出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試網(wǎng)為您整理“2015年證券從業(yè)試題《投資分析》”，想拿到證券從業(yè)資格證，就好好復(fù)習(xí)吧。祝廣大考生都能通過證券從業(yè)考試！
31.證券公司自營買賣業(yè)務(wù)區(qū)別于經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一個特征是盈利性，另一重要特征是( )。
A.決策的自主性
B.交易的風(fēng)險性
C.收益的不穩(wěn)定性
D.交易方式的自主性
32.以下關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的描述中不正確的是( )。
A.禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金
B.自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行
C.自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自己名義通過專用自營席位進行
D.自營業(yè)務(wù)須由自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)自營賬戶的管理
33.證券公司應(yīng)按監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送的自營業(yè)務(wù)信息報告中，不包括( )。
A.自營業(yè)務(wù)席位情況
B.證券公司的資產(chǎn)狀況
C.自營風(fēng)險監(jiān)控報告
D.涉及自營風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置等方面的重大決策
34.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須符合的條件是( )。
A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員均應(yīng)具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷
B.最近3年未受到過行政處罰或者刑事處罰
C.具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D.凈資本不低于1億元人民幣
35.關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機構(gòu)，以下說法中錯誤的是( )。
A.資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況
B.資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況
C.資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報告
D.資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令
36.定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后( )日內(nèi)，證券公司應(yīng)當代客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請注銷專用證券賬戶。
A.3
B.5
C.10
D.15
37.證券公司應(yīng)當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于( )年。
A.10
B.15
C.20
D.30
38.集合資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容不包括( )。
A.集合計劃賬戶管理
B.集合計劃終止
C.違約責(zé)任與爭議處理
D.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限
39.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險中，屬于經(jīng)營風(fēng)險的是( )。
A.因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失
B.因發(fā)生操縱市場行為受到處罰而導(dǎo)致的損失
C.因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導(dǎo)致承擔(dān)賠償責(zé)任而造成的損失
D.證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失
40.托管機構(gòu)應(yīng)當為集合資產(chǎn)管理計劃開立專門的證券賬戶和資金賬戶，證券賬戶的名稱應(yīng)當是( )。
A.托管機構(gòu)一證券公司一集合資產(chǎn)管理計劃名稱
B.集合資產(chǎn)管理計劃名稱一證券公司一托管機構(gòu)
C.證券公司一托管機構(gòu)一集合資產(chǎn)管理計劃名稱
D.證券公司一集合資產(chǎn)管理計劃名稱一托管機構(gòu)
答案：
31.A?！窘馕觥孔C券公司自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比較根本區(qū)別是自營業(yè)務(wù)是證券公司為盈利而自己買賣證券，經(jīng)紀業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣證券，另一區(qū)別是證券自營業(yè)務(wù)交易的風(fēng)險性。
32.D?！窘馕觥孔C券自營業(yè)務(wù)的運作管理首先要控制運作風(fēng)險，其中，自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。
33.B。【解析】證券公司應(yīng)當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務(wù)信息，報告的內(nèi)容包括：(1)自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況;(2)涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策;(3)自營風(fēng)險監(jiān)控報告;(4)其他需要報告的事項。
34.C?！窘馕觥孔C券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合下列條件：(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍;(2)凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標的規(guī)定;(3)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行; (5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰;(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
35.D。【解析】資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責(zé)之一是執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來。
36.D?！窘馕觥慷ㄏ蛸Y產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后15日內(nèi)，證券公司應(yīng)當代客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請注銷專用證券賬戶;或者根據(jù)客戶要求，代理客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請將專用證券賬戶轉(zhuǎn)換為普通證券賬戶。
37.C?！窘馕觥孔C券公司應(yīng)當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)。保存期限不得少于20年，任何人不得隱匿、偽造、篡改或銷毀。
38.D?！窘馕觥緿選項不是集合資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容。
39.D?！窘馕觥抠Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的經(jīng)營風(fēng)險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。
40.C?！窘馕觥客泄軝C構(gòu)應(yīng)當按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的證券賬戶和資金賬戶，證券賬戶的名稱應(yīng)當是“證券公司一托管機構(gòu)一集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。資金賬戶名稱應(yīng)當是“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
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