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一、單選題(本大題60小題.每題0.5分，共30.0分。請從以下每一道考題下面?zhèn)溥x答案中選擇一個最佳答案，并在答題卡上將相應(yīng)題號的相應(yīng)字母所屬的方框涂黑。)
第1題 我國開始啟動股權(quán)分置改革試點工作的時間是( )。
A. 19 99年7月底 B.2004年7月底
C.2005年4月底 D. 2005年10月底
【正確答案】：C
【答案解析】2005年4月底，我國開始啟動股權(quán)分置改革試點工作，這是一項完善證券市場基礎(chǔ)制度和運行機制的改革。
第2題 可轉(zhuǎn)換債券具有( )的雙重特性。
A.債權(quán)和股權(quán) B.債權(quán)和期權(quán)
C.債券和股票 D.期權(quán)和股權(quán)
【正確答案】：B
【答案解析】可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的債券。可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。
第3題 在場外交易市場，金融機構(gòu)的柜臺( )。
A.僅是證券交易的直接參加者
B.僅是證券交易的組織者
C.既是證券交易的組織者，又是證券交易的直接參加者
D.是交易的監(jiān)管者
【正確答案】：C
【答案解析】在證券交易市場發(fā)展的早期，柜臺市場(又稱店頭市場)是一種重要的形式，許多有價證券的買賣是在銀行或證券公司等金融機構(gòu)的柜臺上進(jìn)行的。通常，在柜臺上交易的證券，其買賣價格由開設(shè)柜臺的金融機構(gòu)報出，投資者根據(jù)金融機構(gòu)柜臺所報的買入價或賣出價進(jìn)行柜臺交易，即證券出售者將證券直接賣給柜臺，證券購入者直接從柜臺買人證券。所以，金融機構(gòu)的柜臺既是證券交易的組織者，也是證券交易的直接參加者。
第4題 證券市場的有效性包含兩個方面的要求，即( )。
A.高收益與低風(fēng)險 B.高效率與低成本
C.高收益與低成本 D.高效率與低風(fēng)險
【正確答案】：B
【答案解析】證券市場的有效性包含兩個方面的要求：一是證券市場的高效率;二是證券市場的低成本。證券市場的高效率包含信息效率與運行效率，低成本包含直接成本與間接成本。
第5題 具備入會條件的證券公司，經(jīng)( )批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會員。
A.中國證監(jiān)會 B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所股東大會 D.證券交易所理事會
【正確答案】：D
【答案解析】具備人會條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所理事會批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會員。
第6題 深圳證券交易所規(guī)定，會員通過交易單元不能獲取的信息是( )。
A.證券交易所的緊急公告 B.證券指數(shù)的行情信息
C.A股股票的即時行情信息 D.A股股票的市場評論
【正確答案】：D
【答案解析】深圳證券交易所規(guī)定，會員通過交易單元可以獲取證券交易即時行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息及相關(guān)新聞公告。
第7題 我國滬深證券交易所目前采用的報價方式是( )
A.口頭報價 B.書面報價
C.電腦報價 D.人工報價
【正確答案】：C
【答案解析】證券交易所在證券交易中接受報價的方式有三種：口頭報價、書面報價和電腦報價。目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報價方式。
第8題 國債在凈價交易的情況下應(yīng)計利息是根據(jù)( )按天計算的。
A.同業(yè)拆借利率 B.銀行利率
C.市場利率 D.票面利率
【正確答案】：D
【答案解析】從2002年3月25日開始，國債交易率先采用凈價交易。實行凈價交易后，采用凈價申報和凈價撮合成交，報價系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)同時顯示凈價價格和應(yīng)計利息額。根據(jù)凈價的基本原理，應(yīng)計利息額的計算公式應(yīng)為：應(yīng)計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計息天數(shù)。
第9題 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個交易日內(nèi)的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過( )。
A. 15% B.10%
C.5% D. 3%
【正確答案】：B
【答案解析】競價申報時還涉及證券價格的有效申報范圍。根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個交易日內(nèi)的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。
第10題 根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，A股每筆交易傭金最低收取( )。
A.0元 B.1元
C.5元 D.100元
【正確答案】：C
【答案解析】證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取;B股每筆交易傭金不足l美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
第11題 投資者在委托買賣證券時，需要支付的交易費用不包括( )。
A.增值稅 B.傭金
C.過戶費 D.印花稅
【正確答案】：A
【答案解析】投資者在委托買賣證券時，需支付多項費用和稅收，如傭金、過戶費、印花稅等。
第12題 印花稅最后由( )統(tǒng)一向征稅機關(guān)繳納。
A.中國結(jié)算公司 B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會 D.國務(wù)院
【正確答案】：A
【答案解析】為保證稅源，簡化繳款手續(xù)，現(xiàn)行的印花稅收取做法是由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過程中代為扣收;然后，在證券經(jīng)紀(jì)商同中國結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算;最后，由中國結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機關(guān)繳納。
第13題 客戶證券交易由( )發(fā)起。
A.證券公司單方 B.客戶單方
C.證券公司或客戶單方 D.證券公司和客戶雙方
【正確答案】：A
【答案解析】客戶證券交易由證券公司單方發(fā)起。客戶通過證券公司的資金賬戶及密碼，采用證券公司提供的委托手段進(jìn)行交易。
第14題 受到股票交易其他特別處理的股票通常稱為( )股票，它是指發(fā)行股票的上市公司出現(xiàn)某種需要特別提示投資者注意風(fēng)險的財務(wù)狀況或其他異常狀況。
A.SD B.S
C.FT D.ST
【正確答案】：D
【答案解析】其他特別處理的處理措施包括：(1)在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣，以區(qū)別于其他股票;(2)股票報價的日漲跌幅限制為5%。
第15題 對于A股，我國證券交易所是在( )對該證券作除權(quán)處理。
A.權(quán)益登記日 B.權(quán)益登記日的次一交易日
C.除權(quán)前的最后交易日 D.權(quán)益登記日的前一交易日
【正確答案】：B
【答案解析】我國證券交易所是在權(quán)益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對該證券作除權(quán)、除息處理。
第16題 深圳證券交易所規(guī)定：無價格漲跌幅限制股票交易出現(xiàn)盤中成交價較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過( )時，臨時停牌時間為30分鐘。
A.10% B.20%
C.15% D.80%
【正確答案】：B
【答案解析】深圳證券交易所規(guī)定，無價格漲跌幅限制股票交易出現(xiàn)下列情形的，深圳證券交易所可以對其實施盤中臨時停牌措施：盤中成交價較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過20%的，臨時停牌時間為30分鐘;盤中成交價較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過50%的，臨時停牌時間為30分鐘;盤中成交價較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過80%的，臨時停牌至14：57。
第17題 證券交易公開信息涉及機構(gòu)的，公布名稱為( )。
A.機構(gòu)開戶所使用的名稱 B.機構(gòu)專用
C.機構(gòu)所使用的交易席位號 D.交易席位所屬的公司名稱
【正確答案】：B
【答案解析】證券交易公開信息涉及機構(gòu)的，公布名稱為“機構(gòu)專用”。另外，根據(jù)市場發(fā)展需要，證券交易所可以調(diào)整證券交易公開信息的內(nèi)容。
第18題 同自營業(yè)務(wù)相比，( )是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點。
A.客戶資料的保密性 B.交易行為的自主性
C.選擇交易方式的自主性 D.收益的不穩(wěn)定性
【正確答案】：A
【答案解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點有：(1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性;(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;(3)客戶指令的權(quán)威性;(4)客戶資料的保密性。
第19題 目前按照《中華人民共和國證券法》的要求，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義( )管理。
A.銀證轉(zhuǎn)賬 B.多個賬戶
C.分類賬戶 D.單獨立戶
【正確答案】：D
【答案解析】中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。
第20題 證券投資者在證券營業(yè)部開立資金賬戶時不需要簽署的文件是( )。
A.《風(fēng)險揭示書》 B.《買者自負(fù)承諾函》
C.《證券交易委托代理協(xié)議》 D.《保密協(xié)議》
【正確答案】：D
【答案解析】客戶開立資金賬戶時必須簽署《證券交易委托代理協(xié)議》、《風(fēng)險揭示書》、《買者自負(fù)承諾函》(均一式兩份)，以及《客戶資金存管合同》(一式三份)等文件。《客戶資金存管合同》一份交客戶保存，一份由營業(yè)部存檔，一份交指定商業(yè)銀行。
第21題 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程是( )。
A.客戶招攬 B.客戶服務(wù)
C.金融產(chǎn)品銷售 D.投資咨詢
【正確答案】：A
【答案解析】客戶招攬即證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程。客戶招攬包括目標(biāo)市場選擇、營銷渠道選擇、客戶關(guān)系建立和客戶促成等內(nèi)容。
第22題 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是( )。
A.品牌 B.目標(biāo)市場與營銷渠道選擇
C.客戶關(guān)系建立 D.客戶促成
【正確答案】：D
【答案解析】客戶促成即客戶與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員充分溝通后達(dá)成共識，認(rèn)可并購買證券公司營銷的產(chǎn)品和服務(wù)的過程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
第23題 大多數(shù)地方性證券公司采用的集中性市場營銷策略是( )。
A.地區(qū)集中策略 B.品種集中策略
C.時間集中策略 D.客戶集中策略
【正確答案】：A
【答案解析】地區(qū)集中策略，即將營銷重點放在某一個或某幾個區(qū)域，追求該地區(qū)的高市場占有率，這類策略為大多數(shù)地方性證券公司采用。
第24題 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括( )。
A.基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險 B.代理風(fēng)險和經(jīng)營管理風(fēng)險
C.系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險 D.合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險
【正確答案】：D
【答案解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。按風(fēng)險起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險等。
第25題 新股上網(wǎng)定價公開發(fā)行時，同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，其有效申購為交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的( )。
A.全部申購 B.第一筆申購
C.申報數(shù)量最多的一次申購 D.最后一次申購
【正確答案】：B
【答案解析】投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購，只能使用一個證券賬戶。每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次。同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。新股申購一經(jīng)交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)，不得撤銷。
第26題 關(guān)于分紅派息，以下說法中錯誤的是( )。
A.發(fā)放股票股利是分紅派息的一種形式
B.分紅派息是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程
C.發(fā)放現(xiàn)金股利是分紅派息的一種形式
D.上市公司分紅派息工作須在年終決算之前進(jìn)行
【正確答案】：D
【答案解析】上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之后，由董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。隨后，董事會根據(jù)審議結(jié)果向社會公告分紅派息方案，并規(guī)定股權(quán)登記日。
第27題 在深圳證券交易所，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見，2股代表( )。
A.同意 B.反對
C.棄權(quán) D.交易雙方
【正確答案】：B
【答案解析】在深圳證券交易所，對于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報選舉票數(shù);對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見，l股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權(quán)。
第28題 某投資者通過場內(nèi)投資10 000元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費率為1.5%，則其申購手續(xù)費為( )元。
A. 147. 70 B.147.78
C.147. 80 D.148. 00
【正確答案】：B
【答案解析】分兩步計算：(1)凈申購金額=10 000÷(1+1.5%)=9 852. 22(元);(2)申購手續(xù)費=10 000 -9 852. 22 =147. 78(元)。
第29題 關(guān)于上海證券交易所場內(nèi)基金份額的認(rèn)購，下列說法中錯誤的是( )。
A.投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回，應(yīng)使用中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶
B.投資者認(rèn)購申報時采用金額認(rèn)購方式，以認(rèn)購金額填報數(shù)量申請，買賣方向只能為買
C.在最低認(rèn)購金額的基礎(chǔ)上，單筆申報最高不得超過99 999 900元
D.在同一認(rèn)購日可進(jìn)行多次認(rèn)購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購申報已被受理的除外
【正確答案】：A
【答案解析】投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回，應(yīng)使用上海市場人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。投資者辦理場外認(rèn)購、申購與贖回，應(yīng)使用中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶。
第30題 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托( )證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。
A.1家 B.2家
C.3家以上 D.5家以上
【正確答案】：A
【答案解析】股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。
第31題 從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到( )元人民幣。
A.1億 B.5億
C.0.5億 D.10億
【正確答案】：A
【答案解析】只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。從事證券自 營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到 1億元人民幣，凈資本不得低于5 000萬元人 民幣。
第32題 證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制，由( )根據(jù)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施。
A.董事會 B.風(fēng)險控制委員會
C.風(fēng)險監(jiān)控部門 D.證券自營部門
【正確答案】：C
【答案解析】證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制。由風(fēng)險監(jiān)控部門根據(jù)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施，并對落實情況進(jìn)行跟蹤檢查。
第33題 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，( )不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人。
A.持有上市公司3%股份的自然人 B.上市公司的監(jiān)事
C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員 D.證券交易所的有關(guān)人員
【正確答案】：A
【答案解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;(5)證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;(6)保薦機構(gòu)、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員;(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。
第34題 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)( )向中國證監(jiān)會報送年檢報告。
A.每半年 B.每年
C.每月 D.每季
【正確答案】：B
【答案解析】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和證券交易所報送自營業(yè)務(wù)情況，并且每年要向中國證監(jiān)會、證券交易所報送年檢報告，其中自營業(yè)務(wù)情況也是主要內(nèi)容之一。
第35題 下列機構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是( )。
A.證券交易所 B.中國人民銀行
C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) D.中國證監(jiān)會聘請的專業(yè)性中介機構(gòu)
【正確答案】：A
【答案解析】《證券交易所管理辦法》第四十五條規(guī)定，證券交易所根據(jù)國家關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務(wù)實施日常監(jiān)督管理。
第36題 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，單位操縱證券市場的，應(yīng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上( )萬元以下的罰款。
A. 50 B.60
C.80 D.100
【正確答案】：B
【答案解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。
第37題 專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點不包括( )。
A.集合性 B.綜合性
C.特定性 D.通過專門賬戶經(jīng)營運作
【正確答案】：A
【答案解析】專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是：(1)綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多;(2)特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo);(3)通過專門賬戶經(jīng)營運作。
第38題 下列選擇中，不屬于資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是( )。
A.出具資產(chǎn)托管報告 B.出具資產(chǎn)管理報告
C.執(zhí)行證券公司的清算指令 D.執(zhí)行證券公司的投資指令
【正確答案】：B
【答案解析】資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(1)安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn);(2)執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來;(3)監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作;(4)出具資產(chǎn)托管報告;(5)集合資產(chǎn)管理合同約定的其他事項。
第39題 定向資產(chǎn)管理合同一般不包括( )。
A.客戶的風(fēng)險承受能力 B.客戶資產(chǎn)的數(shù)額
C.業(yè)績報酬的計算方法與支付方式 D.投資目標(biāo)和管理期限
【正確答案】：A
【答案解析】除BCD三項外，定向資產(chǎn)管理合同還應(yīng)當(dāng)包括：(1)客戶資產(chǎn)的種類;(2)投資范圍、投資限制和投資比例;(3)客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限;(4)各類風(fēng)險揭示;(5)資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式;(6)當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù);(7)客戶所持有證券的權(quán)利的行使和義務(wù)的履行;(8)管理費、托管費等費用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計算方法、支付方式和支付時間;(9)與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費用的提取、支付方式;(10)合同解除、終止的條件、程序;(11)客戶資產(chǎn)的清算返還事宜;(12)違約責(zé)任和糾紛的解決方式;(13)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第40題 集合計劃的基本情況不包括( )。
A.集合計劃的名稱 B.集合計劃的類型
C.集合計劃的管理人 D.集合計劃的投資范圍
【正確答案】：C
【答案解析】集合計劃的基本情況包括集合計劃的名稱與類型、投資范圍、投資比例和存續(xù)期間等。
第41題 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶的相關(guān)信息，這些信息不包括( )。
A.客戶財產(chǎn)與收入狀況 B.客戶投資偏好
C.客戶證券投資經(jīng)驗 D.客戶婚姻狀況
【正確答案】：D
【答案解析】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險認(rèn)知與承受能力和投資偏好等，并獲取相關(guān)信息和資料。
第42題 證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立( )。
A.信用資金臺賬 B.信用交易擔(dān)保資金賬戶
C.信用資金賬戶 D.融資專用資金賬戶
【正確答案】：A
【答案解析】證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立信用資金臺賬，同時通知商業(yè)銀行根據(jù)客戶的申請，為其開立實名信用資金賬戶。客戶只能開立1個信用資金賬戶。
第43題 在客戶融資融券期間，證券持有人權(quán)益的一個處理原則是：客戶融券賣出證券的權(quán)益歸( )所有。
A.客戶 B.證券登記結(jié)算公司
C.證券公司 D.證券發(fā)行人
【正確答案】：C
【答案解析】在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買人證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有”的原則處理。
第44題 證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，證券登記結(jié)算公司應(yīng)按照證券公司( )的實際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。
A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶 D.信用交易專用證券交收賬戶
【正確答案】：B
【答案解析】證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，證券登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。涉及的利息稅由證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司的委托按照信用交易客戶的身份計算。證券公司收到現(xiàn)金紅利和利息款項后，應(yīng)當(dāng)及時分派給對應(yīng)的信用交易客戶。
第45題 證券交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布的信息不包括( )。
A.前一交易日單只標(biāo)的證券融資買入額、融資余額等信息
B.前一交易日單只標(biāo)的證券融券賣出量、融券余量等信息
C.融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況
D.前一交易日市場融資融券交易總量信息
【正確答案】：C
【答案解析】C選項屬于證券公司向中國證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告的當(dāng)月情況之一。
第46題 證券交易所交易型開放式指數(shù)基金充抵保證金時，折算率最高不超過( )。
A.70% B.80%
C.90% D. 95%
【正確答案】：C
【答案解析】證券交易所交易型開放式指數(shù)基金充抵保證金時，折算率最高不超過90%。
第47題 因證券公司融資融券交易信息系統(tǒng)故障致使交易中斷、監(jiān)控失效而導(dǎo)致承擔(dān)客戶資產(chǎn)損失的賠償責(zé)任或無法收回到期債權(quán)的可能性是指( )。
A.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險 B.業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險
C.信息技術(shù)風(fēng)險 D.市場風(fēng)險
【正確答案】：C
【答案解析】證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要有：客戶信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險、信息技術(shù)風(fēng)險。信息技術(shù)風(fēng)險主要是指因證券公司融資融券交易信息系統(tǒng)故障致使交易中斷、監(jiān)控失效而導(dǎo)致承擔(dān)客戶資產(chǎn)損失的賠償責(zé)任或無法收回到期債權(quán)的可能性。
第48題 證券公司融資融券業(yè)務(wù)集中度風(fēng)險的控制中，對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的( )。
A.20% B.10%
C.25% D.5%
【正確答案】：D
【答案解析】證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險的控制要求業(yè)務(wù)集中度嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)：(1)對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;(2)對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;(3)接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。
第49題 ( )年，深圳證券交易所開辦了以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易。
A.1993 B.1994
C.2003 D.2004
【正確答案】：B
【答案解析】上海證券交易所于1993年12月、深圳證券交易所于1994年10月分別開辦了以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易，其目的主要是為了發(fā)展我國的國債市場，活躍國債交易，發(fā)揮國債這一金邊債券的信用功能，為社會提供一種新的融資方式。
第50題 上海證券交易所目前實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購的交易品種包括( )。
A.1天、3天、7天、14天、28天、63天、91天、182天
B.2天、3天、7天、14天、63天、91天、182天、273天
C.2天、3天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天
D.1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天
【正確答案】：D
【答案解析】目前，上海證券交易所實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購分為l天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個品種，代碼分別為GCO01、GC002、GC003、GC004、GC007、GC014、GC028、GC091和GC182.
第51題 全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容( )。
A.由正回購方?jīng)Q定 B.由中國人民銀行統(tǒng)一制定
C.由逆回購方?jīng)Q定 D.由回購雙方約定
【正確答案】：D
【答案解析】全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購成交合同是回購雙方就回購交易所達(dá)成的協(xié)議，其內(nèi)容應(yīng)由回購雙方約定。
第52題 進(jìn)行買斷式回購，任何一個市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的( )。
A.20% B.50%
C.100% D.200%
【正確答案】：D
【答案解析】我國銀行間債券市場規(guī)定進(jìn)行買斷式回購，任何一個市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20%，任何一個市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的200%。
第53題 上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在( )手(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。
A.1 000 B.5 000
C.10 000 D.50 000
【正確答案】：C
【答案解析】上海證券交易所國債買斷式回購的單筆交易數(shù)量在10 000手(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。大宗交易的其他規(guī)定按照《上海證券交易所大宗交易實施細(xì)則》執(zhí)行。
第54題 債券買斷式回購業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金( )。
A.由證券交易所視回購品種決定 B.不追溯調(diào)整
C.由結(jié)算參與人協(xié)商決定 D.應(yīng)追溯調(diào)整
【正確答案】：B
【答案解析】在買斷式回購初始結(jié)算的交收日，融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人均需按規(guī)定繳納履約金。履約金比率由證券交易所按照買斷式回購品種設(shè)定并公布。如有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整。
第55題 配股認(rèn)購繳款結(jié)束后，由( )主動為認(rèn)購繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù)。
A.上市公司 B.中國結(jié)算公司
C.證券交易所 D.證券公司
【正確答案】：B
【答案解析】投資者可在公告的配股期限內(nèi)，委托其指定證券交易所所屬證券營業(yè)部或原股份托管的證券營業(yè)部，在交易時間通過證券交易所電腦交易系統(tǒng)進(jìn)行配股申報。認(rèn)購繳款結(jié)束后，由中國結(jié)算公司主動為認(rèn)購繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù)。未被認(rèn)購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定即時在可配股份總數(shù)中予以扣除，不予登記。
第56題 ( )指由證券登記結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過戶的行為。
A.配股登記 B.變更登記
C.基金募集登記 D.債券發(fā)行登記
【正確答案】：B
【答案解析】變更登記指由證券登記結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過戶的行為。具體做法是以賬戶劃轉(zhuǎn)的方式在投資者或賬戶之間轉(zhuǎn)移，并相應(yīng)更改股東名冊或債權(quán)人名冊。
第57題 目前我國內(nèi)地對( )實行T+3滾動交收方式。
A.B股 B.A股
C.基金 D.債券
【正確答案】：A
【答案解析】我國內(nèi)地市場目前存在兩種滾動交收周期，即T+l與T+3。T十1滾動交收目前適用于我國內(nèi)地市場的A股、基金、債券、回購交易等;T+3滾動交收適用于B股(人民幣特種股票)。
第58題 證券交易過程中，財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移是在( )時。
A.成交 B.清算
C.交收 D.到賬
【正確答案】：C
【答案解析】交收是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價款的收付，發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移(雖然有時不是實物形式)。
第59題 某結(jié)算參與人3月份買入A股股票總金額為300萬元，3月份交易天數(shù)為22天，中國結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金限額應(yīng)為( )萬元。
A.2. 756 8 B.2.727 3
C.2. 892 6 D.2.986 6
【正確答案】：B
【答案解析】根據(jù)最低結(jié)算備付金限額公式計算可得：最低結(jié)算備付金限額一上月證券買入金額÷上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例= 300÷22×20%=2. 727 3(萬元)。
第60題 接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國結(jié)算公司滬深分公司一般在( )，作為共同對手方，以結(jié)算參與人為單位，對各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價款進(jìn)行軋抵處理。
A.次一營業(yè)日 B.當(dāng)日15:57前
C.當(dāng)日日終 D.第二日
【正確答案】：C
【答案解析】接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國結(jié)算公司滬深分公司一般在當(dāng)日日終，作為共同對手方，以結(jié)算參與人為單位，對各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價款進(jìn)行軋抵處理。在清算過程中，除計算應(yīng)收和應(yīng)付價款外，還需將印花稅、經(jīng)手費、監(jiān)管規(guī)費等稅費一并納入凈額清算中。
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