臨考的同學請看這里!出國留學網(wǎng)證券從業(yè)頻道給大家整理了2015年11月【證券交易】真題練習及答案解析，想要抓緊最后時間來檢測自己對知識點的掌握程度的同學一定不要錯過哦，更多證券從業(yè)試題及答案請持續(xù)關注本頻道!
一、單項選擇題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.LOF發(fā)售除可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業(yè)務資格的證券營業(yè)部門認購上市開放式基金，也可通過( )的營業(yè)網(wǎng)點認購上市開放式基金。
A.基金管理人及其代銷機構(gòu)
B.基金托管人及其代銷機構(gòu)
C.基金托管人
D.基金管理人
2.上海證券交易所的指定交易制度于( )起推行。
A.1999年4月1日
B.2000年4月1日
C.1998年4月1日
D.1997年4月1日
3.( )可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券進行監(jiān)管。
A.國務院
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
4.我國現(xiàn)行有關制度規(guī)定，單筆權證買賣申報數(shù)量不得超過( )。
A.1000萬份
B.200萬份
C.100萬份
D.50萬份
5.投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的
證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少( )，應向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
6.所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務，是指證券公司，以其自備或租用的業(yè)務設施為( )提供的股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務。
A.非上市公司
B.上市公司的流通股份
C.境外上市公司
D.上市公司的非流通股份
7.證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的重點是防范( )。
A.客戶資料丟失
B.挪用客戶交易結(jié)算資金
C.設備服務器故障
D.網(wǎng)絡中斷故障
8.( )是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。
A.一致性
B.合法性
C.規(guī)范性
D.真實性
9.某上市公司通過l0股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，托該
公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為( )日。
A.T+1
B.T
C.T+2
D.T+3
10.( )是為投資額較大的個人投資者和機構(gòu)投資者提供最具個性化的服務。
A.電話服務中心
B.專人服務
C.講座、推介會和座談會
D.郵寄服務
11.按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過( )。
A.3個月
B.6個月
C.9個月
D.1年
12.證券公司只能接受( )的IB業(yè)務，不能接受其他金融機構(gòu)的IB業(yè)務。
A.全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司
B.全資擁有或者控股的，或者被不同機構(gòu)控制的期貨公司
C.全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的證券公司
D.全資擁有或者控股的，或者被不同機構(gòu)控制的證券公司
13.證券公司應當向客戶明確告知( )。
A.公司的不同產(chǎn)品
B.公司的業(yè)務風險
C.公司的法定業(yè)務范圍
D.公司的服務
14.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務，同時經(jīng)營證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，注冊資本最低限額為( )。
A.人民幣5000萬元
B.人民幣10000萬元
C.人民幣15000萬元
D.人民幣50000萬元
15.上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前( )分鐘所有交易的成交量加權平均數(shù)(含最后一筆交易)。
A.1
B.2
C.3
D.5
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