出國留學司法考試網(wǎng)為您提供2016年司法考試《商法》大綱變化，商法是司法考試的重要學科之一，關(guān)于商法知識點以及考點的復習千萬不要遺漏了關(guān)于證券法的考點，同樣需要要結(jié)合理論知識進行理解性的記憶。詳情請看下文。
商法備考提示
從考試的知識體系結(jié)構(gòu)和知識點以及近幾年司考商經(jīng)法的命題思路來看，2016年司考商法的重心依然是傳統(tǒng)重點，大綱變化主要集中在《證券法》部分，大家要對這些考點注意。主要考查：公司設(shè)立中的出資問題、股東權(quán)利的行使問題、股權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)則、股東資格的認定、有限合伙人的特殊權(quán)利、普通合伙人死亡退伙的后果，債務人財產(chǎn)的范圍、破產(chǎn)債權(quán)的范圍、禁轉(zhuǎn)背書的后果、保險利益等等。
2016年大綱變化
2016年商法部分的修訂，大綱和教材修訂集中在證券法部分：
1.大綱中，第七章第七節(jié)“證券投資基金法律制度”中，考點作了調(diào)整，新增“公開募集基金的法律規(guī)制”、“非公開募集基金的法律規(guī)制”、“基金服務機構(gòu)”、“基金行業(yè)協(xié)會”4個考點。
2.根據(jù)《證券投資基金法》、《證券市場內(nèi)幕交易行為認定指引(試行)》、《證券市場操縱行為認定指引(試行)》、最高人民法院《關(guān)于審理證券行政處罰案件證據(jù)若干問題的座談會紀要》等，教材中證券法部分做了全面修訂，重要修訂見大綱附錄部分，修訂法律法規(guī)1件：中華人民共和國證券投資基金法(2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂)
附：新增法律法規(guī)
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【新增考點詳解】
考點一 禁止內(nèi)幕交易行為
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內(nèi)幕交易是指知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，利用內(nèi)幕信息進行證券交易的活動。
證券法明確規(guī)定，下列人員為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員：(l)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(4)由于所任公司職務可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;(5)證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的有關(guān)人
員;(7)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。2007年中國證監(jiān)會《證券市場內(nèi)幕交易行
為認定指引(試行)》第6條根據(jù)基本法的授權(quán)，將上述知情人的范圍進一步擴大。該條規(guī)定：符合下列情形之一的，為證券交易的內(nèi)幕人：(1)《證券法》第74條第(1)項到第(6)項規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息的知情人。(2)中國證監(jiān)會根據(jù)《證券法》第74條第(7)項授權(quán)而規(guī)定的其他證券交易內(nèi)幕信息知情人，包括：①發(fā)行人、上市公司;②發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人控制的其他公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;③上市公司并購重組參與方及其有關(guān)人員;④因履行工作職責獲取內(nèi)幕信息的人;⑤本條第(1)項及本項所規(guī)定的自然人的配偶。(3)本條第(1)項、第(2)項所規(guī)定的自然人的父母、子女以及其他因親屬關(guān)系獲取內(nèi)幕信息的人。(4)利用騙取、套取、偷聽、監(jiān)聽或者私下交易等非法手段獲取內(nèi)幕信息的人。(5)通過其他途徑獲取內(nèi)幕信息的人。
2011年最高人民法院《關(guān)于審理證券行政處罰案件證據(jù)若干問題的座談會紀要》指出：監(jiān)管機構(gòu)提供的證據(jù)能夠證明以下情形之一，且被處罰人不能作出合理說明或者提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息從事相關(guān)證券交易活動的，人民法院可以確認被訴處罰決定認定的內(nèi)幕交易行為成立：(1)《證券法》第74條規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人，進行了與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券交易活動;(2)《證券法》第74條規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人的配偶、父母、子女以及其他有密切關(guān)系的人，其證券交易活動與該內(nèi)幕信息基本吻合;(3)因履行工作職責知悉上述內(nèi)幕信息并進行了與該信息有關(guān)的證券交易活動;(4)非法獲取內(nèi)幕信息，并進行了與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券交易活動;(5)內(nèi)幕信息公開前與內(nèi)幕信息知情人或知曉該內(nèi)幕信息的人聯(lián)絡、接觸，其證券交易活動與內(nèi)幕信息高度吻合。
內(nèi)幕信息是指證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。內(nèi)幕信息包括：(1)法律規(guī)定上市公司必須公開的、可能對股票價格產(chǎn)生較大影響、而投資者尚未得知的重大事件;(2)公司分配股利或者增資的計劃;(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;(4)公司債務擔保的重大變更;(5)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%;(6)公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理或者其他高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;(7)上市公司收購的有關(guān)方案;(8)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員，不得買入或者賣出所持有的該公司的證券，或者泄露該信息或者建議他人買賣該證券。
內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。
考點二 公開募集基金的法律規(guī)制。
(一)基金的公開募集
l.公開募集基金的條件和應當提交的文件。公開募集基金，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注冊。未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金。這里所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
申請募集基金，擬募集的基金應當具備下列條件：(1)有明確、合法的投資方向;(2)有明確的基金運作方式;(3)符合中國證監(jiān)會關(guān)于基金品種的規(guī)定;(4)不與擬任基金管理人已管理的基金雷同;(5)基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定;(6)基金名稱表明基金的類別和投資特征，不存在損害國家利益、社會公共利益，欺詐、誤導投資人，或者其他侵犯他人合法權(quán)益的內(nèi)容;(7)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交下列文件：(1)申請報告;(2)基金合同草案;(3)基金托管協(xié)議草案;(4)招募說明書草案;(5)律師事務所出具的法律意見書;(6)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定
提交的其他文件。
2.公開募集基金的基金合同與招募說明書的內(nèi)容?；鸷贤且?guī)范基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務關(guān)系的協(xié)議，屬于要式合同，故法律應當對基金合同的內(nèi)容進行規(guī)范，我國法律規(guī)定公開募集基金的基金合同的內(nèi)容主要包括：(1)募集基金的目的和基金名稱;(2)基金管理人、基金托管人的名稱和住所;(3)基金運作方式;(4)封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額;(5)確定基金份額發(fā)售日期、價格和費用的原則;(6)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務;(7)基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則;(8)基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式，以及給付贖回款項的時間和方式;(9)基金收益分配原則、執(zhí)行方式;(10)作為基金管理人、基金托管人報酬的管理費、托管費的提取、支付方式與比例;(11)與基金財產(chǎn)管理、運用有關(guān)的其他費用的提取、支付方式;(12)基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制;(13)基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式;(14)基金募集未達到法定要求的處理方式;(15)基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式;(16)爭議解決方式;(17)當事人約定的其他事項。公開募集基金的基金招募說明書是基金管
理人向社會公布的全面介紹其經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注冊的計劃募集基金的主要內(nèi)容。
公開募集基金的基金招募說明書應當包括下列內(nèi)容：(1)基金募集申請的準予注冊文件名稱和注冊日期;(2)基金管理人、基金托管人的基本情況;(3)基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要;(4)基金份額的發(fā)售日期、價格、費用和期限;(5)基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構(gòu)及登記機構(gòu)名稱;(6)出具法律意見書的律師事務所和審計基金財產(chǎn)的會計師事務所的名稱和住所;(7)基金管理人、基金托管人報酬及其他有關(guān)費用的提取、支付方式與比例;(8)風險警示內(nèi)容;(9)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他內(nèi)容。
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