出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試網(wǎng)為您整理“2015年證券投資基金多選題練習(xí)-證券從業(yè)考試”，多做題，多看書。知識(shí)與習(xí)題想結(jié)合，才有可能通過證券從業(yè)資格考試。
(21)基金管理公司監(jiān)察稽核的目的是( )。
A. 檢查、評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制制度和公司投資運(yùn)作的合法性、合規(guī)性和有效性
B. 監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況
C. 揭示公司內(nèi)部管理及投資運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)提出改進(jìn)意見
D. 確保國家法律法規(guī)和公司內(nèi)部管理制度的有效執(zhí)行，維護(hù)基金投資人的正當(dāng)權(quán)益
(22)基金銷售業(yè)務(wù)資格部分終止的，基金銷售機(jī)構(gòu)可以辦理( )業(yè)務(wù)。
A. 開戶
B. 贖回
C. 轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出
D. 銷戶
(23)下列不能列入基金費(fèi)用的有( )。
A. 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失
B. 基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用
C. 基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用
D. 基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用
(24)關(guān)于基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，以下說法正確的是( )。
A. 與銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)相比，經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)較高
B. 收入主要來自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的咨詢費(fèi)
C. 核心競(jìng)爭(zhēng)力來自投資管理能力
D. 業(yè)務(wù)對(duì)時(shí)間與準(zhǔn)確性的要求很高，任何失誤與遲誤都會(huì)造成很大問題.
(25)商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件主要有( )。
A. 資本充足率符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定
B. 有專門負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門
C. 最近3年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
D. 具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
(26)下列有關(guān)申購、認(rèn)購的說法正確的是( )。
A. 認(rèn)購期購買基金的費(fèi)率要比申購期優(yōu)惠
B. 購買過程中，無論申購還是認(rèn)購，交易時(shí)間內(nèi)投資者可以多次提交認(rèn)購、申購申請(qǐng)
C. 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)對(duì)投資者認(rèn)購、申購費(fèi)用按單個(gè)交易賬戶單筆劃分計(jì)算
D. 一般來說，投資者在份額發(fā)售期內(nèi)基金正式受理的認(rèn)購申請(qǐng)不得撤銷
(27)中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管銀行的日常監(jiān)管主要包括( )。
A. 基金托管職責(zé)的履行情況
B. 基金托管部門內(nèi)部控制情況
C. 基金交易情況
D. 基金管理職責(zé)的履行情況
(28)基金信息披露可分為( )。
A. 募集信息披露
B. 投資回報(bào)信息披露
C. 運(yùn)作信息披露
D. 臨時(shí)信息披露
(29)用歷史數(shù)據(jù)分析方法，一般將投資者分為( )等類型。
A. 風(fēng)險(xiǎn)厭惡
B. 風(fēng)險(xiǎn)中性
C. 風(fēng)險(xiǎn)偏好
D. 風(fēng)險(xiǎn)消除
(30)債券研究主要側(cè)重于( )。
A. 債券久期的判斷
B. 債券收益率的預(yù)測(cè)
C. 債券風(fēng)險(xiǎn)研究
D. 券種的選擇
(31)開放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)為( )
A. 建立并管理投資者基金份額賬戶
B. 負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易
C. 發(fā)放紅利
D. 建立并保管基金投資者名冊(cè)
(32)按股票市值的大小可以將股票分為( )。
A. 小盤股票
B. 中小盤股票
C. 中盤股票
D. 大盤股票
(33)保本基金的分析指標(biāo)主要包括( )。
A. 保本期
B. 擔(dān)保金
C. 贖回費(fèi)
D. 安全墊
(34)境外保本基金提供的保證類型有( )。
A. 本金保證
B. 收益保證
C. 紅利保證
D. 流動(dòng)性保證
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |