2016年10月證券從業(yè)考試即將來臨，考生們都準(zhǔn)備好了嗎?出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“2016年證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題附答案”,希望對(duì)考生能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
2016年證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題附答案
一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.在具體實(shí)施投資決策之前，投資者需要明確每一種證券在風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、( )和時(shí)間性方面的特點(diǎn)。
A. 價(jià)格的多變性
B.價(jià)值的不確定性
C.個(gè)股籌碼的分配
D.流動(dòng)性
2.( )提出和建立的現(xiàn)代證券投資組合理論，其核心思想是要解決長(zhǎng)期困擾證券投資活 動(dòng)的兩個(gè)根本性問題。
A.尤金?法瑪
B.奧斯本
C.馬柯威茨
D.威廉姆斯
3.僅從證券的市場(chǎng)行為來分析證券價(jià)格未來變化趨勢(shì)的分析方法稱為( )。
A.基本分析法
B. 技術(shù)分析法
C. 定性分析法
D.定量分析法
4.與基本分析法相比，技術(shù)分析法具有的特點(diǎn)是( )。
A.對(duì)市場(chǎng)的反映比較直觀，分析的結(jié)論時(shí)效性較強(qiáng)
B. 比較全面地把握證券的基本走勢(shì)
C.應(yīng)用起來比較簡(jiǎn)單
D.適用于周期相對(duì)比較長(zhǎng)的證券價(jià)格預(yù)測(cè)
5.投資策略類型中，( )投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受度最低，安全性是其最重要的考慮因素。
A.保守穩(wěn)健型
B. 積極成長(zhǎng)型
C. 穩(wěn)健成長(zhǎng)型
D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型
6.下列宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中，屬于同步性指標(biāo)的是( )。
A.失業(yè)率
B.個(gè)人收入
C. 貨幣供給
D.消費(fèi)者預(yù)期
7.下列各個(gè)選項(xiàng)中，不屬于證券市場(chǎng)信息發(fā)布媒體的是( )。
A.電視
B.廣播
C.內(nèi)部刊物
D.報(bào)紙雜志
8.作為虛擬資本載體的有價(jià)證券，本身并無價(jià)值，其交換價(jià)值或市場(chǎng)價(jià)格來源于其( )。
A.規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力
B.產(chǎn)生未來收益的能力
C.流動(dòng)性
D.交易性
9.對(duì)于可以持續(xù)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)一般用( )來計(jì)算其資產(chǎn)價(jià)值。
A.歷史成本法
B.重置成本法
C.清算價(jià)值法
D.公允價(jià)值法
10.關(guān)于債券當(dāng)期收益率的說法不正確的是( )。
A.反映每單位投資的資本損益
B.反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益
C. 度量的是債券年利息收益占購(gòu)買價(jià)格的百分比
D.可以用于期限和發(fā)行人均較為接近的債券之間進(jìn)行比較
11.在決定優(yōu)先股的內(nèi)在價(jià)值時(shí)，( )相當(dāng)有用。
A.可變?cè)鲩L(zhǎng)模型
B. 不變?cè)鲩L(zhǎng)模型
C.二元增長(zhǎng)模型
D.零增長(zhǎng)模型
12.可轉(zhuǎn)換證券的理論價(jià)值是指將可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)股前的利息收入和轉(zhuǎn)股時(shí)的轉(zhuǎn)換價(jià)值按適當(dāng)?shù)? )折算的現(xiàn)值。
A.持有期收益率
B. 凈資產(chǎn)收益率
C.市盈率
D.必要收益率
13.某可轉(zhuǎn)換債券面值1000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格10元，該債券市場(chǎng)價(jià)格990元，標(biāo)的股票市場(chǎng)價(jià)格8元/股，則當(dāng)前轉(zhuǎn)換價(jià)值為( )。
A.990元
B.1010元
C.980元
D.800元
14.某公司可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換比例為20，其普通股股票當(dāng)期市場(chǎng)價(jià)格為40元，債券的市場(chǎng) 價(jià)格為1000元，則( )。
A.轉(zhuǎn)換升水比率15%
B.轉(zhuǎn)換貼水比率150%
C.轉(zhuǎn)換升水比率25%
D.轉(zhuǎn)換貼水比率25%
15.我國(guó)交易所市場(chǎng)對(duì)附息債券的計(jì)息規(guī)定是，全年天數(shù)統(tǒng)一按( )天計(jì)算，利息累積天數(shù)規(guī)則是“按實(shí)際天數(shù)計(jì)算，算頭不算尾、閏年2月29日不計(jì)息”。
A.360
B.364
C.365
D.366
16.( )是按當(dāng)年不變價(jià)格計(jì)算的國(guó)民生產(chǎn)總值與按基年不變價(jià)格計(jì)算的國(guó)民生產(chǎn)總值的比率。
A.零售物價(jià)指數(shù)
B.生產(chǎn)者物價(jià)指數(shù)
C. 成本物價(jià)指數(shù)
D.國(guó)民生產(chǎn)總值物價(jià)平減指數(shù)
17.下列不屬于經(jīng)常項(xiàng)目的是( )。
A.貿(mào)易收支
B.勞務(wù)收支
C.單方面轉(zhuǎn)移
D.企業(yè)信貸
18.只有在( )時(shí)，財(cái)政赤字才會(huì)擴(kuò)大國(guó)內(nèi)需求。
A.政府發(fā)行國(guó)債時(shí)
B.財(cái)政對(duì)銀行借款且銀行不增加貨幣發(fā)行量
C.銀行因?yàn)樨?cái)政的借款而增加貨幣發(fā)行量
D.銀行因?yàn)樨?cái)政的借款而減少貨幣發(fā)行量
19.高通貨膨脹下的GDP增長(zhǎng)，將促使證券價(jià)格( )。
A.快速上漲
B. 呈慢牛態(tài)勢(shì)
C.平穩(wěn)波動(dòng)
D.下跌
20.由于貨幣乘數(shù)的作用，( )的作用效果十分明顯。
A.窗口指導(dǎo)
B.直接信用控制
C.法定存款準(zhǔn)備金率
D.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)
21.下列不是財(cái)政政策手段的是( )。
A.國(guó)家預(yù)算
B.稅收
C.發(fā)行國(guó)債
D.利率
22.關(guān)于投資者和投機(jī)者的說法，下列錯(cuò)誤的是( )。
A.投資者的目的是為了獲得公司的分紅，而投機(jī)者的目的是為了獲得短期資本差價(jià)
B. 投資者投資主要集中在市場(chǎng)上比較熱點(diǎn)的行業(yè)和板塊，投機(jī)者投資的領(lǐng)域相當(dāng)廣泛
C. 投資者的行為風(fēng)險(xiǎn)小、收益相對(duì)小，投機(jī)者的行為往往追求高風(fēng)險(xiǎn)、高收益
D.投資者主要進(jìn)行的是長(zhǎng)期行為，投機(jī)者主要進(jìn)行的是短期行為
23.行業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是( )的主要對(duì)象之一。
A.微觀經(jīng)濟(jì)分析
B. 中觀經(jīng)濟(jì)分析
C.宏觀經(jīng)濟(jì)分析
D. 技術(shù)分析
24.《上市公司行業(yè)分類指引》以上市公司營(yíng)業(yè)收入為分類標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定當(dāng)公司某類業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)收人比重大于或等于( )，則將其劃人該業(yè)務(wù)相對(duì)應(yīng)的類別。
A.30%
B. 50%
C.60%
D.75%
25.《上市公司行業(yè)分類指引》將上市公司共分成( )個(gè)門類。
A.6
B.10
C.13
D.20
26.生產(chǎn)者眾多，各種生產(chǎn)資料可以完全流動(dòng)的市場(chǎng)屬于( )。
A.完全競(jìng)爭(zhēng)
B.不完全競(jìng)爭(zhēng)
C.寡頭競(jìng)爭(zhēng)
D.完全壟斷
27.下列行業(yè)屬于完全壟斷市場(chǎng)的是( )。
A. 農(nóng)產(chǎn)品
B.輕工業(yè)產(chǎn)品
C.煤氣公司
D.鋼鐵
28.隨著行業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的成熟、生產(chǎn)成本的降低和市場(chǎng)需求的擴(kuò)大，新行業(yè)從幼稚期邁入 成長(zhǎng)期，其變化是( )。
A.由低風(fēng)險(xiǎn)、低收益變?yōu)楦唢L(fēng)險(xiǎn)、高收益
B.由高風(fēng)險(xiǎn)、低收益變?yōu)楦唢L(fēng)險(xiǎn)、高收益
C.由低風(fēng)險(xiǎn)、高收益變?yōu)楦唢L(fēng)險(xiǎn)、高收益
D.由高風(fēng)險(xiǎn)、低收益變?yōu)榈惋L(fēng)險(xiǎn)、高收益
29.行業(yè)處于成熟期的特點(diǎn)不包括( )。
A.企業(yè)規(guī)模空前，地位顯赫，產(chǎn)品普及程度高
B. 行業(yè)生產(chǎn)能力接近飽和，市場(chǎng)需求也趨于飽和，買方市場(chǎng)出現(xiàn)
C.行業(yè)在空間轉(zhuǎn)移活動(dòng)繼續(xù)進(jìn)行
D.構(gòu)成支柱產(chǎn)業(yè)地位，其生產(chǎn)要素份額、產(chǎn)值、利稅份額在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占有一席之地
30.煤炭開采、自行車、鐘表等行業(yè)正處于行業(yè)生命周期的( )。
A.幼稚期
B. 成長(zhǎng)期
C. 成熟期
D. 衰退期
31.某公司年末會(huì)計(jì)報(bào)表上部分?jǐn)?shù)據(jù)為：流動(dòng)負(fù)債80萬(wàn)元，流動(dòng)比率為3，速動(dòng)比率為 1.6，營(yíng)業(yè)成本150萬(wàn)元，年初存貨為60萬(wàn)元，則本年度存貨周轉(zhuǎn)率為( )。
A.1.60次
B.2.5 次
C. 3.03次
D.1.74次
32.下列不屬于上市公司區(qū)位分析的是( )。
A.區(qū)位內(nèi)的自然和基礎(chǔ)條件
B. 區(qū)位內(nèi)政府的產(chǎn)業(yè)政策
C. 行業(yè)地位分析
D.區(qū)位內(nèi)的經(jīng)濟(jì)特色
33.市凈率的計(jì)算公式為( )。
A. 每股市價(jià)×每股凈資產(chǎn)(倍)
B.每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)(倍)
C. 每股市價(jià)×每股總資產(chǎn)(倍)
D.每股市價(jià)/每股總資產(chǎn)(倍)
34.在現(xiàn)金流量分析中，下列不屬于流動(dòng)性分析的財(cái)務(wù)指標(biāo)是( )。
A現(xiàn)金到期債務(wù)比
B.現(xiàn)金流動(dòng)負(fù)債比
C.現(xiàn)金債務(wù)總額比
D.現(xiàn)金股利保障倍數(shù)
35.關(guān)聯(lián)公司之間相互提供( )雖能有效解決各公司的資金問題，但也會(huì)形成或有負(fù)債。 A.承包經(jīng)營(yíng)
B.合作投資
C.關(guān)聯(lián)購(gòu)銷
D. 信用擔(dān)保
36.下列關(guān)于新的企業(yè)所得稅法的敘述不正確的是( )。
A.按照“簡(jiǎn)稅制、寬稅基、低稅率、嚴(yán)征管”的稅制改革原則，建立各類企業(yè)統(tǒng)一適用的企業(yè)所得稅制度
B.參照國(guó)際通行做法，體現(xiàn)了“四個(gè)統(tǒng)一”
C.兩稅合并的核心方案在于內(nèi)外資企業(yè)均按照25%的稅率征收企業(yè)所得稅
D.老的外資企業(yè)在稅率上享有3年的過渡期照顧
37.下列關(guān)于單根K線的應(yīng)用，說法錯(cuò)誤的是( )。
A.有上下影線的陽(yáng)線，說明多空雙方爭(zhēng)斗激烈，到了收尾時(shí)，空方勉強(qiáng)占優(yōu)勢(shì)
B.一般來說，上影線越長(zhǎng)，陽(yáng)線實(shí)體越短，越有利于空方占優(yōu)勢(shì)
C.十字星的出現(xiàn)表明多空雙方力量暫時(shí)平衡，使市場(chǎng)暫時(shí)失去方向
D.小十字星表明窄幅盤整，交易清淡
38.在切線理論中，不能單獨(dú)存在的切線是( )。
A. 支撐線
B. 壓力線
C.軌道線
D.趨勢(shì)線
39.如果股價(jià)原有的趨勢(shì)是向上，進(jìn)入整理狀態(tài)時(shí)形成上升三角形，那么可以初步判斷今 后的走勢(shì)會(huì)( )。
A.繼續(xù)整理
B.向下突破
C.向上突破
D.不能判斷
40.不適合人選收入型組合的證券是( )。
A.優(yōu)先股
B.普通股
C.附息債券
D.某些避稅債券
參考答案及解析
1.D
【解析】在具體實(shí)施投資決策之前，投資者需要明確每一種證券在風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、流動(dòng) 性和時(shí)間性方面的特點(diǎn)。
2.C
【解析】馬柯威茨提出和建立的現(xiàn)代證券投資組合理論，其核心思想是要解決長(zhǎng)期困擾證 券投資活動(dòng)的兩個(gè)根本性問題。
3.B
【解析】?jī)H從證券的市場(chǎng)行為來分析證券價(jià)格未來變化趨勢(shì)的分析方法稱為技術(shù)分析法。
4.A
【解析】與基本分析法相比，技術(shù)分析法對(duì)市場(chǎng)的反映比較直觀，分析的結(jié)論時(shí)效性 較強(qiáng)。
5.A
【解析】保守穩(wěn)健型投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受度最低，安全性是其最重要的考慮因素。
6.B
【解析】A選項(xiàng)屬于滯后性指標(biāo)，CD選項(xiàng)屬于先行性指標(biāo)。
7.C
【解析】?jī)?nèi)部刊物不屬于證券市場(chǎng)信息發(fā)布媒體。
8.B
【解析】作為虛擬資本載體的有價(jià)證券，本身并無價(jià)值，其交換價(jià)值或市場(chǎng)價(jià)格來源于其 產(chǎn)生未來收益的能力。
9.B
【解析】對(duì)于可以持續(xù)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)一般用重置成本法來計(jì)算其資產(chǎn)價(jià)值。
10.A
【解析】本題考查債券當(dāng)期收益率的內(nèi)容。債券當(dāng)期收益率不反映每單位投資的資本損益。
11.D
【解析】在決定優(yōu)先股的內(nèi)在價(jià)值時(shí)，零增長(zhǎng)模型相當(dāng)有用。
12.D
【解析】可轉(zhuǎn)換證券的理論價(jià)值是指將可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)股前的利息收入和轉(zhuǎn)股時(shí)的轉(zhuǎn)換價(jià) 值按適當(dāng)?shù)谋匾找媛收鬯愕默F(xiàn)值。
13.D
【解析】轉(zhuǎn)換比例=1000÷10=100股，轉(zhuǎn)換價(jià)值=8×100=800元。
14.C
【解析】轉(zhuǎn)換價(jià)值=20×40=800元，由于股票的轉(zhuǎn)換價(jià)值小于債券的市場(chǎng)價(jià)格，所以轉(zhuǎn)換升水。轉(zhuǎn)換升水比率=(1000-800)+800X100%=25%。
15.C
【解析】我國(guó)交易所市場(chǎng)對(duì)附息債券的計(jì)息規(guī)定是，全年天數(shù)統(tǒng)一按365天計(jì)算，利息累積天數(shù)規(guī)則是“按實(shí)際天數(shù)計(jì)算，算頭不算尾、閏年2月29日不計(jì)息”。
16.D
【解析】國(guó)民生產(chǎn)總值物價(jià)平減指數(shù)是按當(dāng)年不變價(jià)格計(jì)算的國(guó)民生產(chǎn)總值與按基年不 變價(jià)格計(jì)算的國(guó)民生產(chǎn)總值的比率。
17.D
【解析】本題考查經(jīng)常項(xiàng)目的內(nèi)容。企業(yè)信貸屬于資本項(xiàng)目。
18.C
【解析】只有在銀行因?yàn)樨?cái)政的借款而增加貨幣發(fā)行量時(shí)，財(cái)政赤字才會(huì)擴(kuò)大國(guó)內(nèi)需求。19.D
【解析】高通貨膨脹下的GDP增長(zhǎng)，將促使證券價(jià)格下跌。
20.C
【解析】由于貨幣乘數(shù)的作用，法定存款準(zhǔn)備金率的作用效果十分明顯。
21.D
【解析】本題考查財(cái)政政策手段。利率是貨幣政策手段。
22.B
【解析】投機(jī)者投機(jī)主要集中在市場(chǎng)上比較熱點(diǎn)的行業(yè)和板塊，投資者投資的領(lǐng)域相當(dāng) 廣泛。
23.B
【解析】行業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是中觀經(jīng)濟(jì)分析的主要對(duì)象之一。
24.B
【解析】《上市公司行業(yè)分類指引》以上市公司營(yíng)業(yè)收入為分類標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定當(dāng)公司某類業(yè) 務(wù)的營(yíng)業(yè)收入比重大于或等于50%，則將其劃入該業(yè)務(wù)相對(duì)應(yīng)的類別。
25.C
【解析】《上市公司行業(yè)分類指引》將上市公司共分成l3個(gè)門類。
26 A
【解析】生產(chǎn)者眾多，各種生產(chǎn)資料可以完全流動(dòng)的市場(chǎng)屬于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。
27.C 【解析】A選項(xiàng)屬于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，B選項(xiàng)屬于壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，D選項(xiàng)屬于寡頭壟斷 市場(chǎng)。
28.B
【解析】隨著行業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的成熟、生產(chǎn)成本的降低和市場(chǎng)需求的擴(kuò)大，新行業(yè)從幼稚期邁人成長(zhǎng)期，其變化是由高風(fēng)險(xiǎn)、低收益變?yōu)楦唢L(fēng)險(xiǎn)、高收益。
29.C
【解析】本題考查行業(yè)處于成熟期的特點(diǎn)。行業(yè)在空間轉(zhuǎn)移活動(dòng)停止，一般可以說明行業(yè)的成長(zhǎng)期進(jìn)入尾聲，也就意味著行業(yè)將進(jìn)入成熟期。所以C選項(xiàng)不是成熟期的特點(diǎn)。
30.D
【解析】煤炭開采、自行車、鐘表等行業(yè)正處于行業(yè)生命周期的衰退期。
31.D 【解析】流動(dòng)比率=流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債，因此：3--流動(dòng)資產(chǎn)/80期末流動(dòng)資產(chǎn)=3×80=240(萬(wàn)元)
由于：速動(dòng)比率=(流動(dòng)資產(chǎn)-存貨)/流動(dòng)負(fù)債 即;1.6=(240-存貨)/80則：期末存貨=240-1.6×80=112(萬(wàn)元) 平均存貨一(60+112)÷2=86(萬(wàn)元)
存貨周轉(zhuǎn)率=營(yíng)業(yè)成本/平均存貨=150÷86=1.74(次)
32.C
【解析】本題考查區(qū)位分析的范圍。區(qū)位分析的范圍有區(qū)位內(nèi)的自然和基礎(chǔ)條件、區(qū)位內(nèi)政府的產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)位內(nèi)的經(jīng)濟(jì)特色。
33.B
【解析】市凈率=每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)(倍)
34.D
【解析】本題考查流動(dòng)性分析的財(cái)務(wù)指標(biāo)。D選項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)彈性分析指標(biāo)。
35.D
【解析】關(guān)聯(lián)公司之間相互提供信用擔(dān)保雖能有效解決各公司的資金問題，但也會(huì)形成 或有負(fù)債。
36.D
【解析】老的外資企業(yè)在稅率上享有5年的過渡期照顧。
37.A
【解析】有上下影線的陽(yáng)線，說明多空雙方爭(zhēng)斗激烈，到了收尾時(shí)，多方勉強(qiáng)占優(yōu)勢(shì)。
38.C
【解析】在切線理論中，不能單獨(dú)存在的切線是軌道線。
39.C
【解析】如果股價(jià)原有的趨勢(shì)是向上，進(jìn)入整理狀態(tài)時(shí)形成上升三角形，那么可以初步判斷今后的走勢(shì)會(huì)向上突破。
40.B
【解析】收入型證券組合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。能夠帶來基本收 益的證券有附息債券、優(yōu)先股及一些避稅債券。
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