    (二)業(yè)務(wù)范圍
    (三)證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則
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