正積極備考2016年證券從業(yè)資格考試的考生們，想測試一下證券市場基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)得如何了嗎？跟著出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道來做一下證券市場基本法律法規(guī)3月21日的每日一練吧，更多試題、考點以及考試資訊請持續(xù)關(guān)注本頻道。
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1.委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行( )手續(xù)，否則即為違約。
A.變更
B.交割
C.轉(zhuǎn)賬
D.托管
2.同自營業(yè)務(wù)相比，( )是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點。
A.客戶資料的保密性
B.交易行為的自主性
C.選擇交易方式的自主性
D.收益的不穩(wěn)定性
3.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運行。
A.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—董事會—分支機構(gòu)
B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)—董事會—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機構(gòu)
C.董事會—業(yè)務(wù)決策機構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機構(gòu)
D.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機構(gòu)—董事會
4.( )用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所產(chǎn)生債權(quán)的證券。
A.融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔保證券賬戶
D.客戶信用交易擔保資金賬戶
5.下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的是( )。
A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣
B.客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券
C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
D.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算
6.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機構(gòu)，必須經(jīng)( )批準。
A.中國人民銀行
B.當?shù)卣?BR> C.財政部
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
7.證券公司按照國家規(guī)定，不可以( )證券類金融產(chǎn)品。
A.發(fā)行
B.交易
C.委托他人代為買賣
D.銷售
8.《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括( )。
A.公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用
B.公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途
C.經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定
D.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料
9.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
10.《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調(diào)整對象，其核心旨在( )。
A.保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益
B.擴大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務(wù)
C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害
D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量
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